JR∕T 0177.2-2020 证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第2部分：期货.pdf

ICS 03.060A 11JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0177.22020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第 2 部分：期货Contents and formats of data on investors rights and interests in the securities andfutures industryPart2: Futures2020 - 02 - 26 发布2020 - 02 - 26 实施中国证券监督管理委员会发 布JR/T 0177.22020I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 数据类别及类型.14.1 数据类别.24.2 数据类型.25 数据内容和格式.25.1 投资者账户数据.25.1.1 投资者基本资料数据.25.1.2 投资者编码数据.45.1.3 投资者结算账户数据.55.2 持仓业务数据.55.2.1 投资者期货持仓数据.55.2.2 投资者期权持仓数据.65.2.3 投资者现货持仓数据.75.3 交割业务数据.85.3.1 待交割数据.85.3.2 交割数据.95.4 结算业务资金数据.95.4.1 投资者期货期权账户资金数据.95.4.2 投资者现货账户资金数据.115.4.3 投资者其他分项资金数据.125.5 充抵业务数据.135.5.1 货币充抵明细数据.135.5.2 非货币充抵明细数据.13附录 A （规范性附录） 数据字典.15附录 B （规范性附录） 代码取值及描述.19参考文献.26JR/T 0177.22020II前言JR/T 01772020证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式分为3部分内容：第 1 部分：证券；第 2 部分：期货；第 3 部分：基金。本部分为JR/T 01772020的第2部分。本部分依据GB/T 1.12009给出的规则起草。本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、上海期货信息技术有限公司。本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、袁彦明、温雯、杨雪。JR/T 0177.220201证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第 2 部分：期货1范围本部分规定了期货业投资者权益数据的数据类别及类型、 数据内容和格式等内容， 数据内容和格式包括投资者账户数据、持仓业务数据、交割业务数据、结算业务资金数据及充抵业务数据等。本部分适用于行业机构开展期货业投资者权益数据治理相关工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 46582006学历代码GB/T 26592000世界各国和地区名称代码GB/T 124062008表示货币和资金的代码GB/T 134971992全国清算中心代码3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1期货投资者futures investor参与商品期货、金融期货、商品期权等场内期货市场的投资者。注：主要有机构投资者和个人投资者。3.2交易编码trading code会员和客户进行期货交易的专用代码。由会员号和客户号两部分组成，共十二位数字，前四位为会员号，后八位为客户号。3.3客户内部资金账户customer fund account投资者用于期货资金清算的专用账户。注：根据业务不同客户内部资金账户分为期货期权资金账户和证券现货资金账户。3.4保证金margin期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。4数据类别及类型JR/T 0177.2202024.1数据类别本部分覆盖期货市场的期货及期权业务， 暂未覆盖期货公司开展的资管业务。 主要包括五大类业务数据：投资者账户数据、持仓业务数据、交割业务数据、结算业务资金数据、充抵业务数据，数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A，数据项的代码取值见附录B。表 1数据类别序号序号数据数据说明说明数据类别数据类别1投资者账户数据该类数据旨在将各类投资者在期货市场开户时产生的客户资料进行整理，包括客户的基本信息以及投资者的各类账户信息及其对应关系。投资者基本资料数据投资者编码数据投资者结算账户数据2持仓业务数据该类数据旨在将投资者在期货市场的持仓数据进行整理。主要包含期货持仓、期权持仓及现货持仓。投资者期货持仓数据投资者期权持仓数据投资者现货持仓数据3交割业务数据该类数据旨在对期货合约进行交割行为所产生的相关数据进行整理，包括待交割和交割的数据信息。待交割数据交割数据4结算业务资金数据该类数据旨在对期货业投资者的每日结算数据进行整理。包括投资者的期货期权和现货账户资金数据结算信息及其他分项资金的结算信息。投资者期货期权账户资金数据投资者现货账户资金数据投资者其他分项资金数据5充抵业务数据该类数据旨在对投资者进行保证金充抵时产生的相关数据进行整理。货币充抵明细数据非货币充抵明细数据4.2数据类型数据类型说明：A，数字字符型。限于 09，如交易所在地区代码，A4；C，字符型。如交易编码，C13；date，日期型。格式：YYYY-MM-DD；N，数值型。其长度不包含小数点，可参与数值计算。字段长度为 x，表示该字段最长为 x；字段长度为（x,y），表示该字段最长为 x，保留 y 位小数，如交易保证金，N（15,3）。5数据内容和格式5.1投资者账户数据5.1.1投资者基本资料数据投资者基本资料数据内容和格式见表 2，该数据内容属于期货市场投资者开户业务场景，内容为投资者开户过程中产生的关键信息。JR/T 0177.220203表 2投资者基本资料数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHLXDM客户类型代码C1NDIM013KHMC客户名称C400N4SFZ身份证号码C50Y境内自然人客户的身份证号码，如果是法人客户，此字段为空。5TZZXL投资者学历C2Y根据 GB/T 46582006 确定的投资者学历代码。6JYCSDM交易场所代码C2NDIM027JYBM交易编码C13N投资者在期货交易所进行期货交易时使用的编码。8KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。9SZD所在地C100N投资者的户籍地址。10TXDZ通讯地址C200N11YZBM邮政编码C6N12LXDH联系电话C40N13JYSZDQDM交易所在地区代码A4Y根据 GB/T 134971992 确定的交易所在地区代码。14KHHXHBZ开户和销户标志C1NDIM0315KHRQ客户期货期权内部资金账户开户日期C10N客户开户并生效的实际日期，并非预开户的日期。16ZZJGDM组织机构代码C40Y境内法人客户的组织机构代码。如果是自然人客户，此字段为空。17YYZZH营业执照号码C40Y境内法人客户的营业执照号码，如果是自然人客户，此字段为空。18TYSHXYDM统一社会信用代码C18Y境内法人客户的统一社会信用代码，如果是自然人客户，此字段为空。19KHDLRMC开户代理人名称C100Y20KHDLRSFZ开户代理人身份证号码C50Y21ZHZTDM账户状态代码C1NDIM0422JWKHBZ境外客户标志C1YDIM0523GJDQDM国籍地区代码C10Y根据 GB/T26592000 确定的国家地区代码；如果是境内客户，此字段为空。JR/T 0177.220204表 2投资者基本资料数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明24JWGRKHZJHM境外个人客户证件号码C50Y境外个人客户的护照号或港澳台个人客户往来大陆通行证号（注：目前港澳台个人客户的有效身份证明文件尚未最终确定，暂定为通行证） ；如果是境内客户、境外单位客户，此字段为空。25SYDJZHM商业登记证号码C50Y境外机构的商业登记证明文件号码，如果是境内客户、境外个人客户，此字段为空。26JWZJJGBZ境外中介机构标志C1YDIM1627JWZJJGBH境外中介机构编号C10Y如果不是境外中介机构，此字段为空。28XHNBZJZH客户证券现货内部资金账户编码C18Y此字段填写证券现货资金账户，客户同时参与证券交易所股票期权交易的，期货公司需为客户单独开立证券现货内部资金账户，用于记录证券现货有关的资金和交易。 如客户未参与证券业务 （含备兑开仓、行权等与之相关的业务）的，此字段为空。29XHNBZJZHKHRQ客户证券现货内部资金账户开户日期date10Y客户开户并生效的实际日期， （并非 预 开 户 的 日 期 ） ， 格 式 ：YYYY-MM-DD。如客户未开立证券现货内部资金账户，此字段为空。30JWTSCYZYJWZJJGBS境外特殊参与者与境外中介机构标识C1YDIM170：境外特殊经纪参与者；1：境外特殊非经纪参与者；2：境外中介机构；如果不是境外特殊参与者或境外中介机构，此字段为空。5.1.2投资者编码数据投资者编码数据内容和格式见表 3，该数据内容属于期货公司为参与期货期权交易和现货交易的投资者开立账户的业务场景， 内容为期货期权资金账户与衍生品合约账号对应关系、 现货资金账户与证券账户的对应关系。表 3投资者编码数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DDJR/T 0177.2202055.1.3投资者结算账户数据投资者结算账户数据内容和格式见表 4，该数据内容为期货市场投资者开户设立结算账户时产生的数据信息。表 4投资者结算账户数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N期货期权业务： 填写期货期权资金账户； 证券现货业务： 填写证券现货资金账户， 将交易会员、 境外特殊经纪参与者、 境外中介机构视为客户处理。3YHBM银行编码C2NDIM154YHZH银行账户编码C22N5JSZHBGBZ结算账户变更标志C1NDIM126YHZHKHRXM银行账户开户人姓名C400Y该银行账户的开户人名称。7KHH银行账户的开户行名称C400Y开户银行具体网点（到支行） 。8BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.2持仓业务数据5.2.1投资者期货持仓数据表 3投资者编码数据的数据内容和格式（续）序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的期货期权资金账户或证券现货资金账户，期货期权业务： 填写期货期权资金账户； 证券现货业务：填写证券现货资金账户。3JYCSDM交易场所代码C2NDIM024JYBM交易编码C13N填写期货期权资金账户的交易编码或证券现货资金账户的交易编码。 其中期货期权资金账户的交易编码， 填写证券交易所的衍生品合约账户（即客户证券账户+888）；证券现货资金账户的交易编码， 填写客户在证券交易所的证券账户。JR/T 0177.220206期货持仓数据内容和格式见表 5，该数据内容为期货市场各类投资者交易、强平、期转现、期权行权等行为产生的期货持仓结果。表 5期货持仓数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3PZHY品种合约代码C30N4MMFXDM买卖方向代码C1NDIM065TJTBBZ投机套保标志C1NDIM076CCSL持仓数量N10N单位：手7KCJ开仓价N(20,3)N8JYBZJ交易保证金N(20,3)N9ZRCCYK持仓盈亏(逐日盯市)N(20,3)N10ZBCCYK持仓盈亏(逐笔对冲)N(20,3)N11CCJJ持仓均价N(20,3)N12ZJSJ昨结算价N(20,3)N13JJSJ今结算价N(20,3)N14JYBM交易编码C13N该笔持仓对应交易所的客户交易编码。15JYCSDM交易场所代码C2NDIM0216BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.2.2投资者期权持仓数据期权持仓数据内容和格式见表 6，该数据内容为期货市场各类投资者交易、强平、期转现、期权行权等行为产生的期权持仓结果。表 6期权持仓数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3PZHY品种合约代码C30N商品期权合约代码，如：“M1311-C-2900” ； 股票期权合约代码，如“510050C1403M01600” 。JR/T 0177.220207表 6期权持仓数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明4JYBM交易编码C13N商品期权：该笔持仓对应期货交易所的客户交易编码；股票期权：该笔持仓对应证券交易所的衍生品合约账号（即客户证券账户+888） 。5MMFXDM买卖方向代码C1NDIM066TJTBBZ投机套保标志C1YDIM07股票期权业务下，此字段为空。7CCSL持仓数量N10N商品期权以“手”为单位；股票期权以“张”为单位。8JYBZJ交易保证金N(20,3)N商品期权： 期权卖方交易保证金额；股票期权：期权卖方应交维持保证金金额。9ZRCCYK持仓盈亏(逐日盯市)N(20,3)N10ZBCCYK持仓盈亏(逐笔对冲)N(20,3)N11CCJJ持仓均价N(20,3)N12ZJSJ昨结算价N(20,3)N13JJSJ今结算价N(20,3)N14JYCSDM交易场所代码C2NDIM0215BZDM币种代码C3N根据GB/T 124062008确定的币种代码，例如：USD；CNY。16QQLXDM期权类型代码C1NDIM0817ZXJ执行价N(20,7)N18BDPZ标的品种C2N商品期权：大写英文字母表示；股票期权：标的证券代码。19BDHY标的合约C30N20BDBZ备兑标志C1NDIM14投资者进行期权交易时是否是备兑开仓。5.2.3投资者现货持仓数据现货持仓数据内容和格式见表 7， 该数据内容为期货市场各类投资者备兑开仓以及行权相关的证券现货业务产生的持仓结果。表 7现货持仓数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DDJR/T 0177.220208表 7现货持仓数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明2XHNBZJZH客户证券现货内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行现货交易的资金账户。3ZQZHBM客户证券账户编码C13N4JYCSDM交易场所代码C2NDIM025ZJDM证券代码C6N6ZJZWMC证券的中文简称C30N7ZQLBDM证券类别代码C2NDIM098LTLXDM流通类型代码C1NDIM109QYLXDM权益类别代码C2NDIM1110GPNF挂牌年份C4N11DRCCL当日持仓量N16N全部持有证券的数量，单位：股。12CCKYL持仓可用量N16N当日持仓量中，未被冻结的证券的数量。13CCCBJ持仓成本价N(20,3)N证券现货持仓成本14CCZXJ持仓最新价N(20,3)N15CCFDYK持仓浮动盈亏N(20,3)N16SZ市值N(20,3)N所持股票按最新价计算的市值。5.3交割业务数据5.3.1待交割数据待交割数据内容和格式见表 8，该数据内容为进入交割月后，有交割意向的期货市场机构投资者准备交割的持仓数据信息。表 8待交割数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18Y投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3JYBM交易编码C13N该笔待交割持仓对应交易所的客户交易编码。4PZHY品种合约代码C30N5MMFXDM买卖方向代码C1NDIM066DJYCCL待交割持仓量N10N进入交割月，准备进行交割的持仓量，单位：手。7JGBZJ交割保证金N(20,3)N单位：元JR/T 0177.220209表 8待交割数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明8KCJ开仓价N(20,3)Y9JGJSJ交割结算价N(20,3)N10JYCSDM交易场所代码C2NDIM0211BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.3.2交割数据交割数据内容和格式见表 9，该数据内容为期货市场机构投资者的交割行为产生的数据信息。表 9交割数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18Y投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3JYBM交易编码C13N该笔交割对应交易所的客户交易编码。4PZHY品种合约代码C30N交割合约号5MMFXDM买卖方向代码C1NDIM066CJJJ成交均价N(20,3)N分客户分品种合约分买卖的开仓成交均价。7CJJE成交金额N(20,3)N总额8JGJSJ交割结算价N(20,3)N9JGHK交割货款N(20,3)N10JGSS交割手数N10N11JGSXF交割手续费N(20,3)N12BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.4结算业务资金数据5.4.1投资者期货期权账户资金数据期货期权账户资金数据内容和格式见表10， 该数据内容用于描述期货市场投资者的期货期权资金信息。JR/T 0177.2202010表 10期货期权账户资金数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3ZJQYZE资金权益总额N(20,3)N当日客户（或交易会员、境外特殊经纪参与者、 境外中介机构） 权益。4KYZJ可用资金N(20,3)N逐日盯市下计算得出的可用资金，此外，在逐笔对冲下，将浮动盈亏算入可用资金后，其额度应该等同于在逐日盯市下计算得出的可用资金。5ZJBZJ追加保证金N(20,3)Y6FXD风险度N(20,3)Y去掉百分号，如 46 表示 46。7ZRSRJC上日结存（逐日盯市）N(20,3)N8ZBSRJC上日结存（逐笔对冲）N(20,3)Y9ZRDRJC当日结存（逐日盯市）N(20,3)N10ZBDRJC当日结存（逐笔对冲）N(20,3)Y11ZRDRZYK当日总盈亏（逐日盯市）N(20,3)N逐日盯市下的当日总盈亏12ZBDRZYK当日总盈亏（逐笔对冲）N(20,3)Y逐笔对冲下的平仓盈亏13ZBFDYK浮动盈亏（逐笔对冲）N(20,3)Y逐笔对冲方式计算的浮动盈亏14FHBCDJE非货币充抵金额N(20,3)N仓单等有价证券充抵额度，不含其它货币充抵金额部分。15BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。16SYRMBZJ实有人民币资金N(20,3)N人民币实有货币资金余额，不含非货币充抵金额和货币充抵金额。17HBCDJE货币充抵金额N(20,3)N当日其他货币余额的充抵金额，以美元充抵人民币为例，此项为当日美元余额充抵为人民币的金额。无币种间充抵业务的客户该字段值为零。JR/T 0177.2202011表 10期货期权账户资金数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明18QTHBZCJE其它货币质出金额N(20,3)Y原油期货暂无此业务，此字段值为零。19HBZYBZJZY货币质押保证金占用N(20,3)Y原油期货暂无此业务，此字段值为零。20DRZQLJ当日总权利金N(20,3)Y期权业务(含股票期权业务)的当日权利金收支余额，无期权业务的该字段为零。21DJZJ冻结资金N(20,3)Y针对股票期权业务增加此字段，即有冻结资金款项产生时，填写此字段。5.4.2投资者现货账户资金数据现货账户资金数据内容和格式见表 11，该接口数据用于描述期货市场投资者的现货资金信息。表 11投资者现货账户资金数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2XHNBZJZH客户证券现货内部资金账户编码C18N期货公司开展与股票期权备兑开仓以及行权相关证券经纪业务时，为客户单独开立的证券现货资金账户。3DRZJYE当日资金账户余额N(20,3)N证券现货账户内，未被占用的可用资金总额以及冻结资金等全部资金金额合计。4DRKYZJ当日可用资金N(20,3)N证券现货账户内当日可用资金余额，可用资金余额为负，表示客户资金不足。5BQJEHJ买券金额合计N(20,3)N当日客户证券账户内，用于买券的资金合计，以正数表示。6SQJEHJ卖券金额合计N(20,3)N当日客户证券现货账户内，卖券所得资金合计，以正数表示。7CJHJ出金合计N(20,3)N当日客户证券现货账户内的出金合计，以负数表示。8RJHJ入金合计N(20,3)N当日客户证券现货账户内的入金合计，以正数表示。9SRZJJE上日资金账户余额N(20,3)N客户证券现货账户内上日资金余额。JR/T 0177.2202012表 11投资者现货账户资金数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明10GPSZ股票市值N(20,3)N客户所持股票现货的市值。11ZZC总资产N(20,3)N总资产=股票市值+当日资金账户余额12YHS印花税N(20,3)N13JSF经手费N(20,3)N14GHF过户费N(20,3)N15ZGF证管费N(20,3)N16SXF手续费N(20,3)N17QTFY其他费用N(20,3)N18LX利息N(20,3)N19SJSF实际收付N(20,3)N实际收付为正数时以正数表示，实际支付为负数时，以负数表示。20BZDM币种代码C3N根据GB/T 124062008确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.4.3投资者其他分项资金数据其他分项资金数据内容和格式见表 12，该数据内容适用于描述期货市场投资者的其他资金信息。表 12投资者其他分项资金数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3JYCSDM交易场所代码C2NDIM02如果资金项目为交易手续费 A001，结算手续费 A017 时， 资金金额取客户在所有交易所的资金合计数，该交易所标识字段可以为空。其余资金项目必须分交易所填写，不能为空，S：上期所；Z：郑商所；D：大商所；J：中金所；N：上海能源交易中心；H：上海证券交易所；P：深圳证券交易所。4ZJXMBH资金项目编号C4NDIM13用于说明期货公司调整资金项目的理由。5ZJJE资金金额N(20,3)N+表示客户收入，-表示支出。JR/T 0177.2202013表 12投资者其他分项资金数据的数据内容和格式（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明6MEMO备注C100Y用于说明期货公司调整资金项目的理由。7JYBM交易编码C13N该笔分项资金对应期货交易所的客户交易编码和证券交易所的客户证券账户及衍生品合约账户。8BZDM币种代码C3N根据GB/T 124062008确定的币种代码，例如：USD；CNY。5.5充抵业务数据5.5.1货币充抵明细数据货币充抵明细数据内容和格式见表 13，该数据内容用于描述期货市场投资者进行货币充抵行为产生的数据信息。表 13货币充抵明细数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3YBZDM原币种代码C3N根据GB/T 124062008确定的币种代码，例如：USD；CNY。4YBZYE原币种余额N(20,3)N5CDMBBZDM充抵目标币种代码C3N根据GB/T 124062008确定的币种代码，例如：USD；CNY。6CDJE充抵金额N(20,3)N7CDHL充抵汇率N(16,8)N8CDZKL充抵折扣率N(16,8)N9MEMO备注C100Y5.5.2非货币充抵明细数据非货币充抵明细数据内容和格式见表14， 该数据内容用于描述期货市场投资者进行非货币充抵行为产生的数据信息。JR/T 0177.2202014表 14非货币充抵明细数据的数据内容和格式序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1RQ日期date10N格式为：YYYY-MM-DD2KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C18N投资者在期货公司开立的进行期货期权交易的资金账户。3CDPMC充抵品名称C6N4CDSS充抵手数N10N5CDJG充抵价格N(20,3)N仓单填各品种对应标准单位的折后价格。6CDJE充抵金额N(20,3)N充入为正，充出为负。7BZDM币种代码C3N根据 GB/T 124062008 确定的币种代码，例如：USD；CNY。JR/T 0177.2202015AA附录A（规范性附录）数据字典数据字典内容见表A.1。表 A.1数据字典序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段类型字段类型字段长度字段长度代码取值代码取值1RQ日期date102KHLXDM客户类型代码C1DIM013KHMC客户名称C4004SFZ身份证号码C505TZZXL投资者学历C26JYCSDM交易场所代码C2DIM027JYBM交易编码C138KHNBZJZHBM客户内部资金账户编码C189SZD所在地C10010TXDZ通讯地址C20011YZBM邮政编码C612LXDH联系电话C4013JYSZDQDM交易所在地区代码A414KHHXHBZ开户和销户标志C1DIM0315KHRQ客户期货期权内部资金账户开户日期C1016ZZJGDM组织机构代码C4017YYZZH营业执照号码C4018TYSHXYDM统一社会信用代码C1819KHDLRMC开户代理人名称C10020KHDLRSFZ开户代理人身份证号码C5021ZHZTDM账户状态代码C1DIM0422JWKHBZ境外客户标志C1DIM0523GJDQDM国籍地区代码C1024JWGRKHZJHM境外个人客户证件号码C5025SYDJZHM商业登记证号码C5026JWZJJGBZ境外中介机构标志C1DIM1627JWZJJGBH境外中介机构编号C1028XHNBZJZH客户证券现货内部资金账户编码C1829XHNBZJZHKHRQ客户证券现货内部资金账户开户日期date10JR/T 0177.2202016表 A.1数据字典（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段类型字段类型字段长度字段长度代码取值代码取值30YHBM银行编码C2DIM1531YHZH银行账户编码C2232JSZHBGBZ结算账户变更标志C1DIM1233YHZHKHRXM银行账户开户人姓名C40034KHH银行账户的开户行名称C40035BZDM币种代码C336PZHY品种合约代码C3037MMFXDM买卖方向代码C1DIM0638TJTBBZ投机套保标志C1DIM0739CCSL持仓数量N1040ZRCCYK持仓盈亏(逐日盯市)N(20,3)41ZBCCYK持仓盈亏(逐笔对冲)N(20,3)42CCJJ持仓均价N(20,3)43ZJSJ昨结算价N(20,3)44JJSJ今结算价N(20,3)45QQLXDM期权类型代码C1DIM0846ZXJ执行价N(20,7)47BDPZ标的品种C248BDHY标的合约C3049BDBZ备兑标志C1DIM1450ZQZHBM客户证券账户编码C1351ZJDM证券代码C652ZJZWMC证券的中文简称C3053ZQLBDM证券类别代码C2DIM0954LTLXDM流通类型代码C1DIM1055QYLXDM权益类别代码C2DIM1156GPNF挂牌年份C457DRCCL当日持仓量N1658CCKYL持仓可用量N1659CCCBJ持仓成本价N(20,3)60CCZXJ持仓最新价N(20,3)61CCFDYK持仓浮动盈亏N(20,3)62SZ市值N(20,3)63DJYCCL待交割持仓量N1064KCJ开仓价N(20,3)65JGJSJ交割结算价N(20,3)66CJJJ成交均价N(20,3)67CJJE成交金额N(20,3)JR/T 0177.2202017表 A.1数据字典（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段类型字段类型字段长度字段长度代码取值代码取值68JGSS交割手数N1069JGSXF交割手续费N(20,3)70ZJQYZE资金权益总额N(20,3)71KYZJ可用资金N(20,3)72ZJBZJ追加保证金N(20,3)73FXD风险度N(20,3)74ZRSRJC上日结存（逐日盯市）N(20,3)75ZBSRJC上日结存（逐笔对冲）N(20,3)76ZRDRJC当日结存（逐日盯市）N(20,3)77ZBDRJC当日结存（逐笔对冲）N(20,3)78ZRDRZYK当日总盈亏（逐日盯市）N(20,3)79ZBDRZYK当日总盈亏（逐笔对冲）N(20,3)80ZBFDYK浮动盈亏（逐笔对冲）N(20,3)81SYRMBZJ实有人民币资金N(20,3)82HBCDJE货币充抵金额N(20,3)83QTHBZCJE其它货币质出金额N(20,3)84HBZYBZJZY货币质押保证金占用N(20,3)85DRZQLJ当日总权利金N(20,3)86DJZJ冻结资金N(20,3)87JYBZJ交易保证金N(20,3)88JGBZJ交割保证金N(20,3)89FHBCDJE非货币充抵金额N(20,3)90JGHK交割货款N(20,3)91DRZJYE当日资金账户余额N(20,3)92DRKYZJ当日可用资金N(20,3)93BQJEHJ买券金额合计N(20,3)94SQJEHJ卖券金额合计N(20,3)95CJHJ出金合计N(20,3)96RJHJ入金合计N(20,3)97SRZJJE上日资金账户余额N(20,3)98GPSZ股票市值N(20,3)99ZZC总资产N(20,3)100YHS印花税N(20,3)101JSF经手费N(20,3)102GHF过户费N(20,3)103ZGF证管费N(20,3)104SXF手续费N(20,3)105QTFY其他费用N(20,3)JR/T 0177.2202018表 A.1数据字典（续）序号序号字段标识字段标识字段中文名字段中文名字段类型字段类型字段长度字段长度代码取值代码取值106LX利息N(20,3)107SJSF实际收付N(20,3)108ZJXMBH资金项目编号C4DIM13109ZJJE资金金额N(20,3)110MEMO备注C100111YBZDM原币种代码C3112YBZYE原币种余额N(20,3)113CDMBBZDM充抵目标币种代码C3114CDJE充抵金额N(20,3)115CDHL充抵汇率N(16,8)116CDZKL充抵折扣率N(16,8)117CDPMC充抵品名称C6118CDSS充抵手数N10119CDJG充抵价格N(20,3)120JWTSCYZYJWZJJGBS境外特殊参与者与境外中介机构标识C1DIM17JR/T 0177.2202019BB附录B（规范性附录）代码取值及描述B.1客户类型代码客户类型代码取值内容见表B.1。表 B.1客户类型代码取值中文名称中文名称/ /代码代码代码取值编码代码取值编码代码取值描述代码取值描述客户类型代码/DIM010自然人1一般法人2特殊法人3单一客户纯期货资产管理计划4单一客户综合类资产管理计划5特定多个客户纯期货资产管理计划6特定多个客户综合类资产管理计划9其它B.2交易场所代码交易场所代码取值内容见表B.2。表 B.2交易场所代码取值中文名称中文名称/ /代码代码代码取值编码代码取值编码代码取值描述代码取值描述交易场所代码/DIM02S上期所Z郑商所D大商所J中金所N上海能源交易中心H上海证券交易所P深圳证券交易所B.3开户和销户标志开户和销户标志代码取值内容见表B.3。JR/T 0177.2202020表 B.3开户和销户标志代码取值中文名称中文名称/ /代码代码代码取值编码代码取值编码代码取值描述代码取值描述开户和销户标志/DIM03a已开户的客户d当日销户的客户B.4账户状态代码账户状态代码取值内容见表B.4。表 B.4账户状态代码取值中文名称中文名称/ /代码代码代码取值编码代码取值编码代码取值描述代码取值描述账户状态代码/DIM04a活跃账户d休眠账户B.5境外客户标志境外客户标志代码取值内容见表B.5。表 B.5境外客户标志代码取值中文名称中文名称/ /代码代码代码取值编码代码取值编码代码取值描述代码取值描述境外客户标志/DIM051国内客户2港澳台客户3国外客户4在中国永久居留客户B.6买卖方向代码买卖方向代码取值内容见表B.6。表 B.6买卖方向代码取值中文名称中文名称/ /代码代码