如何编写内审检查表教育课件.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第,*,页,如何编写内审检查表,本次培训的必要性,我们都是经过内外部培训、考试合格、多次参加公司内审的内审员，有必要安排时间，特意学习“如何编写检查表”吗？,2025/10/4 周六,2,本次培训的必要性,与诸位分享一份内审检查表,2025/10/4 周六,3,认识到前期准备的重要性,准确复述、基本理解检查表的三要素,1,2,3,能够结合公司相关工作要求、规章制度，按部门,/,过程编写简单的检查表，没有主流程,/,关键点的缺失,课程目标,通过本次培训，使内审员们，能够：,2025/10/4 周六,4,内审检查表的作用,如何编写内审检查表,2,目 录,1,2.1,术语回顾,2.2,检查表的三要素,2.3,前期准备,2.4,抽样原则,2.5,案例分析,2.6,分组练习,2025/10/4 周六,5,什么是检查表：,是审核员对具体的审核任务进行,策划,后形成的,文件,，描述了具体的审核内容、抽样计划、,审核思路与审核方法，是审核员的工作,提纲,和,参考,文件。,什么时间编写检查表：,得到审核计划,/,明确审核任务、分工后，审核正式实施前。,内部审核检查表的作用（,1/2,）,2025/10/4 周六,6,内部审核检查表的作用（,2/2,）,保持审核目的的清晰和明确,围绕,审核目的,编制检查表，,指导,审核过程，可避免偏离审核目的和主题，起到提醒和参照的作用；,保持审核内容的周密与完整,审核涉及多个,部门、场所、活动与过程,，仅靠审核员的经验与记忆，很可能会有遗漏之处；提前做好全面的策划，可在现场审核时保证审核内容的完整性；,保持审核路线的清晰与逻辑性,审核时间紧、正常分工内容、审核组间沟通后的追踪线索,，要在计划安排的时间内完成审核取证任务，就需要充分考虑审核任务中,有关联,的审核活动及其逻辑顺序，从而规划合理的,审核路线,；,保持审核时间和节奏的合理性,提前根据审核活动的重要性和工作量，合理,分配审核时间,，确保审核节奏；,保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性,针对不同的审核内容，策划不同的,取证方法与抽样计划,，并做到,均衡抽样,，可减少由于审核员特长与偏好导致对审核公正性、客观性的不良影响。,为什么要编写内审检查表：,2025/10/4 周六,7,目 录,2,1,内审检查表的作用,如何编写内审检查表,2.1,术语回顾,2.2,检查表的三要素,2.3,前期准备,2.4,抽样原则,2.5,案例分析,2.6,分组练习,2025/10/4 周六,8,2.1,重温与审核有关的几个术语：术语定义,审核,为获得审核证据并对其进行,客观的,评价，以确定满足审核准则的程度所进行的,系统的,、,独立的,并,形成文件,的过程。,审核准则,一组方针、程序或要求，用以与审核证据进行比较的,依据,。,审核证据,与审核准则,有关,的并能够,证实,的记录、事实陈述或其他信息。,审核发现,将收集到的审核证据对照审核准则进行,评价,的结果。,审核结论,根据审核目的和所有审核发现，,综合,评定得出的审核结果。,2025/10/4 周六,9,审 核 目 的,综 合 、汇 总 、分 析,审核证据,1,审 核 准 则,审核证据,2,审核证据,n,审核发现,1,审核发现,2,审核发现,n,审 核 结,论,2.1,重温与审核有关的几个术语：术语间的关系,2025/10/4 周六,10,2.2 内审检查表的三要素,要素,1,要素,2,要素,3,审核内容,查什么,依据审核准 则，逐条,/,项列出审核项目与要点,审核方法,如何查,到哪里、询问什么对象（岗位）、查阅哪些文件、调阅哪些记录、观察什么活动以及抽样量,审核场所,在哪查,到什么区域取证，应涵盖管理与工作现场（工区、库房、施工项目部、工地）,检 查 表 的 基 本 构 成,除基本信息外，还应包含：,2025/10/4 周六,11,2.3,前期准备：收集受审核方信息,1,2,3,4,1,、受审核方职责,2,、涉及的场所与区域,1,、受审核方涉及的产品,2,、有关的工作,/,生产流程,3,、过程的关键特性、典 型控制方法,1,、常规考核、跟进要求,2,、上次不符合项、观察项,3,、公司近期重大事件是否涉及,1,、与受审核方相关的文件、规定,2,、记录要求,收集受审核方,信息,2025/10/4 周六,12,2.3,前期准备：确定审核方法,确定取证方法,询,问,相关人员,查,阅文件、记录,活动工作现场巡视、察,看,有关领导、主管，直接责任者、操作者,与审核目的有关的或总现场、作业区域,与审核准则有关的文件，与工作有关的记录,2025/10/4 周六,13,2.3,前期准备：确定审核顺序（,1/2,）,常用顺序,：,常用顺序,按部门审核,按过程审核,资源配备,目标信息,主控职责、活动过程,的策划,职责履行、活动实施,与管理的情况,检查与结果,后续改进,过程的管理者,过程的策划活动,过程的实施与控制,监控、检验、检查,优化与改善,正向追踪（按,PDCA,的顺序）,逆向追溯,部门职责,2025/10/4 周六,14,突出优点,1,、部门主控活动、过程不易遗漏；,2,、效率较高。,按部门审核,突出优点,1,、过程的连续性、关联性强，体现了“过程方法”的特点；,2,、针对性较强。,按过程审核,推荐：,按部门审核为主线，穿插对主控活动的“过程审核”,抓线索，到相关部门追踪。,2.3 前期准备：确定审核顺序（2/2）,不足之处,1,、重点、关键过程不清晰、不突出；,2,、审核组之间的沟通、配合要求较高。,不足之处,1,、效率低、节奏难以控制；,2,、可能要,反复,多次审核同一受审核方。,2025/10/4 周六,15,案例,按部门审核的检查表示例,条款审核（主控部门、执行部门）示例,2025/10/4 周六,16,选择典型的质量问题，受审核部门的主控职能、过程的主要特点应突 出，分配的时间应充足、取证应充分。,如：技术研发部门,7.3,采购管理部门,7.4,体系管理部门,8.2.2 8.2.3,质量管理部门,8.2.4 8.3,生产实施部门,7.5.1,（,7.5.2,）,7.5.3 8.3,2.3,前期准备：明确审核重点,1,2,生产实施现场、库房料场的现场管理是“实施（,D,）”的重要取证场所。,2025/10/4 周六,17,只要能保证检查表的作用得到发挥，对详细程度没有明确的规定，但在确,定详略程度时，应考虑以下因素：,2.3,前期准备：确定详细程度,产品的复杂程度,审核员的经验,过程接口的多少,以往审核的结果,影响因素,审核员对受审核方相关信息的熟悉程度,2025/10/4 周六,18,为什么要抽样,由于时间的限制，审核员不可能查到审核范围内所有的活动、过程、记录、,文件，也不可能与每个相关人员进行充分的交流。,审核是一个抽样调查的过程。,每个审核员都应掌握抽样方法。,1,2.4,抽样原则（,1/3,）,2025/10/4 周六,19,2.4,抽样原则（,2/3,）,2,可以抽样的条件,相同的,产品、过程、岗位、生产线、场所可以抽样；,不能抽样的情况,完整体系的审核,管理体系所有过程、不同的职能部门、产品、场所都必须涉及。,按部门的审核,主控职能、过程与不同的管理现场不能抽样。,按过程的审核,从策划（,P,）到改进（,A,）涉及的不同环节、节点都应审到。,2025/10/4 周六,20,2.4,抽样原则（,3/3,）,3,为了减少抽样的不确定性，抽样应遵循以下原则,明确对象和总体,样本量应充分,根据母本的多少，确定样本，通常为,3-12,之间；根据审核时间、过程的重要性、已抽样本的符合性，适当增减。,分层抽样,收集受审核方在管理体系不同层面上运行的证据，可以按时间、生产线、岗位等分层抽样。,样本适当均衡,坚持“抽样”、防止“喂样”,2025/10/4 周六,21,2.5,案例分析：案例,审核前、实施中获得信息,审核前，收集、学习的文件,2025/10/4 周六,22,2.5,案例分析：从完整性方面找问题,审核计划,分工,1,产品范围,2,活动场所,同一过程的完整性,如：关键过程涉及到,标识、,参数（特性）监测控制、检验、,记录,、人员要求等；文件有：,关键过程控制程序,、,关键岗位（工序）可视化作业指导书培训及考核管理办法,Q,：,6.3 6.4,6.5 7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5 7.5.6,7.6,8.3,铲土生产部：装载机、推土机、矿用车、,破碎机、铲运机,如：生产过程控制涉及：,生产计划接收与实施,、,可视化作业指导书的获得与执行,、装配检验记录填写与保存、,现场管理（,5S,、设备、工装器具、标识、防护、工作内容与状态、,不合格品处置,）,3,4,2025/10/4 周六,23,2.5,案例分析：问题汇总,序号,问 题 描 述,原 因 分 析,1,审核计划安排的任务没能全部完成,没理解,或,没看,内部审核实施计划；审核前,没编写,检查表,2,产品：未能涉及全部产品,审核前,不了解,、审核中,没询问,、检查表,未提醒、不知道,抽样原则,3,遗忘或不知道，,检查表也,没列出,4,单一过程：没有覆盖文件所有要求,不熟悉,或,没收集,、,没看,相关文件,生产过程：无现场管理情况,2025/10/4 周六,24,2.5,案例分析：如何防止同样问题,内 容,评 述,如果,我能,提前,认真核对审核计划中任务要求,如果,我能,提前,了解铲土生产部的职责范围,如果,我能,提前,收集并熟悉有关规章制度,如果,我能提前编写,详细,的内审检查表,如果,我的审核知识和经验,再丰富,一些,审核前的准备多么,参加培训与内审多么,详细的检查表多么,重 要,如果,2025/10/4 周六,25,2.6,分组练习,看看培训效果,请根据下列审核计划与提供的经营管理部内审检查表,1,至少找出检查表的,3,个问题,2,请说出（写出）,5.6,的审核思路（检查表）,组与组之间交换问题汇总与检查表，互相点评；请,1,个代表上台讲解，大家一起点评、补充。,3,2025/10/4 周六,26,课后练习,培训效果测评,请结合今天所讲内容、审核计划,1,、找出铲土生产部内审检查表的,3,处不足，并完善之；,2,、编写经营管理部,5.6,条款的内审检查表。,选做题：结合自己的经历与身边发生的事，举一个,PDCA,的案例。,要求：请于,2013,年元月,5,日下班前将纸质文档交经营管理部（人力资 源楼,203,室）。,2025/10/4 周六,27,希望大家多提宝贵意见,我们共同进步！,2025/10/4 周六,28,