期货从业资格--法律讲义.ppt

长沙二三三网络科技有限公司版权所有,THE END,谢谢 观看,长沙二三三网络科技有限公司版权所有,全国统一服务热线：,4000-800-233,期货从业资格,期货法律法规汇编,精讲班,233,网校名师：罗红军,概,述,一、考试简介,（一）考试的性质、组织,期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法，中国期货业协会负责组织从业资格考试。,一、考试简介,（二）考试的时间、题型、分值,1,考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。,2,每科试题量为,155,道,，满分,100,，,60,分,为及格。,3,每科考试多场次组织，单科考试时间为,100,分钟。,4,期货法律法规科目：共,155,道题目。,一、考试简介,单项选择题：,60,道，每道,0.5,分，共,30,分；,多项选择题：,60,道，每道,0.5,分，共,30,分；,判断是非题：,20,道，每道,0.5,分，共,10,分；,综,合,题：,15,道，每道,2,分，共,30,分。,一、考试简介,二、备考方法,（一）试题特点,因法设题。,例：,期货交易管理条例,第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。,二、备考方法,【真题,-,多选】,从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）,A,公开原则,B,公平原则,C,公正原则,D,诚实信用原则,【233,网校名师答案,】,ABCD,二、备考方法,期货交易所管理办法,第十一条除本办法第十条规定的事项外，,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：,（一）会员资格及其管理办法；,（二）会员的权利和义务；,（三）对会员的纪律处分。,二、备考方法,【真题判断】,会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（）,【233,网校名师答案,】,二、备考方法,期货交易所管理办法,第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：,（一）章程规定的营业期限届满；,（二）会员大会或者股东大会决定解散；,（三）中国证监会决定关闭。,期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由,中国证监会,批准。,二、备考方法,【真题多选】,期货交易所解散的法定情形包括（）。,A,中国证监会决定关闭,B,会员大会或者股东大会决定解散,C,总经理决定解散,D,章程规定的营业期限届满,【233,网校名师答案,】,ABD,二、备考方法,（二）教材,1,、期货法律法规汇编,中国期货业协会编,中国财政经济出版社,二、备考方法,2,、内容,（1,）行政法规,期货交易管理条例,（2007,年,4,月,15,日生效、,2012,年,10,月,24,日修改,）,（,2,）部门规章与规范性文件,1,期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会,07,年,8,月,1,日施行）,2,期货交易所管理办法,（,证监会,，2007,年,4,月,19,日,）,二、备考方法,3,期货公司管理办法,（,证监会,2007,年,4,月,9,日,）,4,期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法,（,证监会、,07,年,7,月,4,日,）,5,期货从业人员管理办法,（,证监会、,2007,年,7,月,4,日,）,6,期货公司首席风险官管理规定,（,试行,）（,证监会、,2008,年,5,月,1,日施行,）,7,期货公司金融期货结算业务试行办法,（,证监会、,2007,年,4,月,19,日,）,8,期货公司风险监管指标管理办法,（,证监会、,2013,年,7,月,1,日施行,）,二、备考方法,9,证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,（,证监会、,2007,年,4,月,20,日,）,10,期货市场客户开户管理规定,（,证监会,20099,月,1,日施行、,2012,年,2,月,2,日修改,）,11,关于建立金融期货投资者适当性制度的规定,（,证监会,2010,年,2,月,5,日、施行、,2013,年,8,月,2,日修改,）,12,期货公司期货投资咨询业务试行办法,（,证监会,2011,年,5,月,1,日,）,13,期货公司资产管理业务试点办法,（,证监会,2012,年,9,月,1,日,）,二、备考方法,（,3,）协会自律规则,1,期货从业人员执业行为准则,（,修订,）,（,中期协、,2008,年,4,月,30,日,）,2,期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则,（,修订,）,（中期协、,2013,年,9,月,3,日施行,）,二、备考方法,（,4,）其 他,1,中华人民共和国刑法修正案,2,中华人民共和国刑法修正案,（,六,）,3,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,4,最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,（,二,）,5,金融期货投资者适当性制度实施办法,（,中金所,2013,年,8,月,30,日起实施）,6,金融期货投资者适当性制度操作指引,（,中金所,2013,年,8,月,30,日起实施）,二、备考方法,（三）记忆与理解的关系,（四）备考步骤,第一步：通读教材，理解教材内容、考点。,第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。,第三步：适度的模拟真题练习。,二、备考方法,三、必备常识,（一）国家机构,1,权力机关,全国人民代表大会,制定法律,2,行政机关,国务院,制定行政法规,国务院部门,制定规章,3,司法机关,法院、检察院,司法解释,三、必备常识,（二）法条涉及的机关、组织,1,国务院期货监督管理机构、分支机构,中国证劵监督管理委员会（证监会）、证监局,2,期货业协会,社会团体法人,3,期货交易所,非营利性机构,4,期货保证金安全存管监控机构,中国期货保证金监控中心有限责任公司（非营利性公司法人）,三、必备常识,1-1,