第一章 建设监理概论.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,论概理监,郑铁明,fdztm,13850159996,第一章 建设工程监理与相关法规制度,1-1,监理的基本概念,1-2,监理理论基础和现阶段的特点,1-3,建设工程法律法规,1-4,建筑工程监理规范与相关文件,1-5,建设程序和建设工程管理制度,1-1,监理的基本概念,一、监理制产生的背景,（一）必要性,1,、传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的,要求。,（,1,）传统的管理形式：,建设单位自筹自管形式和工程指挥部形式,（,2,）传统管理形式的缺陷：,人员多是临时性的、非专业的；,管理手段单一，强调行政管理手段；,有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投,资的收回。,2,、工程建设领域改革深化需要监理。,改革以来，我国对投资体制、工程管理体制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主体多元化，工程项目的承建主体向智力密集型的总承包单位为主转换。,为加强与以上相适应的监督管理和横向制衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减少投资风险，需要第三方进行协调和约束，进行合同管理。,3,、对外开放需要监理。,（,1,）改善投资环境需要监理（国际惯例）。,（,2,）我国建筑业进入国际建筑市场需要监理。,（二）我国建设工程监理制度的起源,1982,年云南鲁布革水电站,1986,年开工的西安三元高速公路，,1987,年世行项目京津高速公路,1988,年,7,月,25,日建设部向全国建设系统印发第一个建设监理文件,关于开展建设监理工作的通知,鲁布革工程管理经验,云南鲁布革水电站引水工程（长,8.8,公里、直径,8,米的遂洞，调压井和,2,条,450,米的钢管斜井），是利用世界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价,8460,万元，,1984.101986.10,，进度快、质量好、消耗低、投资省，主要经验有：,.,引入竞争机制。,.,工程施工实行全过程总承包方式。,.,施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理人员责权明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，工资分配奖勤罚懒。,.,科学组织施工，讲求综合经济效益。,鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革,.,加快推行招标投标制,.,建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、自,负盈亏、自我发展、责权利紧密结合的经济实体。,.,推行项目经理负责制,.,推行建设工程监理负责制,（三）推行情况,1,、,1988-1993,年为试点阶段,试点单位：八市二部,北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、公路系统。,2,、,1993,年,-1995,年为稳定发展阶段,95,年底全国,29,个省、自治区、直辖市和,39,个部推行监理制，受监工程约,20,，其中全国大中型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监理。,3,、,1996,年至今为全面推行阶段,二、建设工程监理的概念,（一）定义,是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。,（二）从以下几个方面理解,1,、行为主体是监理企业,监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务。,2,、需要业主的委托和授权,建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也 即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。,3,、有明确的依据,（,1,）有关法律、法规、规章和标准、规范。,法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。如,建筑工程质量管理条理,。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如,工程监理企业资质管理规定,。,（,2,）工程建设文件。,包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建,设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。,（,3,）建设工程委托监理合同和有关的建设合同。,4,、监理的范围,（,1,）工程范围：,国务院,2000.1.30,建设工程质量管理条例,第十二条 下列建设工程必须实行监理：,.,国家重点建设工程；,.,大中型公用事业工程；,.,成片开发建设的住宅小区工程；,.,利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工,程；,.,国家规定必须实行监理的其他工程。,建设部,2001.1.17,建设工程监理范围和规模标准规定,第二七条 下列建设工程必须实行监理：,.,国家重点建设工程；,指依据,国家重点建设项目管理办法,所确定的对,国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。,.,大中型公用事业工程；,指项目总投资在,3000,万元以上的下列工程项目：,A.,供水、供电、供气、供热等市政工程项目；,B.,科技、教育、文化等项目；,C.,体育、旅游、商业等项目；,D.,卫生、社会福利等项目；,E.,其他公用事业项目。,.,成片开发建设的住宅小区工程；,指建筑面积在,5,万平方米以上的住宅建设工程；,5,万,平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理。为了,保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多,层住宅应当实行监理。,.,利用外国政府或者国际组织贷款,、,援助资金的工程,；,A.,利用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、,援助资金的项目；,B.,使用国外政府及其机构贷款资金的项目；,C.,使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。,.,国家规定必须实行监理的其他工程。,A.,项目总投资额在,3000,万元以上关系社会公共利益、,公共安全的下列基础设施项目：,a.,煤炭,、,石油,、,化工、天然气、电力、新能源等项目；,b.,铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输,业等项目；,c.,邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；,d.,防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、,水资源保护、水土保持等水利建设项目；,e.,道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、,垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施,项目；,f.,生态环境保护项目；,g.,其他基础设施项目。,B.,学校、影剧院、体育场馆项目。,（,2,）阶段范围：,适用于工程建设的决策阶段和实施阶段，目前主要是实施阶段中的施工监理（勘察、设计监理较少）。,三、建设工程监理的性质,（一）服务性,1,、利用知识、技能、经验为业主提供服务，不必为被监,理方服务。,2,、不承包（工期、投资、质量、安全等），也没有义务,承担承包责任。,（二）科学性,监理单位是知识密集型单位,，,建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。,（三）独立性,监理单位在人事上和经济上都是独立的。,建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提。,工程建设监理规定,：,第,18,条：监理单位应按照“公正、独立、自主”的,原则开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和,被监理单位的合法权益。,第,20,条：监理单位不得承包工程，不得经营建筑,材料、构配件和建筑机械、设备。,第,23,条：监理工程师不得在政府机关或施工、设,备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造,和材料、构配件供应单位的合伙经营者。,（四）公正性,应以事实为依据，以有关法律和有关合同为准绳，在主动维护业主的合法权益时，不损害和侵犯承建单位的合法权益。,但由于监理是受业主委托为业主服务，很难真正做到绝对公正。,四、建设工程监理与政府工程质量监督的区别：,建设工程监理,政府工程质量监督,实施者,监理单位,质量（安全）监督站,地位,受业主委托,代表政府强制监督,依据,法律、法规、技术标准、设计文件、合同,法律、法规、技术标准、设计文件,性质,服务,监督,任务,项目目标控制（四控）、合同管理、信息管理、组织协调,质量（安全）监督,工作方式,连续、全过程,阶段性,控制手段,经济、法律手段,行政手段,经济收入,监理费,质检费,五、建设工程监理的中心任务,就是有效地控制建设项目的目标，也即控制工程项目投资、进度和质量目标。,六、建设工程监理的作用,（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平,（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为,（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全,（四）有利于实现建设工程投资效益最大化,1-2,监理理论基础和现阶段的特点,一、建设工程监理的理论基础,建设项目管理学，以组织论、控制论和管理学为理,论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的,一门学科。研究范围包括管理思想、管理体制、管理组,织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管,理目标的控制。,二、现阶段建设工程监理的特点：,（一）服务的对象具有单一性,只为建设单位服务，不为承建单位提供管理服务。,（二）属于强制推行的制度,建筑法,第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。,国务院,2000.1.30,建设工程质量管理条例,规定,了必须实行监理的建设工程。,（三）具有监督功能,事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度远超国际通常深度。,（四）监理市场准入的双重控制,企业资质和人员资格双重控制,三、我国建设工程监理的发展趋势,（一）加强法制建设，走法制化道路,（二）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展,施工阶段,决策阶段和勘察、设计阶段,（三）适应市场需求，优化工程监理企业结构,建立综合性和专业性监理企业相结合、大中小型监,理企业相结合的合理的企业结构。,（四）加强培训工作，提高监理队伍人员的素质,（五）与国际惯例接轨，走向世界,1-3,建设工程法律法规,一、建筑工程法律法规体系,（一）建筑法律,指全国人大及其常委会审议颁布的属于建筑方面的各项法律，是建筑立法的最高层次，是建筑工程法律法规体系的核心。,（二）建筑行政法规,由指国务院依法制定或者核准发布的属于建筑方面的法规。（包括国务院直接发布的，也包括由国家计委或建设部等相关部门联合发布的、由国务院批准的建筑法规。,（三）部门规章,指由建设部根据国务院规定的职责范围，依法制定并发布的各项规章。（其中包括建设部与国务院相关部门联合制定并发布的规章）,（四）地方法规,指由省、自治区、直辖市人大会及其常委会制定并颁步的建筑法规；或由省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的市人大会及其常委会制定的，并报省、自治区人大会及其常委会批准的建筑法规。,（五）地方规章,指由省、自治区、直辖市和省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的人民政府，根据法律和国务院行政法规制定发布的建筑法规。,二、,建筑法,：,1998.3.1,全国人大常委会,三、,建设工程质量管理条例,：,2000.1.10,国务院,四、,建设工程安全生产管理条例,：,2004.2.1,国务院,五、,工程建设监理规定,：,1996.1.1,建设部,六、,建设工程监理范围和规模标准规定,：,2001.1.17,建设部,七、,注册监理工程师管理规定,：,2006.4.1,建设部,八、,工程监理企业资质管理规定,：,2007.8.1,建设部,1-4,建筑工程监理规范与相关文件,一、,建设工程监理规范,：,2001.5.1,由国家质量技术监督局和建设部联合发布,属国家标准，不属法律法规,二、,关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见,：,2006.10.16,建设部,三、,房屋建筑工程施工旁站监理管理办法,：,2002.7.17,建设部,1-5,建设程序和建设工程管理制度,一、建设程序,（一）基本概念,是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。,提出项目建议书,编制可行性研究报告,根据咨询评估情况对建设项目进行决策,根据批准的可行性研究报告编制设计文件,初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作,组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作,项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用,生产运营一段时间，进行项目后评估,（二）建设工程各阶段工作内容,1,、项目建议书阶段,2,、可行性研究阶段,3,、设计阶段,4,、建设准备阶段,5,、施工安装阶段,6,、生产准备阶段,7,、竣工验收阶段,（三）坚持建设程序的意义,1,、依法管理工程建设，保证正常建设秩序,2,、科学决策，保证投资效果,3,、顺利实施建设工程，保证工程质量,4,、顺利开展建设工程监理,（四）建设程序与建设工程监理的关系,1,、建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。,2,、建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务,内容。,3,、建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的,重要作用。,4,、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。,5,、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监,理制的具体体现。,二、建设工程主要管理制度,要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。,（一）项目法人责任制,1,、项目法人责任制,项目法人集责、权、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。,（,1,）项目法人,（,2,）项目法人的设立,（,3,）组织形式,（,4,）职责,A.,建设项目董事会职权,B.,总经理职权,2,、项目法人责任制与建设工程监理制的关系,（,1,）项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件。,（,2,）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保,障。,（二）工程招标投标制,1,、必须招标的范围,招标投标法,第三条 在中华人民共和国境内进行,下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以,及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行,招标：,（,1,）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众,安全的项目；,（,2,）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目,；,（,3,）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,2,、招标的方式,（,1,）公开招标,（,2,）邀请招标,3,、招标程序及主要工作内容,（,1,）招标准备阶段的主要工作内容,A.,选择招标方式；,B.,选择招标代理机构或办理招标备案；,C.,编制招标有关文件等。,（,2,）招标投标阶段的主要工作内容,A.,发布招标广告；,B.,对投标人进行资格预审；,C.,组织投标人现场勘察；,D.,解答投标人的疑问；,E.,投标人编制投标文件；,F.,投标文件传送与签收,（,3,）决标成交阶段的主要工作内容,A.,开标、评标；,B.,定标；,C.,发中标通知书；,D.,双方订立书面合同；,E.,投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书,面报告。,4,、追究违反招标投标法行为的法律责任,判定招标无效，责令改正后重新招标；对单位负责,人或其他直接责任人或其他直接责任者给予行政或纪律,处分；没收非法所得并处以罚金，构成犯罪的依法追究,刑事责任。,（三）建设工程监理制,1,、建设工程监理的准则,“守法、诚信、公正、科学”,2,、建设工程监理的主要内容,控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量和安全；进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系。,3,、建设工程监理的实施,（,1,）业主委托监理的方式,直接委托和招标方式,（,2,）签订建设工程监理合同,（,3,）组建项目监理组织,（,4,）建设工程监理程序,A.,总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写,监理规划。,B.,在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细,则。,C.,依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。,D.,工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理,工程师进行竣工预验收，并签署工程质量评估报告。,E.,监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工,程项目监理档案资料并做出监理工作总结。,4,、工程监理企业实行资质审批制度,5,、监理工程师实行资格考试和注册制度,（四）合同管理制,合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、,设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法,订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担,保和违约处罚条款。违约方要承当相应的法律责任。,