上市需要解决的知识产权问题.doc

上市需要解决的问题
一、 专利部分
问题
案例
风险
对策
1、年费
苏州恒久就因为没有交纳五项专利的年费，而丧失了专利权的有效性，不能按计划上市。
丧失了专利权的有效性，延缓上市时间。
及时缴纳年费，保障有效权
2、无核心技术
专利数量少，无发明专利
自主创新能力弱
专利申请合理布局。
3、专利的无形资产占净资产的比例
最近一期末无形资产占净资产的比例不高于２０％”
根据《首次发行股票并上市管理办法》第三十三条第四项的规定，在主板发行股票并上市的公司
整体把控
4、品牌合作
吉林永大集团股份有限公司，EATON”品牌销售大大的提升了吉林永大竞争力和盈利能力。但是，将来伊顿是否会继续和吉林永大合作很难保证，在排他性方面也不明确，自身不具备完整的业务体系和直面市场独立经营的能力。
业务体系问题
延续合作模式
5、专利权是否存在质押、查封等权利受限制情况
乔丹体育(微博)遭遇商标纠纷，上市被搁浅
重大未决诉讼，影响公司发展战略
必须解决，IPO前提条件

小肥羊利用法律的显著特征，获得商标权，得以IPO成行

6、被控侵权
河南新大新材料股份有限公司(简称新大新材)新大新材的主营业务及其生产技术涉嫌侵
重大赔偿
争取早日结案，可让步和解

新东方侥幸被判未侵犯商标权，才得以按部就班推进IPO

7、可能的专利侵权
“脸谱”（Facebook）公司于试图通过知识产权诉讼方式分得一杯羹。
被控侵权诉讼风险
检索、分析、预警许可和解
8、专利权过期，影响盈利能力，致使股票(年费)----信息披露不完整,检查自身权利是否存在漏斗(权属问题)
苏州恒久因专利权过期，影响盈利能力，致使股票悬空，让煮熟的鸭子都飞了
知识产权管理不善，导致盈利能力降低
确认确认无形资产要素专利权、商标权、厂商名称、技术秘密、经营秘密；确定无形资产的权利状态，法律状态、存续年限、法律风险；
9、信息披露
三鸥机械因专利诉讼风险未详细披露，直接被发审委拉黑
诚信问题质疑
准确、及时、真实、完整披露公司知识产权信息；
10、关联交易（协议，特别是委托开发和联合开发协议，劳动合同与有关报酬的协议）
江西天施康中药股份有限公司公司的主要产品商标的使用权与股东存在关联关系和依赖关系
资产要素存在不确定
谨慎处理与股东的知识产权关联交易：发起人的无形资产进入上市公司应该明确收费还是免费无偿使用；如果免费，是永久还是短暂；如果收费，是一次还是分期；收费计价方式是绝对额收费还是相对额收费；交换的方式是股份还是现金。
11、无形资产结构不合理
凯立德在地图勘测、购买图资费用及无形资产额等均异常低于同行。
无法体现“自主知识产权”之说
注重提高研发费用；
12、无核心技术
专利数量少，无发明专利
自主创新能力弱
专利申请合理布局。
13、公司在哪个区域拥有专利权(国际国内)
俏江南
可增加知名度和美誉度
可参照知名餐饮行业申请主要发达国家的专利
14、财务不健康
版权诉讼以及税收优惠比例过高？
税收优惠在公司利润中占比过大，说明公司盈利能力不强
1、妥善对知识产权进行估值：保证最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于２０％”2、财务合理规划
15、未聘请专业知识产权人员
以上均为实际案例
不能整体把控知识产权全局，漏洞较多，不能按照计划上市
公司聘请专业知识产权人员

二、 商标部分
问题
案例
风险
对策
1、如果拟上市企业的出资人中包含注册商标，那么拟上市企业发起人或股东就应最迟在提交上市申请前完成注册商标转让手续。
证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》第十条要求发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。
重大未决问题，影响公司发展战略
提早注意，及时反馈给专业代理人处理，
2、公司主要资产的商标权属
王老吉和加多宝
重大赔偿
争取早日结案，可让步和解
3 建立商标监控
商标局会定期公告初步审定的商标。通过商标监控，可以发现与自身商标相同或近似的申请商标。
错过时期，为贵司扩大经营范围产生障碍
对于这些申请商标要及时采取应对措施，如提出商标异议申请等。（可请专业事务所监控并提出申请）
4、是否与关联方的商标交易在进行商标质押
证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条要求拟上市企业在最近36个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚的情形，且情节严重
重大未决问题，影响公司发展战略和进程
争取早日结案，可让步和解
5、涉及商标的行政处罚
拟上市企业一定要规范商标使用，并不得侵犯他人商标专用权
重大未决诉讼，影响公司发展战略
争取早日结案，可让步和解
6、及时注册与经营有关的商标
调料、谷类制品、营养品等餐饮行业的附属商品已有多个“老娘舅”被抢先注册
极易造成消费者误认
扩大类别保护，争取商品未行，商标先行。
7、避免注册商标瑕疵
安徽桑乐金股份有限公司未变更注册商标
商标状态风险
注册地址等信息变更后，除了要在地方工商更改执照外，还要到商标总局做相应的变更手续
8、包括商标在内的无形资产占净资产的比例
最近一期末无形资产占净资产的比例不高于２０％”
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整体把控
9、免冠（不是必须条件）
曼卡龙珠宝股份有限公司
不同区域出现老娘舅餐饮公司，极易造成消费者误认
合理安排知识产权布局
10、未聘请专业知识产权人员
以上均为实际案例
不能整体把控知识产权全局，漏洞较多，不能按照计划上市
公司聘请专业知识产权人员