公共选择.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,公共选择,第一页，共114页。,公共利益,近代启蒙思想家认为，自然法则、正义的价值标准、价值规范就是公共利益，,英雄救世主义者认为，公共利益与有天才、有抱负，或者能够主宰政治世界的少数精英人物的利益是一致的。,经济自由主义认为，个人之间的相互竞争能够表现和实现公共利益，市场经济导致共同繁荣就是这个道理。,政治学家阿瑟.本特利则认为，利益集团之间的竞争过程就是凸现和实现公共利益的过程。,第二页，共114页。,公共利益,在计划经济时代，公共利益就是集体利益，就是国家利益，国家利益是至高无上的，是永恒的；而个人利益是渺小的、卑贱的，是暂时的，由个人利益的总和构成的公共利益是虚假的。,第三页，共114页。,公共利益与公共选择,对于公共利益的不同界定，会导致不同公共 选择。,计划经济强调国家利益至上，个人利益无条件地服从国家利益。实践表明，这种做法，不利于发展生产力，不利于提高政府效率，而且根本不可能实现共同富裕。,以抽象的正义、自然法则、价值规范为公共利益，以此作为公共 的基础，往往给强权以正义为名,英雄主义的公共利益观更是为独裁统治铺平道路，而实际上，任何天才都不可能明了每一个个人的需求，自然也不可能真正地安排他们的幸福。,第四页，共114页。,公共利益与公共选择,自由主义实现了个人利益与公共利益的兼容。自由主义的公共利益观从根本上解决了个人利益与公共利益的矛盾，解决了个人利益与公共利益的兼容机制，它就是市场制度的机制。,第五页，共114页。,政治学和经济学的桥梁,经济学和政治学的相对独立,生产者、消费着,需求与供给,个人,经济人,经济学,政府、国家,权力,集体（机构）,政治人,政治学,该领域行为主体,核心问题,分析单位,对人,的假设,第六页，共114页。,政治学和经济学的桥梁,公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识另一套规则。,凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。,公共选择理论的贡献,-,个人主义方法研究集体行为。,经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。,第七页，共114页。,公共选择理论中的交易,经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最优。,政治活动领域的重要命题不是社团、派、国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。,简单交易、复杂交易。,政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。,97年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。,第八页，共114页。,公共选择理论的定义,公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。,公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。,公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究,第九页，共114页。,公共选择理论的特点,前提：经济人假设,切入点：市场决策和非市场决策的划分,理论特点,：不在于作出价值判断,实质：经济分析工具在政治领域的应用,交易概念,的运用,第十页，共114页。,政治是经济交易过程的延伸,前提：经济人假设,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。,政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是,“,经济人,”,，均以追求个人利益最大化为目标。,公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。,政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,第十一页，共114页。,切入点：决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好,企业提供私人产品,投票反映偏好,政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,第十二页，共114页。,市场决策与非市场决策的联系与区别,内容,媒体,杠杆,主体,动力,经济市场,物物交换,（商品）,钞票,价格,（等价交换、平等自愿）,个人之间可进行的简单交易,（个人、厂商）,个人利益最大化,政治市场,参与者公共承认的公共产品的成本,（政策、法律制度）,选票,规则,（不平等性和强制性服从与统治）,个人或集体之间进行的复杂交易,（政客、组织）,第十三页，共114页。,经济与政治的差别,经济学研究中私人利益是第一位的，公共利益是第二位的，而政治学研究公共利益，遏制个人主义，控制利益冲突。,经济领域以货币为参照系，配置资源；而政治领域不存在这样的参照系。,经济领域中利己是主要的，而政治领域强调利他。,第十四页，共114页。,政治市场的三级结构（,Alan Peacock,）皮科克,初级政治市场,政治家出售政策给选民,选民为购买合意的政策支付选票,政策供给市场,官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段,政治家向官员提供预算,政策执行市场,官员向选民提供公共产品和服务,选民向政府纳税,第十五页，共114页。,理论特点,公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。,没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。,第十六页，共114页。,交易概念的运用,选择,交换,交易,在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。,交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。,交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。,交易的分类,第十七页，共114页。,交易的分类,简单交易：,基本的直接的交换，一对一的银货两讫。,复杂交易：,多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个,“,经济人,”,相互交易的过程。,第十八页，共114页。,投票机制和中间投票者,投票的定义,投票中的个人偏好,个人偏好向社会偏好的转变,投票规则的原则,投票的悖论,阿罗不可能定律,中间投票者定理,第十九页，共114页。,投票的定义,投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。,选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。,投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。,支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。,第二十页，共114页。,投票中的个人偏好,隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）,策略性投票,无意参加投票,偏好显示程度差异,第二十一页，共114页。,个人偏好向社会偏好的转变,多数决策的过程,投票加总即是个人偏好加总,全体一致,（公平但缺乏效率）,加总的方法,三分之二多数,多数原则,（有效率但缺乏公平）,简单多数,第二十二页，共114页。,投票与决策,第二十三页，共114页。,投票规则,一致同意,在全体一致同意的制度安排下，不可能发生任何非帕雷托改进的变化。,第二十四页，共114页。,投票规则,简单多数原则,简单多数规则：一项提案在付诸实施之前必须拥有,n/2,以上的拥护者（,n,为投票者的数目）。,由于集体的偏好代表了多数人的偏好，所以它比较逼近公共利益。,第二十五页，共114页。,政治均衡,如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。,税收份额,(tax shares),：也称为税收价格（,tax prices),，是指事先公布的公民所须承担的税收数额，它是政府所提供的公共物品或服务的成本的一部分。,公共物品或服务的成本,第二十六页，共114页。,投票者最偏好的政治结果,每单位产量的税收,MB,i,Z,Q,*,t,i,税收,产量,O,第二十七页，共114页。,1,、公共选择的规则,2,、公共物品或服务的平均成本和边际成本,3,、投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度。,4,、税收份额在投票者之间的分布状况。,5,、公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。,第二十八页，共114页。,多数规则下的政治均衡,MC=AC,MB,A,Z,3,t,i,边际效益、成本和税收,产量,O,MB,B,MB,C,MB,M,MB,F,MB,G,1,2,4,5,6,MB,H,第二十九页，共114页。,简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果,增加保安雇佣量至,1,2,3,4,5,6,7,投,票,者,A,赞成,反对,反对,反对,反对,反对,反对,B,赞成,赞成,反对,反对,反对,反对,反对,C,赞成,赞成,赞成,反对,反对,反对,反对,M,赞成,赞成,赞成,赞成,反对,反对,反对,F,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,反对,反对,G,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,反对,H,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,赞成,投票结果,通过,通过,通过,通过,否决,否决,否决,第三十页，共114页。,中间投票者,所谓中间投票者，指得是其偏好得结果处于所有投票者最偏好结果的中间状态的投票者。,第三十一页，共114页。,投票规则的原则肯尼斯,阿罗,（,K,J,Arrow,）,理性原则：,备选项的可比性和可逆性,帕累托原则：,对现有状态的改善,独立原则：,不受不列入选项的影响,非限制原则：,按个人意愿自由选择，不设禁区,非独裁原则：,排除某一个人偏好强加于社会的可能性,第三十二页，共114页。,阿罗不可能定理,市场选择机制不适于公共物品、共有资源物品的生产和消费抉择，对此只能采用社会选择或者公共选择的规则。是否存在一种能够以个人利益为基础推导出公共利益的选择规则？或者说使公共利益兼容个人利益，并且实现共同的繁荣即民富国强呢？,这一问题就是阿罗所研究的课题。,第三十三页，共114页。,阿罗不可能定理,五项原则之个人理性原则,个人理性原则：对于任何一组给定的个人偏好来说，社会选择规则必须产生一个社会秩序，这些社会秩序具有完全性和传递性。,第三十四页，共114页。,阿罗不可能定理,五项原则之独立原则,有关选择方案的独立原则：社会偏好顺序产生于个人的偏好，社会偏好顺序的变化源于个人偏好次序的变化，如果对于给定的选择集合，个人偏好次序不变，不管其他偏好次序有什么变化，社会对给定选择集合的偏好次序也不变。,第三十五页，共114页。,排序投票不能独立于无关的备选方案,赵大,钱二,孙三,李四,周五,第一选择,游泳池,游泳池,网球场,网球场,网球场,第二选择,图书馆,图书馆,游泳池,游泳池,游泳池,第三选择,网球场,网球场,图书馆,图书馆,图书馆,多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）；三人更喜欢网球场（与图书馆相比）；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出,排序投票结果：网球场,9,，游泳池,8,，图书馆,13,，游泳池胜出。,赵大,钱二,孙三,李四,周五,第一选择,游泳池,游泳池,网球场,网球场,网球场,第二选择,网球场,网球场,游泳池,游泳池,游泳池,多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出,排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）：网球场,7,，游泳池,9,，网球场胜出。,第三十六页，共114页。,阿罗不可能定理,五项原则之帕雷托原则,帕累托准则。如果一个社会中的每个人都认为,x,只要和,y,一样好，即没有什么差别，但哪怕是有一人认为,x,比,y,好，则社会必须认为,x,比,y,好。,问题：从效率的角度讲，少数一定该服从多数吗？,第三十七页，共114页。,阿罗不可能定理,五项原则之非个人独裁原则,非个人独裁原则：不存在这样的个人，使得不论社会全体成员的个人偏好如何，社会的或集体的偏好总是同该个人的偏好一致。,第三十八页，共114页。,阿罗不可能定理,五项原则之非限制性原则,定义域的非限制性假定。社会顺序必须按下列方式产生，即社会选择赖以产生的定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序。这就是说，我们不能通过限制个人偏好顺序的定义域来产生某一个社会顺序。,第三十九页，共114页。,阿罗不可能定理,阿罗研究的结果是：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。,阿罗不可能定理告诉我们，唯有充分竞争的市场机制，才能满足阿罗的可能定理，而任何公共选择的规则，都不可能实现公共利益与私人利益的兼容，即不可能从个人利益完美地推导出公共利益。,第四十页，共114页。,阿罗不可能定理,阿罗不可能定理并不意味着任何公共选择的规则都是没有意义的。,能够利用市场规则，就应该尽可能地利用市场选择的规则，而公共选择的规则则应该尽可能地少用。,对于政府来说，除非某个人被赋予独裁权，否则我们不应该指望政府和个人一样一致地和理性的行动。,第四十一页，共114页。,简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性,第四十二页，共114页。,投票的悖论,在三人就两个方案进行投票时，能够得出明确的结果，但是当三人就两个以上的方案进行投票时，可能就不存在多数投票均衡。,（法国）孔多塞（,Condorcet,）,第四十三页，共114页。,案例：导致均衡的选民偏好,选择方案,选民,第一种选择,第二种选择,第三种选择,张三,A,B,C,李四,C,B,A,王五,B,C,A,投票结果：,B,胜出,第四十四页，共114页。,投票的悖论,(voting paradox,）,在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者，也称为循环投票悖论（,paradox of cyclical voting,）,第四十五页，共114页。,案例：对税率表进行的投票,占收入的比例,纳税,A,B,C,穷人,20,18,17,中产阶级,20,18,21,富人,20,23,22,循环投票的出现：最初，社会采取统一税率,A,；但穷人和中产阶级联合提出方案,B,，,B,胜出；但此时富人会向穷人提出方案,C,，这样,C,通过；但此时中产阶级会向富人提出回到方案,A,，,A,胜出；而穷人又会向中产阶级提出方案,B,，,B,胜出；,第四十六页，共114页。,投票悖论,投票悖论表明，多数投票制度并不一定能够从个人偏好中推导出集体偏好。,解决方案：,抓阄（在所有人都明白投票程序决定投票结果时最有用）。,选择程序来界定选择结果（在许多人或所有人都不明白投票程序决定投票结果时最有用）。,限制个人偏好的性质，制造单峰偏好。,第四十七页，共114页。,单峰与多峰,对阿罗五原则的修正，主要是对第五原则的修正，对投票者的选择进行限制。,单峰偏好（,single,peakedness preference,）,多峰偏好（,multi,peakedness preference,）,多峰偏好导致投票悖论,变多峰为单峰,消除投票悖论,第四十八页，共114页。,投票者对每年焰火燃放方案的排列,第一种选择,第二种选择,第三种选择,A,3,2,1,B,1,3,2,C,2,1,3,由,3,个公民组成的小社区就每年燃放的焰火次数进行表决时，,3,人所面临的选择。,第四十九页，共114页。,单峰偏好和多峰偏好,0,1,2,3,燃放次数,净效益,A,0,1,2,3,燃放次数,净效益,B,1,2,3,燃放次数,净效益,c,单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。对于这个最理想目标的偏离会导致人们的净效益下降。,第五十页，共114页。,多峰偏好示意图,1,2,3,燃放次数,净效益,B,多峰偏好意味着人们最理想的结果不只一个。当人们最初偏离这个最好目标时，净效益下降，但继续沿着这个方向偏离，其净效益又会变好。,第五十一页，共114页。,多峰偏好导致投票悖论示意图,0,1,2,3,净效益,燃放次数,A,B,C,第五十二页，共114页。,多峰偏好存在下的配对投票,第一轮投票,燃放,1,次,燃放,2,次,A,X,B,X,C,X,得票,1,2,第二轮投票,燃放,3,次,燃放,1,次,A,X,B,X,C,X,得票,1,2,第三轮投票,燃放,2,次,燃放,3,次,A,X,B,X,C,X,得票,1,2,（燃放,2,次的方案胜）,（燃放,1,次的方案胜）,（燃放,3,次的方案胜）,第一选择,第二选择,第三选择,A,3,2,1,B,1,3,2,C,2,1,3,第五十三页，共114页。,三个人的偏好显示,第一选择,第二选择,第三选择,A,3,2,1,B,1,3,2,B,1,2,3,C,2,1,3,1,2,3,燃放次数,净效益,B,1,2,3,燃放次数,净效益,B,第五十四页，共114页。,单峰偏好存在下的配对投票,第一轮投票,燃放,1,次,燃放,2,次,A,X,B,X,C,X,得票,1,2,第二轮投票,燃放,3,次,燃放,1,次,A,X,B,X,C,X,得票,1,2,第三轮投票,燃放,2,次,燃放,3,次,A,X,B,X,C,X,得票,2,1,（燃放,2,次的方案胜）,（燃放,1,次的方案胜）,（燃放,2,次的方案胜）,第一选择,第二选择,第三选择,A,3,2,1,B,1,3,2,B,1,2,3,C,2,1,3,第五十五页，共114页。,解决投票悖论示意图,排,序,中间偏好峰是多数投票规则下的政治均衡,第五十六页，共114页。,复数投票,复数投票法也叫权数投票法，序数投票。在这一规则下，假定有有限个可供选择的方案，则每个人将第一好的方案标以实数,1,，第二好的标以实数,2,，,，第,m,好的标以,m,，最后将所有方案在有关投票者那里得到的分数进行加总，所得分数最少的就是最好的。,第五十七页，共114页。,存在多峰偏好下的复数投票,第一选择,第二选择,第三选择,A,3,2,1,B,1,3,2,C,2,1,3,放,1,次焰火,放两次焰火,放三次焰火,A,1,2,3,B,3,1,2,C,2,3,1,总分,6,6,6,排序打分的结果,在本例中三个方案的得分相同，换言之，选择任何一个方案都是可能的。,第五十八页，共114页。,稳定性和程序性排斥了激励,第七十三页，共114页。,在这一规则下，假定有有限个可供选择的方案，则每个人将第一好的方案标以实数1，第二好的标以实数2，第m好的标以m，最后将所有方案在有关投票者那里得到的分数进行加总，所得分数最少的就是最好的。,第四十页，共114页。,的目标是可组合，可选择取舍的。,发生偏离的选举行为示意图,通过交易达到帕累托最优。,寻租行为改变了相对价格，价格信号的扭曲会带来资源分配的扭曲，影响市场的效率，甚至造成物价和工资的循环上涨，导致高通货膨胀率和高失业率。,第八十七页，共114页。,选举周期相关，对选民负责。,支配个人偏好的是收益成本法则。,第四十三页，共114页。,官僚和立法机构之间的预算争夺,阿罗不可能定理五项原则之帕雷托原则,在全体一致同意的制度安排下，不可能发生任何非帕雷托改进的变化。,第七十页，共114页。,只存在单峰偏好下的复数投票,第一选择,第二选择,第三选择,A,3,2,1,B,1,2,3,C,2,1,3,放,1,次焰火,放两次焰火,放三次焰火,A,1,2,3,B,3,2,1,C,2,3,1,总分,6,7,5,排序打分的结果,中间投票者的偏好峰是投票的结果。,第五十九页，共114页。,复数投票规则的好处,可以一次性地解决多个方案的投票问题，并且可以看出各个选民对不同方案的偏好相差程度。,同多数法则相比，这一方法考虑了同一个人关于不同选择方案间的满足强度的差别,第六十页，共114页。,复数投票的缺点,这一方法不能显示不同个人对同一顺序的方案间在满足上可能有差别。,没有说明为什么每两个相继的方案间恰恰相差,1,呢？为什么不能允许不同个人对同一顺序选择方案给予不同的分数呢？,第六十一页，共114页。,复数投票与无关方案独立性条件,案例：,“,设主人将茶或咖啡中的某一种同时招待两位客人。如客人,A,认为咖啡优于茶，而客人,B,则认为茶优于咖啡，主人将认为以茶或咖啡待客是无差别的。但如果主人进一步了解，发现,A,认为咖啡优于茶，茶又优于可可，可可优于牛奶，但,B,不仅认为茶优于咖啡，而可可、牛奶甚至白水均优于咖啡，看起来主人招待这两位客人还是以茶为好。这就是说无关方案（在此为可可、牛奶、白水）对集结个人偏好并不见得是无关的。,”,第六十二页，共114页。,排序投票不能独立于无关的备选方案,赵大,钱二,孙三,李四,周五,第一选择,游泳池,游泳池,网球场,网球场,网球场,第二选择,图书馆,图书馆,游泳池,游泳池,游泳池,第三选择,网球场,网球场,图书馆,图书馆,图书馆,赵大,钱二,孙三,李四,周五,第一选择,游泳池,游泳池,网球场,网球场,网球场,第二选择,网球场,网球场,游泳池,游泳池,游泳池,多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）；三人更喜欢网球场（与图书馆相比）；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出,排序投票结果：网球场,9,，游泳池,8,，图书馆,13,，游泳池胜出。,多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出,排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）：网球场,7,，游泳池,9,，网球场胜出。,第六十三页，共114页。,打分投票法,打分投票法：对每个投票者给予相同的一定数量的分。每个投票者可将这些分按照自己的偏好强度，在多个选择方案间进行分配，最后再将每个方案所得分数进行加总，得分最高的就是最好的。,打分投票法，实际上就是给选民以平等分配的货币，然后让选民根据自己的偏好强度以及同等的货币约束对不同的偏好进行选择，从而实现选民均衡。,第六十四页，共114页。,打分投票法,甲,方案,A,方案,B,方案,C,排序,1,2,3,打分,5,3,2,乙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,2,1,打分,1,3,6,丙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,1,2,打分,1,5,4,打分结果：,方案,A7,分，,方案,B11,分，,方案,C12,分。,最后选择方案,C,。,第六十五页，共114页。,打分投票法的缺点,总分的确定多少是任意的，而总分的变动改变了选民的收入约束线，可能导致结果的变动。,可能导致投票者的策略行为，而策略行为往往导致打分投票法蜕化为多数投票法则。,第六十六页，共114页。,打分投票法,改变总分,甲,方案,A,方案,B,方案,C,排序,1,2,3,打分,10,6,4,乙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,2,1,打分,2,8,10,丙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,1,2,打分,2,10,8,打分结果：,方案,A 14,分；,方案,B 24,分；,方案,C 22,分；,最后选择方案,B,。,第六十七页，共114页。,打分投票法,策略行为,甲,方案,A,方案,B,方案,C,排序,1,2,3,打分,10,0,0,乙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,2,1,打分,1,3,6,丙,方案,A,方案,B,方案,C,排序,3,1,2,打分,1,5,4,打分结果：,方案,A 12,分，,方案,B 8,分，,方案,C 10,分。,最后选择方案,A,。,第六十八页，共114页。,打分投票与无关方案,咖啡,茶,可可,甲,6,4,乙,4,6,丙,7,3,总计,17,（咖啡胜出）,13,咖啡,茶,可可,甲,4,3,3,乙,1,5,4,丙,4,3,3,总计,9,11,（茶胜出）,10,第六十九页，共114页。,阿罗不可能定律,满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。,单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。,投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。,第七十页，共114页。,中间投票者定理,中间投票者指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。,中间投票者所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的,政治均衡,。,中间投票者并非一定是中产阶级。,第七十一页，共114页。,中位选民定理,选民,支出（元）,张三,5,李四,100,王五,150,赵六,160,周七,700,第七十二页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,回忆：在第三章中讨论的效率，需要边际社会收益（,MSB,）等于边际社会成本。,第七十三页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,在多数投票均衡中，公共支出的水平是由中间选民决定的，而中间选民只比较他所得到的收益和承担的成本。,第七十四页，共114页。,假定：对公共物品的经费筹集采取统一税或比例税，则每个人的税收价格是,1/N,或,Y,i,/YN,，其中,Y,m,是中间投票者的收入，而,Y,是平均收入；如果实行累进税，中间投票者的税收价格会更低。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,第七十五页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,考虑收入分配状况，如图,A,，则中间投票者的收入等于平均收入，即,Y,m,Y,，但果收入分配如图,B,，则,Y,m,Y,此时中间投票者的税收价格可能会低于,1/N,。,Y,m,Y,Y,m,Y,收入分配图,第七十六页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,如果边际收益是统一的，那么中间投票者得到总边际收益的,1/N,，在统一税制下承担,1/N,的成本，因此他会投票支持效率支出水平。,但在比例税制和累进税制下，他的成本份额要低于,1/N,，他会投票支持过度支出,即边际收益之和小于社会总边际收益的支出水平。,第七十七页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,MC=AC,MB,A,3,边际效益、成本和税收,产量,O,MB,B,MB,C,MB,M,MB,F,MB,G,1,2,4,5,6,MB,H,统一税制且边际个人收益统一的情况下，中间投票者选择的支出水平正好是边际收益之和等于社会边成本的支出水平。,第七十八页，共114页。,多数规则下的政治均衡,MC=AC,MB,A,比例税制或累进税制下，即使边际个人收益统一，中间投票者选择的支出水平也将大于边际收益之和等于社会边成本的支出水平，即出现过度支出导致的低效率。,3,边际效益、成本和税收,产量,O,MB,B,MB,C,MB,M,MB,F,MB,G,1,2,4,5,6,MB,H,E,F,第七十九页，共114页。,中间投票者与多数投票均衡的低效率,结论：,1,、中间投票者对应于中间收入的投票人，这是常见的情况，但并非一定的情况。,2,、高收入者面临的税收价格一般比较高，因此，在某些情况下，收入非常高的人对特定物品的公共支出偏好可能比中间收入者更低。,第八十页，共114页。,两 争夺中间投票者示意图,G,m,G,R,G,D,G,R,G,D,两 制,如果对手的态度给定，两 制中的两 都试图使自己的选票最大化，那么，在均衡中，两 都会选择中间投票人的态度。,第八十一页，共114页。,投票交易,互投赞成票（,logrolling,）投票者对某些问题具有不同的偏好程度，因而可能会愿意就与其关系重大的问题进行的一种投票交易。,投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称,收益大于损失的情况下才会发生。,第八十二页，共114页。,隐含的投票交易,将代表不同利益集团的两个或更多的议题组合在一起进行投票时，就会发生隐含的投票交易。,第八十三页，共114页。,投票交易与资源配置效率,第八十四页，共114页。,t,MB,C,MB,B,MB,A,1,100,250,300,焰火燃放次数,边际效益、成本和税收,MC,t,MB,C,MB,B,MB,A,1,100,250,300,保安雇佣数量,MC,t,MB,C,MB,A,MB,B,1,200,500,600,保安雇佣数量和焰火燃放次数,MC=MSC,250,边际效益、成本和税收,边际效益、成本和税收,投票交易：互投赞成票,第八十五页，共114页。,投票交易能增进福利,项目,选民,净收益总额,张三,李四,王五,医院,200,-50,-55,95,图书馆,-40,150,-30,80,游泳池,-120,-60,400,220,第八十六页，共114页。,投票交易降低福利,项目,选民,净收益总额,张三,李四,王五,医院,200,-110,-105,-15,图书馆,-40,150,-120,-10,游泳池,-270,-140,400,-10,第八十七页，共114页。,公共选择中的利益集团,定义：,具有同样偏好的个人群体。,形成的必然性,发挥作用的途径,利益集团内部关系,利益集团与寻租,第八十八页，共114页。,特殊利益集团,闯进瓷器店里的强盗？,特殊利益集团指的是谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团。,特殊利益集团是搭国家便车的群体。,利益集团通过“寻租活动”（rentseeking）影响经济 的制定，改变收入再分配的方案，从而增加利益集团自己的收入。,第八十九页，共114页。,形成的必然性,降低信息成本,增强偏好显示的稳定性,提高投票交易中的效率,第九十页，共114页。,利益集团发挥作用的途径,争取代表公共利益的议员群体和集团,与立法机构联系,直接参与立法程序,在投票中争取多数选民,充任民意代表,与行政机构联系,控制有关部门的官员人选,参与法律制定的前期工作,第九十一页，共114页。,利益集团内部关系,（成本,收益法则）,相容性利益集团：,一个人的收益不影响同一集团中他人的收益,排它性利益集团：,个人收益的获得会影响同一 集团中他人的收益,个人对利益集团的参与和退出：,收益大于成本 进入,收益小于成本 退出,集团内个人收益与集团规模：,个人收益与集团规模成正比 扩大,个人收益与集团规模成反比 缩小,第九十二页，共114页。,利益集团与寻租,寻租：,利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。,以提高社会整体福利为目标的利益集团,（如环保、动植物保护组织等）,利益集团,以福利再分配为目标的利益集团,(,如行业协会、工会等。在再分配性公,共决策中取得或保护其垄断地位）,第九十三页，共114页。,寻租示意图,自由竞争条件下价格会平衡供需关系,垄断条件下生产者以垄断价格获得租金,P,c,P,m,G,R,R,边际成本,产量,价格,O,第九十四页，共114页。,寻租成本,取得和保持垄断地位的支出,政府部门为这类支出作出的反应,寻租行为引起第三方行为扭曲的支出,第九十五页，共114页。,特殊利益集团,闯进瓷器店里的强盗？,首先，寻租活动不但要浪费大量的资源，而且改变了社会的激励机制。,寻租行为改变了相对价格，价格信号的扭曲会带来资源分配的扭曲，影响市场的效率，甚至造成物价和工资的循环上涨，导致高通货膨胀率和高失业率。,分利联盟进行游说活动的真实目的是要设置进入障碍，保护垄断者的利益。,第九十六页，共114页。,五、公共选择中的官僚集团,政治家与官僚,官僚的作用,官僚的特征,官僚和立法机构之间的预算争夺,第九十七页，共114页。,政治家与官僚,西方民主政治体制下，政府的组成包括：,政治家：,通过选举获得职位，经常更换，与,选举周期相关，对选民负责。,文 官：,凭借技术受到雇佣，基本上终身，,（官僚）,与政治波动无关，只对上级负责,。,第九十八页，共114页。,官僚的作用,文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。,向政治家提供信息和选择方案,执行政治家的决策，保证公共产品的供,给维护自身利益,第九十九页，共114页。,官僚的特征,缺乏竞争性：,不存在同类产品提供者的竞争,缺乏激励机制：,稳定性和程序性排斥了激励,非利润化：,只保证供给，不计利润,缺乏敏感性：,对公共产品的评价非市场化,个人影响力较大：,政府信息不公开,第一百页，共114页。,官僚和立法机构之间的预算争夺,官僚获得预算的三个前提：,官僚机构是公共产品的独家垄断者,官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开,制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还,价的预算建议,官僚对预算最大化的追求,第一百零一页，共114页。,官僚行为之管制垄断者的行为,政府对自然垄断者的价格管制。,O,B,A,P,D,AC,MC,Q,Q,0,E,C,单位利润价格平均成本,MR,Q,1,Q,2,第一百零二页，共114页。,边际成本定价的管制制度面临两个现实问题：,第一，管制者如果确定等于边际成本的价格，价格就低于企业的平均总成本，企业亏损，就会退出该行业。,第二，不能激励垄断者降低成本。,第一百零三页，共114页。,管制者的解决方法,补贴垄断者,允许垄断者收取高于边际成本的价格,公有制：将自然垄断公有化,无所作为,第一百零四页，共114页。,A,B,E,Q,*,Q,B,年产量,效益和成本,O,MSC,MSB,B,E,Q,*,Q,B,年产量,效益和成本,O,MSC,MSB,Q,B,TSB,TSC,TSB,官僚主义与效率,第一百零五页，共114页。,六、政治经济周期,政治经济周期的定义,形成的原因,政府失灵,第一百零六页，共114页。,候选人的选票最大化与选民的效用最大化。,候选人行为与传统的宏观经济行为的差异。,菲利普斯曲线。,选票最大化的目标能够影响：,政府实施的 ；,政府目标的组合；,政府工具的选择。,第一百零七页，共114页。,发生偏离的选举行为示意图,P,F,F,K,K1,W0,W1,u,第一百零八页，共114页。,竞争的两 取向示意图,P,U,L,L,M,I1,I2,第一百零九页，共114页。,政治经济周期,发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量。,政治经济周期定义：经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖到大选之后，,经济周期出现的前提：,政府行为的目的是为了下一次能够当选；,选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；,选民是近视的。,第一百一十页，共114页。,政治经济周期形成过程示意图,（假设价格对宏观经济环境的变化不敏感）,P,U,L,L,S,S,M0,M,第一百一十一页，共114页。,政治经济周期示意图,选举日,1,选举日,2,时间,通货膨胀,失业,第一百一十二页，共114页。,政府失败,从公共产品的提供者的角度政府失败的表现：供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给成本过高。,政府失败的原因（逻辑上的必然性）：,选民对公共产品供给者的约束：偏好的表达；投票机制的选择；投票加总方式的选择；,利益集团；,缺乏竞争约束的官僚机构；,政治家。,公共选择理论对政府的行为表现出,“,忧郁,”,的心情。,第一百一十三页，共114页。,政治经济周期形成的原因,政治家行为的出发点是保证在选举中当选；,选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不关心其他经济指标；,选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的 调整，才是为选民所欢迎的；,政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；,的目标是可组合，可选择取舍的。,第一百一十四页，共114页。,