2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试题高频卷附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。
A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品
D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

【答案】 B
2、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理

【答案】 D
3、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
4、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A.①②
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久

【答案】 C
7、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的

【答案】 A
8、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（ ）万元。
A.900
B.2000
C.6000
D.8000

【答案】 B
10、期货交易所履行下列（　　）职责。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
11、公司章程对（　　）无约束力。
A.公司法律顾问
B.股东
C.公司
D.监事

【答案】 A
12、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

【答案】 C
13、《证券公司监督管理条例》是（　　）。
A.行政法规
B.自律管理
C.法律
D.部门规章

【答案】 A
14、（2016年真题）下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
15、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20

【答案】 C
16、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
17、（2017年真题）证券经纪业务（　　）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性

【答案】 B
18、下列说法错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
19、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
20、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
21、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
22、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 B
23、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】 A
24、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其(　　)等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
25、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV

【答案】 A
26、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是(　　)
A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】 B
27、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）。
A.一家
B.两家
C.三家
D.四家

【答案】 B
28、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保
B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过
C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

【答案】 C
29、证券账户管理包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
31、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.监事会
C.董事会
D.独立董事常住地

【答案】 A
32、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
33、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
34、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
35、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（ ）。
A.净资本
B.风险覆盖率
C.资本杠杆率
D.销售利润率

【答案】 D
36、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
A.经纪业务
B.委外业务
C.法务管理
D.操作风险

【答案】 A
37、合格境外投资者可以参与（　　）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
38、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
39、证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日

【答案】 B
41、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（　　）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
42、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
43、以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
44、净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元

【答案】 C
45、(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
46、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
47、金融期货的主要品种可以分为（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
48、证券市场的三公原则是指（ ）。?
A.公信、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公开、公平、公正

【答案】 D
49、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
50、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
51、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
52、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
53、（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

【答案】 D
54、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 D
55、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000元以上1万元以下
B.5000元以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
56、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
57、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）。
A.3年；5年
B.3年；6年
C.2年；3年
D.2年；5年

【答案】 A
58、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。
A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途
B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域
D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

【答案】 D
59、证券市场的三公原则是指（　　）。
A.公开、公平、公信
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公正
D.公信、公平、公正

【答案】 C
60、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
61、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
62、（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 A
63、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
64、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（　　）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
65、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人
C.具有期货从业资格的人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 D
66、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。
A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

【答案】 A
67、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
68、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ）
A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理
D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】 C
69、资产管理业务的基本要求包括（　　）。
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
70、证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度

【答案】 A
71、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。
A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利
B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份不得分配利润
D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资

【答案】 B
72、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1%以上5%以下
D.所募资金1%以上10%以下

【答案】 C
74、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
75、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
76、下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
77、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】 D
78、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
79、合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
80、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
81、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】 B
82、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
83、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
86、 上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。
A.两个月
B.四个月
C.三个月
D.一个月

【答案】 D
87、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A.7
B.10
C.14
D.20

【答案】 D
88、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
89、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
90、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

【答案】 B
91、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
92、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
93、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
94、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（ ）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
95、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
96、根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 A
97、证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
98、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
99、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
100、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（　　）
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】 A
101、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
102、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
103、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
104、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
105、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（　　）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
106、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员

【答案】 D
107、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
108、(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

【答案】 A
109、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
110、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
111、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门

【答案】 C
112、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.责令改正
C.给予警告
D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款

【答案】 A
113、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
114、 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②

【答案】 B
116、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
117、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

【答案】 A
118、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
120、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(　　)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
121、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
122、以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
123、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％

【答案】 D
124、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
125、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
126、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
127、中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进人其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
128、公司公开发行新股，应当符合（ ）。
A.②③④
B.①②③④