2026下半年期货从业资格（期货法律法规案例）解析.doc

2026下半年期货从业资格（期货法律法规案例）解析

（考试时间：90分钟 满分100分）
班级______ 姓名______

第I卷（选择题，共40分）
答题要求：
每题给出的选项中，只有一项符合题目要求，请将正确答案填涂在答题卡相应位置。(总共20题，每题2分，每题只有一个正确答案)

w1. 某期货公司在客户甲的交易出现亏损后，未及时向甲提示风险，导致甲损失进一步扩大。甲向法院起诉要求期货公司赔偿损失，以下关于期货公司责任的说法正确的是（ ）
A. 期货公司无需承担赔偿责任，因为交易亏损是市场正常波动导致
B. 期货公司应承担全部赔偿责任，无论其是否有过错
C. 期货公司应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
D. 期货公司应承担相应赔偿责任，因其未及时提示风险存在过错

w2. 期货从业人员王某在从业过程中，编造并传播有关期货交易的虚假信息，扰乱了期货市场秩序。根据相关法规，对王某的处罚不包括（ ）
A. 暂停其从业资格6个月至12个月
B. 撤销其从业资格
C. 没收违法所得
D. 处以1万元以上5万元以下的罚款

w3. 期货公司为客户乙提供期货经纪服务时，未按照合同约定将客户乙的交易指令下达到期货交易所，导致客户乙遭受损失。客户乙要求期货公司赔偿，期货公司（ ）
A. 可以以市场行情不利为由拒绝赔偿
B. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括直接损失和间接损失
C. 应承担赔偿责任，赔偿范围限于客户乙的直接损失
D. 与客户乙协商分担损失

w4. 期货交易所的工作人员李某利用职务便利，收受某期货公司的贿赂，为该期货公司谋取不正当利益。李某的行为（ ）
A. 构成非国家工作人员受贿罪
B. 构成受贿罪
C. 构成职务侵占罪
D. 不构成犯罪

w5. 客户丙在期货交易中保证金不足，期货公司未按规定通知丙追加保证金，且对丙的持仓进行强行平仓，导致丙损失。以下说法正确的是（ ）
A. 期货公司应承担丙的全部损失
B. 期货公司无需承担责任，因为强行平仓是为了保护市场秩序
C. 期货公司应承担主要责任，赔偿丙损失的大部分
D. 期货公司应承担相应赔偿责任，因其未按规定通知追加保证金

w6. 期货公司的股东张某虚假出资，给期货公司造成损失。以下关于张某责任的说法正确的是（ ）
A. 张某应承担赔偿责任，赔偿额为其虚假出资金额
B. 张某应承担赔偿责任，赔偿范围包括期货公司的全部损失
C. 张某应承担赔偿责任，赔偿范围限于其虚假出资金额及利息
D. 张某无需承担赔偿责任，因为虚假出资行为与期货公司损失无直接关联

w7. 期货从业人员赵某在执业过程中，泄露在执业过程中知悉的商业秘密，以下关于赵某责任的说法正确的是（ ）
A. 由中国期货业协会给予警告，并处以罚款
B. 由中国证监会给予警告，并处以罚款
C. 情节严重的，撤销其从业资格
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

w8. 期货公司与客户丁签订期货经纪合同，但未在合同中明确约定交易结算结果的通知方式。后期货公司以电子邮件方式通知丁交易结算结果，丁未及时查看邮件导致未及时提出异议。以下说法正确的是（ ）
A. 期货公司的通知方式有效，丁未及时查看邮件应自行承担责任
B. 期货公司应采取其他更有效的通知方式，否则通知无效
C. 丁有权要求期货公司重新以书面形式通知交易结算结果
D. 期货公司应承担未以适当方式通知的责任

w9. 期货交易所的会员单位戊在交易过程中违规操作，给其他会员造成损失。以下关于戊责任的说法正确的是（ ）
A. 戊应承担全部赔偿责任
B. 戊应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的70%
C. 戊应承担相应赔偿责任，具体比例由期货交易所确定
D. 戊无需承担赔偿责任，由期货交易所承担全部赔偿责任

w10. 客户己在期货交易中与期货公司发生纠纷，己向期货公司住所地的中国证监会派出机构投诉。该派出机构（ ）
A. 应立即对期货公司进行处罚
B. 应先行调解，调解不成的再进行立案调查
C. 应直接立案调查，无需先行调解
D. 可根据情况决定是否先行调解或直接立案调查

w11. 期货公司为客户庚提供期货投资咨询服务时，提供了虚假的投资建议，导致庚损失。庚要求期货公司赔偿，期货公司（ ）
A. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括庚的全部损失
B. 应承担赔偿责任，赔偿范围限于庚的直接损失
C. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括庚的直接损失和可得利益损失
D. 可以以投资建议仅供参考为由拒绝赔偿

w12. 期货从业人员辛在代理客户交易时，挪用客户保证金用于个人投资，以下关于辛责任的说法正确的是（ ）
A. 由中国期货业协会给予纪律处分
B. 由中国证监会给予行政处罚
C. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
D. 以上说法都正确

w13. 期货公司与客户壬签订的期货经纪合同中约定了仲裁条款。后双方在交易过程中发生纠纷，壬向法院起诉。法院（ ）
A. 应受理案件并进行审理
B. 应告知壬先申请仲裁
C. 应直接驳回壬的起诉
D. 可根据情况决定是否受理案件

w14. 期货交易所的工作人员陈某在执行职务过程中，违反期货交易所的交易规则，给期货交易所造成损失。陈某（ ）
A. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括期货交易所的全部损失
B. 应承担赔偿责任，赔偿范围限于其过错造成的损失
C. 无需承担赔偿责任，由期货交易所自行承担损失
D. 由期货交易所给予纪律处分，无需承担赔偿责任

w15. 客户癸在期货交易中保证金比例低于规定标准，期货公司未及时采取措施，导致癸的持仓被强行平仓。癸要求期货公司赔偿，期货公司（ ）
A. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括癸的直接损失
B. 应承担赔偿责任，赔偿范围包括癸的直接损失和间接损失
C. 无需承担赔偿责任，因为强行平仓是合规行为
D. 应与癸协商分担损失

w16. 期货公司的董事李某在任职期间，利用内幕信息为自己谋取利益，以下关于李某责任的说法正确的是（ ）
A. 由中国证监会给予警告，并处以罚款
B. 由中国期货业协会给予纪律处分
C. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 以上说法都正确

w17. 期货从业人员卯在从业过程中，为了获取更多佣金，诱导客户过度交易。以下关于卯责任的说法正确的是（ ）
A. 由中国期货业协会给予警告，并处以罚款
B. 由中国证监会给予警告，并处以罚款
C. 情节严重的，撤销其从业资格
D. 以上说法都正确

w18. 期货公司与客户辰签订期货经纪合同后，未按照规定向中国期货保证金监控中心报送客户的交易编码等信息。期货公司（ ）
A. 应承担相应责任，由中国证监会责令改正，并处以罚款
B. 无需承担责任，因为报送信息并非合同主要义务
C. 由中国期货业协会给予警告，并处以罚款
D. 由中国证监会派出机构责令改正，并处以罚款

w19. 期货交易所的会员单位巳在交易过程中违反期货交易所的交易规则，期货交易所可以对巳采取的措施不包括（ ）
A. 暂停其会员资格
B. 限制其交易权限
C. 没收其保证金
D. 要求其整改

w20. 客户午在期货交易中与期货公司发生纠纷，午向期货仲裁机构申请仲裁。仲裁机构作出裁决后，午对裁决不服，（ ）
A. 可以向法院提起上诉
B. 必须履行裁决，不能再寻求其他救济途径
C. 可以向中国证监会申请行政复议
D. 可以向仲裁机构申请重新仲裁

第II卷（非选择题，共60分）
答题要求：
请根据题目要求，在答题区域内作答，要求字迹清晰，逻辑连贯。(总共4题，每题15分)

w21. 简述期货公司在客户交易过程中的主要义务及违反义务应承担的法律责任。

w22. 分析期货从业人员违规行为的种类及相应的处罚措施。

w23. 材料：某期货公司在为客户提供期货经纪服务时，未按照合同约定及时将客户的交易指令下达到期货交易所，导致客户损失惨重。客户向期货公司索赔，期货公司认为是市场行情波动导致损失，拒绝赔偿。
问题：请依据相关法律法规，分析期货公司的行为是否合法，客户的索赔是否合理，并说明理由。

w24. 材料：期货从业人员张某在执业过程中，利用职务便利，获取客户的交易密码，私自进行交易，给客户造成了重大损失。
问题：张某的行为违反了哪些法律法规？应承担怎样的法律后果？

答案：
w1. D
w2. A
w3. C
w4. A
w5. D
w6. C
w7. C
w8. A
w9. C
w10. B
w11. C
w12. D
w13. B
w14. B
w15. A
w16. D
w17. D
w18. A
w19. C
w20. B