2020-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

【答案】 B
2、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
3、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待

【答案】 B
4、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】 D
5、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的发展规划
B.公司的客户数量
C.公司风险监管指标
D.公司的交易规模

【答案】 C
7、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元

【答案】 B
8、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 A
9、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院财政部门

【答案】 C
11、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
12、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

【答案】 D
13、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（ ）承担。
A.交易所
B.客户
C.未尽通知义务的工作人员
D.期货公司

【答案】 B
14、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
15、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。
A.2900
B.2100
C.2700
D.2800

【答案】 C
16、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

【答案】 B
18、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
A.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】 D
19、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户本人

【答案】 A
20、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
21、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
22、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
23、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
24、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
25、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
26、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
27、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）管辖。
A.基层或中级
B.中级
C.高级
D.基层

【答案】 B
28、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.期货经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
29、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
30、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易自动系统
C.中国期货业协会网站
D.期货电子邮局

【答案】 A
31、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（ ）。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
32、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月
B.12个月
C.6个月
D.3个月

【答案】 C
34、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。
A.50
B.80
C.30
D.100

【答案】 D
35、独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
36、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
37、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部

【答案】 A
38、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

【答案】 D
39、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。
A.不予补偿
B.酌情予以补偿
C.予以补偿
D.以上都不对

【答案】 C
40、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
41、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】 D
42、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
43、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
44、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％

【答案】 D
45、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
46、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
47、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
48、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
49、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
50、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】 D
51、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
52、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】 A
53、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
54、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货交易所自营会员中的工作人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 B
55、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
56、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
57、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
A.国家外汇管理部门
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
58、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
59、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 A
60、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
61、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
62、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
63、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
64、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.应当承担相应责任
B.是否承担责任，由中国期货业协会决定
C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定
D.如损失较小，可不承担责任

【答案】 A
65、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
66、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
67、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
68、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
69、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
70、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】 D
71、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

【答案】 A
72、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.本人

【答案】 D
73、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理

【答案】 B
74、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
75、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
76、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
77、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
78、下列不属于期货公司高管的是（　　）。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官

【答案】 B
79、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可流通的国债不可作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 B
80、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（ ）。
A.从严处罚
B.免予刑事处罚
C.依法不起诉
D.从轻处罚

【答案】 D
81、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）.
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 A
82、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】 B
83、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
A.每月
B.每季
C.每周
D.每年

【答案】 A
84、下列构成交割违约的情形是( )。
A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】 A
85、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员

【答案】 A
86、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所

【答案】 C
87、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】 D
88、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
89、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
90、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书

【答案】 D
91、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离

【答案】 C
92、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
93、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】 B
94、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。
A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】 B
95、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
96、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
97、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
98、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。
A.中国证监会提名，股东大会通过
B.中国期货业协会提名，董事会通过
C.股东大会提名，董事会通过
D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】 A
99、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】 A
100、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
101、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
102、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
103、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
104、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

【答案】 B
105、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
106、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会

【答案】 A
107、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人

【答案】 A
108、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
109、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
A.海南期货交易所
B.海南商品交易所
C.海南商品期货交易所
D.海南交易所

【答案】 D
110、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
A.中国期货业协会
B.中央人民银行
C.财政部门
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
111、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
112、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院

【答案】 A
113、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由（　　）注销其从业资格。
A.5；中国证监会
B.10；中国证监会
C.5；期货业协会
D.10；期货业协会

【答案】 D
114、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
115、期货公