DB13∕T 5556—2022 科技型企业分级评定指南(河北省).pdf

ICS 03.080.01 CCS A 20 13 河北省地方标准 DB 13/T 55562022 科技型企业分级评定指南 2022 - 03 - 25 发布 2022 - 04 - 25 实施 河北省市场监督管理局 发 布 DB 13/T 55562022 I 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 本文件由河北省科学技术厅提出并归口。 本文件起草单位：河北省科技型中小企业技术创新资金管理中心、河北省标准化研究院、陆军工程大学石家庄校区、河北省科技评估中心、河北省特种设备监督检验研究院。 本文件主要起草人：陈俊刚、顾时贵、江志荣、陈胜强、朱英华、冯杏芳、李杨、刘梦、张金龙。 DB 13/T 55562022 1 科技型企业分级评定指南 1 范围 本文件规定了科技型企业评价的评定概述、分类分级、分类指标、评级指标、分值与等级、评定方式、评定程序、评定管理。 本文件适用于科技型企业的分级评定。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 科技型企业 依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动、取得科技成果、转化为产品或服务，实现可持续发展的企业。 科技人员 在科技型企业中直接从事研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述活动管理和提供直接服务的人员，包括在职、兼职和临时聘用人员。 注： 兼职、临时聘用人员全年（自然年度1月1日至12月31日期间）须在企业累计工作6个月以上。 4 评定概述 科技型企业分级评定包括分类、评级两种指标。 分类指标是评定科技型企业必须满足的基本条件，结果以“符合”或“不符合”形式呈现。 评级指标是评价科技型企业等级的依据。 5 分类分级 科技型企业分为四类，分别以A、B、C、D表示，每类下设3个等级。 按照评级指标得分总值对企业进行定级，从高到低12个等级，分别为A-1、A-2、A-3、B-1、B-2、B-3、C-1、C-2、C-3、D-1、D-2、D-3。分值与等级评定见第8章。 6 分类指标 本条款用于对科技型企业的A、B、C、D分类判定，包含设立时间、企业规模、主营业务与政策符合性、经营与信用状况四项指标。 表1中任一项分类指标被评定为“不符合”，则视为不具备评定该类科技型企业的基本条件。 DB 13/T 55562022 2 表 1 分类指标 分类指标 评定内容 D 类评定 要求 C 类评定 要求 B 类评定 要求 A 类评定 要求 设立时间 在河北省行政区域内依法设立时间 - 12 个月（含）以上 24 个月（含）以上 36 个月（含）以上 企业规模 企业规模。企业规模划分见附录 A - 小型企业 （含）以上 中型企业 （含）以上 大型企业 （含）以上 主营业务与政策符合性 主营业务和技术发展重点符合国家产业政策、 技术政策和相关行业政策，提供的产品和服务不属于国家规定的禁止、限制和淘汰类 依据企业的产品和服务是否符合评定期间国家发展改革委员会产业结构调整指导目录的要求，做出符合/不符合评价 经营与信用状况 企业经营现状和信用良好，上年度及当年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法等，且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单，无其他重大违法违规行为 查看“国家企业信用信息公示系统”或“信用中国”的记录或有关政府部门网站公示的内容，针对企业上年度及当年内是否存在本条评定所列内容，做出符合/不符合评价 注1： “-”表示不作评价要求。 注2：对于企业经营年限不足的，按实际经营期计算。下同。 7 评级指标 D 类评级指标 本条款用于对D类科技型企业评级，包含科技人员、研发投入、科技成果三项评级指标，满分为100分。其中，研发投入指标的评价,从(1)(2)两项评价内容中选择其一，对企业进行评分。 科技型企业评级指标总分值为三项评级指标得分之和。D类科技型企业评级指标见表2。 表 2 D 类评级指标 评级指标 评价内容 分值 评分标准 科技人员 科技人员占职工总数的比例 20 比例在 10%以上，本项得满分 20 分； 比例在 2%以下，本项得 0 分； 比例在 2%（含）10%（含），依比例得分 研发投入 （1）企业研发费用总额占销售收入总额的比例 50 比例在 3%以上，本项得满分 50 分； 比例在 0.5%以下，本项得 0 分； 比例在 0.5%（含）3%（含），依比例得分 DB 13/T 55562022 3 表 2 D 类评级指标（续） 评级指标 评价内容 分值 评分标准 （2）企业研发费用总额占成本费用支出总额的比例 50 比例在 10%以上，本项得满分 50 分； 比例在 2%以下，本项得 0 分； 比例在 2%（含）10%（含），依比例得分 科技成果 企业拥有的在有效期内的与主要产品(或服务)相关的知识产权类别和数量。 知识产权类别划分见附录 B 30 拥有 1 项(含)以上 I 类知识产权得 30 分； 每拥有 1 项 II 类知识产权得 6 分，累计不超过 24 分 注1：科技人员数采用上一会计年度数据，按照全年季平均数计算。 注2：本表评分标准中所列的“依比例得分”计算采用如下公式： P1=T0S1/S0 （1） 式中： T0 -本项满分值； S0 -本项达到满分时的最低比例； S1 -本项企业提供的资料显示或计算的实际比例； P1 -本项分值。P1T0时,P1值以本项满分值计；S1小于本项要求的最低比例时，P1值以 0 分计。 A、B、C 类评级指标 本条款用于对A、B、C类科技型企业评级，包含四项基础评级指标（创新基础、创新投入、创新绩效、组织管理）和一项加分项评级指标（科技奖励）。 A、B、C类科技型企业基础评级指标见表3，满分为100分；加分项评级指标见表4，满分10分。 科技型企业评级指标总分值为基础评级指标得分与加分项评级指标得分之和。 表 3 A、B、C 类基础评级指标 评级指标 评价内容 C 类 B 类 A 类 分值 评分标准 分值 评分标准 分值 评分标准 创新基础 科技人员占职工总数的比例 10 依比例得分。该 比 例 达 到15%(含) 以上得满分 5 依比例得分。该比例达到 15%(含)以上得满分 5 依比例得分。 该比例达到15%(含)以上得满分 DB 13/T 55562022 4 表 3 A、B、C 类基础评级指标（续） 评级指标 评价内容 C 类 B 类 A 类 分值 评分标准 分值 评分标准 分值 评分标准 企业拥有高级职称（含）以上人员的比例 2 依比例得分。该 比 例 达 到10%(含) 以上得满分 5 依比例得分。该比例达到 10%(含)以上得满分 5 依比例得分。 该比例达到10%(含)以上得满分 企业拥有硕士研究生学位 （含） 以上人员的比例 3 依比例得分。该 比 例 达 到10%(含) 以上得满分 5 依比例得分。该比例达到 10%(含)以上得满分 5 依比例得分。 该比例达到10%(含)以上得满分 自申请评定前的三个年度内，与高校、科研院所的合作 10 合作数量 2 家( 含 ) 以 上 得 满分，1 家得 5 分 5 与 2 家(含)以上省属重点高校、科研院所的合作得满分 5 与 2 家(含)以上国家重点高校、 科研院所的合作得满分 建有研发机构 5 建有市级的得满分 15 建有省部级(含)以上的得满分 15 建有国家级的得满分， 建有省级的得 10 分 创新投入 企业申请评定前的三个会计年度的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例 20 依比例得分。该 比 例 达 到5%(含)以上得满分 10 依比例得分。该比例达到 4%(含)以上得满分 10 依比例得分。 该比例达到3%(含)以上得满分 创新绩效 自申请评定前的五个年度内，拥有的相关知识产权类别和数量 15 1 项(含)以上类知识产权得满分， 4 项(含)以上类知识产权得 12 分，3 项类知识产权得 9分， 2 项类知识产权得 6 分， 1 项类知识产权得3 分， 没有得 0 分 10 2 项(含)以上类知识产权得满分， 1 项(含)以上类知识产权得 8 分， 4 项(含)以上类知识产权得 6分， 3 项类知识产权得 4 分， 2 项类知识产权得 2 分， 其他得 0分 10 2 项(含)以上类知识产权得满分，1 项(含)以上类知识产权得 8 分，4 项(含)以上类知识产权得6 分，3 项类知识产权得4 分，2 项类知识产权得2 分，其他得 0 分 DB 13/T 55562022 5 表 3 A、B、C 类基础评级指标（续） 评级指标 评价内容 C 类 B 类 A 类 分值 评分标准 分值 评分标准 分值 评分标准 创新绩效 自申请评定前的五个年度内，主持或参与标准制定情况 5 主持或作为参编单位的前三名， 参与本专业的国家标准编制 1项(含)以上或行业、 地方标准编制 2 项(含)以上或主持本专业的团体标准编制 2 项(含)以上， 并被相关主管部门审定通过并颁布实施得满分；1 项行业、 地方、 团体标准的得 3 分 10 主持或作为参编单位的前三名，参与本专业的国家标准编制1 项(含)以上或行业、地方标准编制 2 项(含)以上或主持本专业的团体标准编制 2项(含)以上，并被相关主管部门审定通过并颁布实施得满分；1项行业、 地方、 团体标准的得 5 分 10 主持或作为参编单位的前三名， 参与本专业的国际标准编制 1 项(含)以上； 主持本专业的国家标准编制1 项(含)以上或行业、地方标准编制 2 项(含)以上或主持本专业的团体标准编制 2 项(含)以上， 并被相关主管部门审定通过并颁布实施得满分；1 项行业、地方、团体标准的得 5 分 申请评定前的三个年度中任一年度的企业营业收入 10 按三次产业评价， 依比例得分。 第一产业企业 300 万元(含)以上得满分，50 万元以下得 0 分。 第二产业企业1000 万元(含)以上得满分，300 万元以下得0 分。第三产业企业500 万元(含)以上得满分， 50 万元以下得 0分 10 按三次产业评价，依比例得分。第一产业企业 5000 万元(含)以上得满分， 500 万元以下得 0 分。 第二产业企业 1 亿元(含)以上得满分，2000 万元以下得 0 分。 第三产业企业 3000 万元(含)以上得满分，1000 万元以下得 0 分 10 按三次产业评价， 依比例得分。 第一产业企业 2 亿元(含)以上且近三年来平均正增长得满分， 仅营业收入2 亿元(含)以上得 5 分，其他 0 分。 第二产业企业 4 亿元(含)以上且近三年来平均正增长得满分， 仅营业收入 4 亿元(含)以上得 5 分，其他 0 分。第三产业企业 1亿元(含)以上且近三年来平均正增长得满分， 仅营业收入 1 亿元(含)以上得 5分，其他 0 分 DB 13/T 55562022 6 表 3 A、B、C 类基础评级指标（续） 评级指标 评价内容 C 类 B 类 A 类 分值 评分标准 分值 评分标准 分值 评分标准 申请评定前的三个年度中任一年度的企业利税率（%） 10 依比例得分。该比例达到 15%(含)以上得满分 10 依比例得分。该比例达到 15%(含)以上得满分 10 依比例得分。 该比例达到15%(含)以上得满分 组织管理 自申请评定前的五个年度内， 获得的科技项目支持 5 主持完成过市（厅）级(含)以上的得满分；参与完成过市 （厅） 级(含)以上的得 2 分 10 主持完成过省（部）级(含)以上的得满分；参 与完 成过省（部）级(含)以上的得 5 分 10 主持完成过国家级的得满分； 参与完成过国家级的得 5 分 企业制度体系建设情况和工作环境 5 根据申报企业是否制定了研究开发组织管理制度、 科技成果转化组织实施与奖励制度，科技人员培养进修、 职工技能培训、 人才引进和人才绩效评价奖励制度及办公环境是否整洁、有序等，给出评分 5 根据申报企业是否制定了研究开发组织管理制度、科技成果转化组织实施与奖励制度，科技人员培养进修、职工技能培训、人才引进和人才绩效评价奖励制度及办公环境是否整洁、有序等，给出评分 5 根据申报企业是否制定了研究开发组织管理制度、科技成果转化组织实施与奖励制度， 科技人员培养进修、职工技能培训、人才引进和人才绩效评价奖励制度及办公环境是否整洁、 有序等，给出评分 注： 本表评分标准中所列 的“依比例得分”宜参照表2注2中的公式（1）计算。 DB 13/T 55562022 7 表 4 A 类、B 类、C 类加分项评级指标 加分项指标 C 类 B 类 A 类 分值 评价标准 分值 评价标准 分值 评价标准 科技奖励 10 获省（部）级三等奖及以上 1 项(含)以上或市（厅）级二等奖及以上 2 项(含)以上得满分；获市（厅）级二等奖及以上 1 项(含)以上或市（厅）级三等奖及以上 2 项(含)以上得 5分 10 获国家三等奖及以上 1 项(含)以上或省（部）级二等奖及以上 2 项(含)以上得满分；获省（部）级二等奖及以上 1 项(含)以上或省（部）级三等奖及以上 2 项(含)以上得 5 分 10 获国家二等奖及以上 1 项(含)以上或省（部）级一等奖 1 项(含)以上得满分；获国家三等奖 1 项(含)以上或省（部）级二等奖 2 项(含)以上得 5 分 注： 科技奖励评分以奖励证书为准，且获奖时间为自申请评定前的五个年度内。 8 分值与等级 根据企业申请参评的科技型企业分类和对应分类的评级指标得分总值， 按表5评出对应分类的科技型企业等级。 表 5 评价总分值与等级对照表 评价总分值 等级细分 85 分(含)以上 1 75 分（含）85 分 2 60 分（含）75 分 3 注：经评定的省级科技型企业申请 D 类科技型企业，若分值低于 60 分，默认为科技型企业 D-3 级。申请 D 类科技型 企业的企业，若同时符合下列条件中的一项，则可直接确认符合科技型企业 D-1 级：拥有有效期内高新技术企 业资格证书；企业近五年内获得过省（部）级(含)以上科技奖励（以奖励证书为准） ；企业拥有经认定的省（部） 级(含)以上研发机构；企业近五年内主导制定过国际、国家标准或行业、地方、团体标准。 示例 1：企业申请参评 A 类科技型企业，评级指标总分为 85 分，则评定为 A-1 级科技型企业。 示例 2：企业申请参评 B 类科技型企业，评级指标总分为 60 分，则评定为 B-3 级科技型企业。 9 评定方式 分级评定 DB 13/T 55562022 8 科技型企业等级评定采用自愿申请、分级评定的方法，企业向对应的等级评定机构申请，由等级评定机构按照第6章执行。申请A类等级评定的企业，由省级科技型企业等级评定机构负责评定，评定合格颁发标志牌和证书；申请B类等级评定的企业，由市级或市级以上等级评定机构负责评定，评定合格颁发标志牌和证书，并报省级等级评定机构备案；申请C、D类等级评定的企业，由县级或县级以上等级评定机构负责评定， 评定合格颁发标志牌和证书， 并报省级、 市级等级评定机构备案。 定期复核 等级评定机构对已评定等级的企业每三年进行复核。 不参加复核的企业视同自动放弃已有评级。 10 评定程序 评定前要求 10.1.1 等级评定的文件评审和现场评定，应由获得资格的等级评定机构承担。 10.1.2 企业申请等级评定后，应指派 12 名企业内部人员作为等级评定的联络员。 申请 10.2.1 申请企业可根据等级划分条件提出等级评定申请，填写申请报告并提供真实有效的证明文件，提交相应等级评定机构。 10.2.2 评定机构接受企业的申请报告和相关文件后，就是否可以进入评定给予企业答复。 受理 评定机构确认申请企业符合评定条件后，受理并通知企业开始进入评定阶段。 文件评审 10.4.1 进入评定阶段后，等级评定机构组织专家进行文件评审。 10.4.2 文件评审通过后，等级评定机构视情况通知企业进行现场评定。申请 A 级的企业应进行现场评定；申请 A 级以下的企业，由等级评定机构按一定比例抽取进行现场评定。 现场评定 10.5.1 由评定机构派出评审组赴申请企业开展现场评定、调查和实地查看。 10.5.2 现场评定的所有文件由评审组汇总上报评定机构存档。 公示 评定机构对符合条件的申报企业进行公示。 审定 依据评定文件、公示结果等，评定机构对企业申请进行审定。 公告 评定机构批准后，公告评定结果，颁发标志牌和证书。 11 评定管理 科技型企业等级评定机构由对应归口管理部门负责组建。省级科技型企业等级评定机构负责制定等级评定的实施办法。 DB 13/T 55562022 9 A A 附录A （资料性） 企业规模化分要求 表A.1规定了文件中统计大中小微型企业分类的划分要求。 表 A.1 大中小微型企业划分要求 行业名称 指标名称 计量 大型 中型 小型 微型 农、林、牧、渔业 营业收入(Y) 万元 Y20000 500Y20000 50Y500 Y50 工业* 从业人员(X) 人 X1000 300X1000 20X300 X20 营业收入(Y) 万元 Y40000 2000Y40000 300Y2000 Y300 建筑业 营业收入(Y) 万元 Y80000 6000Y80000 300Y6000 Y300 资产总额(Z) 万元 Z80000 5000Z80000 300Z5000 Z300 批发业 从业人员(X) 人 X200 20X200 5X20 X5 营业收入(Y) 万元 Y40000 5000Y40000 1000Y5000 Y1000 零售业 从业人员(X) 人 X300 50X300 10X50 X10 营业收入(Y) 万元 Y20000 500Y20000 100Y500 Y100 交通运输业* 从业人员(X) 人 X1000 300X1000 20X300 X20 营业收入(Y) 万元 Y30000 3000Y30000 200Y3000 Y200 仓储业* 从业人员(X) 人 X200 100X200 20X100 X20 营业收入(Y) 万元 Y30000 1000Y30000 100Y1000 Y100 邮政业 从业人员(X) 人 X1000 300X1000 20X300 X20 营业收入(Y) 万元 Y30000 2000Y30000 100Y2000 Y100 住宿业 从业人员(X) 人 X300 100X300 10X100 X10 营业收入(Y) 万元 Y10000 2000Y10000 100Y2000 Y100 餐饮业 从业人员(X) 人 X300 100X300 10X100 X10 营业收入(Y) 万元 Y10000 2000Y10000 100Y2000 Y100 信息传输业* 从业人员(X) 人 X2000 100X2000 10X100 X10 DB 13/T 55562022 10 表 A.1 大中小微型企业划分要求（续） 行业名称 指标名称 计量 大型 中型 小型 微型 营业收入(Y) 万元 Y100000 1000Y100000 100Y1000 Y100 软件和信息技术服务业 从业人员(X) 人 X300 100X300 10X100 X10 营业收入(Y) 万元 Y10000 1000Y10000 50Y1000 Y50 房地产开发经营 营业收入(Y) 万元 Y200000 1000Y200000 100Y1000 Y100 资产总额(Z) 万元 Z10000 5000Z10000 2000Z5000 Z2000 物业管理 从业人员(X) 人 X1000 300X1000 100X300 X100 营业收入(Y) 万元 Y5000 1000Y5000 500Y1000 Y500 租赁和商务服务业 从业人员(X) 人 X300 100X300 10X100 X10 资产总额(Z) 万元 Z120000 8000Z120000 100Z8000 Z100 其他未列明行业* 从业人员(X) 人 X300 100X300 10X100 X10 注1：大型、中型和小型企业须同时满足所列指标的下限，否则下划一档；微型企业只须满足所列指标中 的一项即可。 注2：表中各行业的范围以国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）为准。带*的项为行业组合类别， 其中，工业包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业；交通运输业包括道路运输 业，水上运输业，航空运输业，管道运输业，多式联运和运输代理业、装卸搬运，不包括铁路运输 业；仓储业包括通用仓储，低温仓储，危险品仓储，谷物、棉花等农产品仓储，中药材仓储和其他 仓储业;信息传输业包括电信、广播电视和卫星传输服务，互联网和相关服务；其他未列明行业包 括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工 作，文化、体育和娱乐业，以及房地产中介服务，其他房地产业等，不包括自有房地产经营活动。 注3：企业划分指标以现行统计制度为准。（1）从业人员，是指期末从业人员数，没有期末从业人员数 的，采用全年平均人员数代替。 （2）营业收入，工业、建筑业、限额以上批发和零售业、限额以上 住宿和餐饮业以及其他设置主营业务收入指标的行业，采用主营业务收入；限额以下批发与零售业 企业采用商品销售额代替；限额以下住宿与餐饮业企业采用营业额代替；农、林、牧、渔业企业采 用营业总收入代替；其他未设置主营业务收入的行业，采用营业收入指标。 （3）资产总额，采用资 产总计代替。 注4：其他未列明行业包括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业， 社会工作，文化、体育和娱乐业，以及房地产中介服务，其他房地产业等，不包括自有房地产经营活动。 DB 13/T 55562022 11 B B 附录B （资料性） 知识产权类别 根据最新文件高新技术企业认定管理办法 （国科发火201632号），对知识产权采取了分类评价的方式，分为I类知识产权和II类知识产权。 I类知识产权指：发明（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权。 II类知识产权指：实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）。 DB 13/T 55562022 12 参考文献 1 GB/T 37098-2018 创新方法知识扩散能力等级划分要求 2 GB/T 37264-2018 新材料技术成熟度等级划分及定义 3 科技型中小企业评价工作指引（国科火字2017144号）