2019-2025年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案

单选题（共600题）
1、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
2、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司

【答案】 A
3、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官

【答案】 A
4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会

【答案】 C
5、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
6、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系
A.独立、客观
B.公平、公正
C.自由、民主
D.自主

【答案】 A
7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
8、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.会员大会
C.董事会
D.理事会

【答案】 B
9、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。
A.走私罪（共犯）
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪

【答案】 B
10、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
11、（　　）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A.利率期货合约
B.商品期货合约
C.外汇期货合约
D.金融期货合约

【答案】 D
12、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
13、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
14、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（　　）。
A.应当具有期货从业人员资格
B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】 A
15、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
16、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 B
17、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
18、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??
A.自有资金账户
B.非结算会员保证金账户
C.个人客户保证金账户
D.现金账户

【答案】 A
19、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
20、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　　）。
A.2亿元
B.1.2亿元
C.1.6亿元
D.0.96亿元

【答案】 C
21、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.报告权
D.决策权

【答案】 A
22、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 A
23、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员

【答案】 B
24、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）.
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
25、期货公司变更法定代表人的．应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.期货公司住所地的期货交易所
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
26、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
27、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】 D
28、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
29、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货公司总部
D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】 A
30、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会

【答案】 C
31、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。
A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的

【答案】 A
32、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
33、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
34、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
35、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
36、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。
A.定额补偿
B.比例补偿
C.超额补偿
D.限额补偿

【答案】 B
37、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
38、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 D
39、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A.50
B.20
C.100
D.10

【答案】 A
40、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
41、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
42、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（　　）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》

【答案】 C
43、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
44、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
45、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置

【答案】 C
46、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.外汇管理部门
D.工商管理部门

【答案】 C
47、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
48、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
49、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
50、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ）
A.期货公司总部住所地
B.交割仓库所在地
C.分公司、营业部住所地
D.受理法院住所地

【答案】 C
51、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
52、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
53、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
54、期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
55、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】 C
56、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金存管银行

【答案】 C
57、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
58、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.3200
B.3000
C.2800
D.3100

【答案】 C
59、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作

【答案】 C
60、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

【答案】 A
61、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下

【答案】 B
62、根据《期货市场客户开户管理规定》，
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账号
D.统一开户编码

【答案】 D
63、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金

【答案】 A
64、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下

【答案】 B
65、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
66、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
67、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
68、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金

【答案】 C
69、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
70、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金

【答案】 C
71、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
72、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【答案】 B
73、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】 A
74、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
75、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】 A
76、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户

【答案】 A
77、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

【答案】 A
78、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
79、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ）
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对

【答案】 B
80、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
81、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
82、期货公司的独立董事应当保持（ ），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。
A.独立性
B.专业性
C.权威性
D.自主性

【答案】 A
83、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5

【答案】 D
84、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元

【答案】 B
85、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
86、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%

【答案】 D
87、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
88、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户

【答案】 A
89、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
90、（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
91、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
92、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。
A.保护投资者合法权益
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.提高股指期货交易量

【答案】 D
93、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
94、客户不可以通过（ ），向期货公司下达交易指令。
A.书面
B.互联网
C.电话
D.口头

【答案】 D
95、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.20日
C.1个月
D.3个月

【答案】 D
96、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育

【答案】 B
97、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】 C
98、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会

【答案】 A
99、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
100、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
101、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
102、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
103、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 C
104、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 A
105、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）
A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权

【答案】 B
106、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事
B.监事
C.总经理或者相关负责人
D.股东、董事

【答案】 D
107、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
108、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
109、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
110、在我国设立期货公司，应当在（　　）注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】 A
111、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
112、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
113、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30

【答案】 D
114、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.其住所地的中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
115、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事会

【答案】 C
116、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险

【答案】 D
117、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（ ）。
A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】 D
118、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
119、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
120、证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
121、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】 C
122、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】 A
123、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】 D
124、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
125、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
126、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当公平对待委托客户
B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益

【答案】 B
127、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应