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青海省证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题

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青海省证券从业资格考试：中国的股票类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在短期国库券无风险利率的基础上，能够发现的规律有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券

2.证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场
B．初级市场和次级市场
C．场外市场和场内市场
D．股票市场和债券市场

3.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
A．标的物
B．质押品
C．担保品
D．衍生品

4.收入政策的总量目标着眼于近期的__
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配

5. 假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__
A．19.61倍
B．20.88倍
C．17.23倍
D．16.08倍

6. 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。
A．100
B．200
C．400
D．600

7. 根据中国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%

8. 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A．证券交易监管费 
B．证券登记费 
C．证券交易经手费 
D．过户费

9. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值

10. __是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权
B．期货交易
C．期货合约
D．金融期货

11. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。
A．保质一种投资风格
B．进行选择
C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换

12. 关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。
A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C．对于财务公司发行金融债券，可由其它非成员单位提供相应担保
D．经中国银监会批准的财务公司，能够免于担保

13. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部

14. __是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率
B．市净率
C．资本负债率
D．每股收益率

15. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．5000
B．10000
C．50000
D．80000

16. 按照 9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 0万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其它负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金 9月26日该基金的单位资产净值是__元。
A．0.5
B．0.9
C．1.3
D．1.5

17. __是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A．总经理
B．督察长
C．董事长
D．部门经理

18. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其它业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．小额交易
C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回

19. 转换贴水的计算公式是__
A．基准股价加转换平价
B．基准股价减转换平价
C．基准股价乘以转换平价
D．基准股价除以转换平价

20. 违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收益
D．预期收益

21. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制

22. 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作
D．5个工作日

23. 根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券
B．政府债券、金融债券和公司债券
C．零息债券、账息债券和息票累积债券
D．实物债券、金融债券和公司债券

24. 根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

25. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．5000
B．10000
C．50000
D．80000

26.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。
A．数据陷阱
B．资产负债状况
C．数据循环
D．数据循环陷阱

27.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）
A．股票基金
B．混合基金
C．货币市场基金
D．主动型基金

28.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5

29.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．深圳和上海证券交易所
D．期货交易所

30. 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3
B．5
C．7
D．10

31. 中国金融债券的发行始于__。
A．1994年，中国政策性银行成立后
B．国民党政府时期
C．北洋政府时期
D．1982年

32. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多能够投__票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11

33. 发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
A．1
B．2
C．3
D．5

34. 中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2

35. 公司经过配股融资后，__。
A．净资产增加
B．负债将减少
C．资产负债率将上升
D．权益负债比率不变

36. 在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年

37. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。
A．行业增长横向比较分析
B．时间数列分析
C．相关分析
D．一元线性回归分析

38. __形式不属于自助委托。
A．当面委托
B．磁卡委托
C．电脑自助委托
D．远程终端委托

39. 1998年之前，中国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。
A．发行种类和发行企业数量
B．发行规模和发行种类
C．发行种类和发行方式
D．发行规模和发行企业数量

40. 当前世界证券投资基金的主流产品是__。
A．债券基金
B．公司型基金
C．放式基金
D．货币市场基金

41. 上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12
B．13
C．14
D．18

42. 根据道氏理论，股价变动趋势有__。
A．无数种
B．一种
C．两种
D．三种

43. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

44. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例
B．资产比例
C．债券比例
D．股票比例

45. 中国现行的有关法规规定，中国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售
B．对公众投资者和机构投资者上网发行
C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

46. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号

47. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时

48. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益

49. 全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人
B．发起人
C．承销商
D．董事会

50. 应急免疫出现午__年。
A．1974
B．1978
C．1980
D．1982