证券从业资格考试证券交易.docx

证券交易一至四章练习题
3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质
4．为促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金
7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险
10．（）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门
12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券
15．下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券
17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）
A．普通席位 B．特别席位 C．代理席位 D．自营席位
25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易
4．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会 B．地方证管办 C．中国人民银行 D．交易所理事会
35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10 B．20 C．30 D．15
41．（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．间接竞价
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险
54．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
55．（）不属于交易费用。
A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费
59．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客户原则B．忠实办理受托业务C．为客户保密D．代理客户决策
62．下面的（）不属于证券交易特征。
A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性
64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交
66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制
68.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券
69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）
A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险
70．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A．120 B．60 C．90 D．150
多选题
1．证券经纪业务的特点有（）
A．业务对象的同一性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性 E．获取佣金的盈利性
4．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人
6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先
7．证券经纪商有（）作用。
A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务E．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营 D．会计核算及财务管理是否合规
10．证券的柜台自营买卖（）。
A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中
11．下列哪些情形属交易差错风险（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（）。
A．证券交易所 B．公司所在地 C．有关证券经营机构营业网点 D．以上皆是
18．证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交
22．我国目前的证券交易交收方式有（）。
A．T十0 B．T十 1 C．T十2 D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（）。
A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务D．接受客户全权委托E．代客户保密
26．下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易B．债券交易C．存货单交易D．基金交易E．股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）
A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制
44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格
45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果E．履行交割清算义务
47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险
50．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性
51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡
56．系统性风险一般包括（）
A．利率风险B．购买力风险C．政治风险D．信用风险
57．证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新
58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A．公开B．充分C．公平D．公正E．及时
59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A公司注册地址、办公地址及其邮政编码B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人、联系电话、传真D．公司股票上市地、股票简称、股票代码E．公司法定中、英文名称及缩写
60．证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性