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2026年备考证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

单选题（共150题）
1、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
2、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高

【答案】 B
3、金融风险的来源有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
4、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。
A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
5、（2020年真题）股价指数是指将计算期的（　　）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值

【答案】 D
6、金融债券的发行主体有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
7、上市公司股票的市场价格一般是指（　　）。
A.股票二级市场交易价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票的发行价格

【答案】 A
8、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983

【答案】 B
9、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
11、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
12、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
13、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
14、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
15、证券交易所的特征不包括（　　）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易
C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理
D.通过公平竞价的方式决定交易价格

【答案】 B
16、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30

【答案】 A
18、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（　　）。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
19、（　　）对金融市场有着直接、主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.经济周期

【答案】 C
20、股票在二级市场上交易的价格是股票的（　　）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
21、结构化金融衍生产品的类别包括（ ）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ

【答案】 C
22、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
23、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（　　）。
A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

【答案】 C
24、（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）
A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴
B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益
C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力
D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

【答案】 D
25、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（　　）。
A.基金的交易实行集中交易管理制度
B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理
C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核

【答案】 D
26、以下符合公正原则要求的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
27、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
28、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险

【答案】 B
29、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】 A
30、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
31、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
32、单一司法辖域内的金融市场是（　　）。
A.交易所市场
B.场外交易市场
C.国际金融市场
D.国内金融市场

【答案】 D
33、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
34、武士债券的面值为( )。
A.美元
B.日元
C.港币
D.欧元

【答案】 B
35、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人

【答案】 A
36、证券市场正常运行的基础是（　　）。
A.证券从业者的自我管理
B.国家对证券市场的监管
C.稳定的市场价格
D.完善的市场监管体系

【答案】 A
37、按照风险因素划分，金融风险包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
38、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV

【答案】 C
39、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
40、债券按券面形态分类，可以分为（　　）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 C
41、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
42、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。
A.5
B.3
C.7
D.4

【答案】 B
43、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（ ）提出要求。
A.①③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
44、关于利率期货，下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
45、关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票
C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
D.优先股票的股息率是固定的

【答案】 B
46、证券市场监管手段包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
47、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、证券公司分类结果主要供（ ）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
A.中国银监会及其派出机构
B.中国保监会及其派出机构
C.中国证监会及其派出机构
D.中国资产管理委员会

【答案】 C
49、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（　　）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
50、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（　　）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
51、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
52、下列属于国际债券特点的有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
53、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
54、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
55、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
56、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
57、金融期货交易的对象是（ ）。
A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融工具

【答案】 C
58、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（　　）。
A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令
B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

【答案】 B
59、以下关于券商柜台市场说法正确的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
60、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
61、 上海证券交易所成立于(　　)年11月。
A.1991
B.1990
C.1992
D.1989

【答案】 B
62、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（　　）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
64、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券登记结算公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
65、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公正原则
B.公平原则
C.公开原则
D.透明原则

【答案】 B
66、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（　　）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
67、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（　　）。
A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果

【答案】 B
68、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高

【答案】 D
69、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。
A.国债
B.地方债
C.金融债
D.公司债

【答案】 D
70、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 B
71、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
72、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。
A.代销
B.全额包销
C.承销团承销
D.余额包销

【答案】 C
73、证券账户不能用于记载（ ）。
A.投资者所持证券的种类
B.投资者所持证券的数量
C.投资者所持证券的变动情况
D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】 D
74、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
75、投资咨询机构属于证券（）机构。
A.自营
B.投资
C.服务
D.代理

【答案】 C
76、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
77、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
78、20世纪80年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（ ）。
A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况
B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况
C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况
D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况

【答案】 D
79、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
81、一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。
A.同业监管
B.混业监管
C.多重监管
D.分业监管

【答案】 D
82、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.参不优先股票和非参不优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】 A
83、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（　　）。
A.买卖企业债券
B.证券承销
C.买卖国债
D.买卖股票

【答案】 B
84、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
85、开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
86、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
87、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
88、创业板市场的功能包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
89、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。
A.空头
B.多头
C.对冲
D.交割

【答案】 B
90、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（ ）。
A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户
C.封闭式基金的交易需收取印花税
D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

【答案】 A
91、（2019年真题）金融市场的重要性表现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
92、关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
93、根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
94、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。
A.ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
95、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（　　）。
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

【答案】 C
96、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。
A.10、2万元
B.6、8万元
C.20、4万元
D.3、4万元

【答案】 B
97、（　　）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.普通债券
D.可转换债券

【答案】 B
98、中国证券业协会的职责包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、（2018年真题）整个证券市场的核心是（　　）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
101、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】 B
102、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
103、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月；10
B.3个月；7
C.4个月；10
D.4个月；7

【答案】 D
104、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
105、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由(　　)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A.保险公司
B.证券交易所
C.商业银行
D.中央银行

【答案】 C
106、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
107、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

【答案】 C
108、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 B
109、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.90%
B.130%
C.150%
D.110%

【答案】 B
110、以下不属于场外市场的是（ ）。
A.区域股权交易市场
B.券商柜台市场
C.科创板市场
D.私募基金市场

【答案】 C
111、银行间债券市场的发展现状表现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
112、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
113、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
114、集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
115、可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.无法比较

【答案】 A
116、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.附息金融债券贴现金融债券
B.普通金融债券累进利息金融债券
C.信用债券担保债券
D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】 A
117、（　　）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度

【答案】 D
118、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
119、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强

【答案】 B
121、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
122、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（　　）万元。
A.100
B.500
C.300
D.1000

【答案】 C
123、可以申请设立证券账户的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 A
124、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（　　）。
A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用
B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务
C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务
D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款

【答案】 B
125、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.①④
D.②③

【答案】 A
126、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A.2；2；3
B.2；3；3
C.2；3；5
D.2；5；5

【答案】 C
127、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
A.定时竞价和集合竞价
B.分散竞价和连续竞价
C.集合竞价和连续竞价
D.定时竞价和连续竞价

【答案】 C
128、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。
A.保荐制
B.注册制
C.核准制
D.审批制

【答案】 B
129、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组
C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节
D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销

【答案】 B
130、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
131、风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
132、下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B.中国证券业协会是行业自律性组织
C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】 D
133、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】 B
134、（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3
B.2
C.1
D.5

【答案】 B
135、资产证券化起源于（ ）。
A.希腊
B.英国
C.美国
D.德国

【答案】 C
136、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
137、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。
A.越高；越高
B.越高；越低
C.越低；越低
D.变高；不变

【答案】 B
138、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
139、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
140、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
141、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
142、（2019年真题）我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权

【答案】 A
143、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（　　）。
A.清偿顺序优先
B.利息税前扣除
C.无管理决策权
D.无固定赎回期限

【答案】 D
144、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
145、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（　　）。
A.上一交易日最高价的±10%
B.上一交易日结算价格的±10%
C.上一交易日最高价的±2%
D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】 B
146、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
147、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（　　）。
A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

【答案】 C
148、中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
149、《