上半年重庆省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.doc
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1、2017年上半年重庆省基金从业资格:资产负债表必背公式模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费2.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.债券从发行之日起至偿清
2、本息之日止的时间是指_。A债券持有期限 B债券发行期限C利息转让期限 D债券有效期限 4.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 5. 股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性 6. 关于现金比例变化法的说法,错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 7. 结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 8. 根据_不同,可将基金分
3、为封闭式基金与开放式基金。A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 9. 证券投资基金销售管理办法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C3D5 10. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调
4、整投资建议 11. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 12. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 13. 上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 14. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%;80%B80%;60%C60%;60%D80%;80% 15. 根据现行法规,申请取得基金托管资格的
5、商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。A1 B5 C10 D20 16. 货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 17. 通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 18. 基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 19. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并
6、转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权 20. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。A1800 B2000 C3000 D4000 21. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22. 下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有_。A基金托管人
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