证券公司投资运营部部门合规风控员岗位---职位说明书.doc

投资运营部部门合规风控员岗位
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
风险控制
根据监管部门和公司的管理政策，准确识别固有业务风险，作出风险分析；审核资金运用方案，使其合法合规并符合公司管理要求；对自营证券投资业务进行专项风险控制；审核风险控制委员会项目审查表；进行到期业务提示及警示工作，审核固有资金按时回收，处理后续事务；记录风险管理会议纪要，编制部门风险管理报告。
法律、法规

公司制度
《自有资金运用风险控制制度》
第一条1款：风险控制人员识别和评估自有资金运用是否符合法律、规则和准则的规定，在此基础上形成初步的评估意见。3款、根据不同的证券自营投资计划、操作计划制定相应的止损点，并履行相应的证券自营审批手续，按照公司授权操作，杜绝操作风险。第二条3款：监督、审查资金运用是否按照内控制度和操作流程的要求； 第三条1款：按月制作风险管理会议纪要，及时对合规风险管理中的问题及时进行总结，不断提高合规风险管理的能力。2款：风险控制人员每季制作风险管理控制报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。
20
对即将发生的业务，未做出初步评估意见的，扣2分；未按照相关规定进行初步评估，扣4分；因此给公司造成影响的，该项不得分。未按照公司内控制度和操作流程的要求进行监督、审查的，扣2分，因此给业务办理造成影响的，扣8分；给公司带来经济损失的，该项不得分；未按月制作风险管理会议纪要的，每次扣0.5分；未按季度制作风险管理报告的，每次扣1分。
投资运营部部门人力资源管理员岗位
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
部门人力资源管理工作落实
根据公司人力资源管理制度，落实部门人员管理各项工作。按照公司要求每月按时整理并报送部门考勤汇总表；及时报传其他各种相关报表；协助和保证公司人力资源管理各环节工作的实施。
法律、法规
《劳动合同法》
第四条 用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
公司制度
公司人事劳资管理的相关规定
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部门人员劳动纪律等管理工作落实不到位的，扣5分；没按公司要求准确、及时报送部门人员各种考核报表的，扣5分；由于部门未能有效按照公司相关要求，管理松懈而对工作秩序和效果造成不利影响的，扣10分