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上半年河北省证券从业资格证证券市场我国的国际债券试题

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上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：中国的国际债券试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。
A．ASFA
B．EFFAS
C．AIMR
D．FLAAF
2、A公司发行一笔债券筹资 万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%
B．2.38%
C．3.8%
D．4.5%
3、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。
A．4000；5
B．4600；5
C．5000；6
D．4600；4
5、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产
B．收购公司
C．收购股份
D．公司合并
6、收入政策的总量目标着眼于近期的__
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
7、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A．40
B．30
C．20
D．10
8、能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款
B．股票债券
C．投资基金
D．金融衍生品
9、可转换债券都具有的双层的特征是__。
A．债券和股权
B．债券和期权
C．权证和债权
D．股权和期权
10、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914
B．1918
C．1872
D．1920
11、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品
B．收益保障性
C．发行方式
D．价格决定方式
12、基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告
B．中期公告
C．临时公告
D．季度公告
13、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
14、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00
15、关于基金管理费费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理费费率一般反比于基金规模
B．基金管理费费率一般反比于基金的风险程度
C．基金管理费费率一般反比于基金的投资仓位
D．基金管理费费率一般反比于基金的存在期限
16、发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事经过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
18、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．5
B．10
C．15
D．30
19、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
20、根据中国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和经过证券交易所的财务预算、决算报告
D．制定、修改证券交易所的业务规则
21、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__
A．基金份额上市交易公告书
B．基金资产净值公告
C．基金份额净值公告
D．基金临时信息
22、股东大会是股份公司的__。
A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构
23、证券投资咨询机构的从业人员能够__。
A．引导投资者进行理性投资
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
24、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
25、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。
A．10%～15%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．50%～75%
2、假如投资者在 4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。
A．投资者享有4月8日(周五)的利润
B．投资者享有4月9日(周六)的利润
C．投资者享有4月10日(周日)的利润
D．投资者享有4月11日(周一)的利润
3、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%
4、关于普通股票股东的义务，下列表述正确的有__。
A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任
B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
5、根据现行的相关规定，中国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．R
B．R+1
C．R-1
D．R+2
6、按__，股票能够分为普通股票和优先股票。
A．持有股票的数量多少
B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同
D．是否在股票票面上标明金额
7、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．5
B．4
C．3
D．2
8、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A． 4月28日
B． 5月27日
C． 8月27日
D． 11月27日
9、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是__。
A．在中国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》
B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目
C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等
D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大
10、
11、 对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
12、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有__。
A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断
13、中国第一家专业性证券公司是__。
A．光大证券公司
B．深圳特区证券公司
C．国泰君安证券公司
D．湘财证券公司
14、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有__。
A．取得基金从业资格
B．经过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
15、债券投资的风险，主要包括__。
A．利率风险
B．再投资风险
C．赎回风险
D．汇率风险
16、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。
A．45
B．50
C．61.54
D．56
17、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也能够称为__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
18、根据中国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A． 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但能够行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
19、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确__。
A．委托和交收的方式和时间
B．投资者应履行的交收责任
C．投资者的盈利范围
D．证券经纪商向投资者揭示风险
E．证券经纪商的代理业务范围
20、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。
A．公司总经理
B．分管投资的副总经理
C．投资总监
D．研究部经理
21、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
22、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．ETF交易不会出现折价或溢价交易
B．本质上是一种指数基金
C．能够进行套利交易
D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
23、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是__。
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
24、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
25、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。
A．500
B．1000
C．
D．5000