DB32∕T 4665-2024 主题游乐园特种设备双重预防机制建设实施规范(江苏省).pdf

!7,发布出版主题游乐园特种设备双重预防机制建设实施规范Implementation specification on double prevention mechanism construction for special equipment in theme amusement park2024-01-09 发布2024-02-09 实施CCS C 75DB32/T 46652024ICS 13.200中 国 标 准.江苏省市场监督管理局DB32/T 46652024前言引言1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 工作流程25 总体要求26 风险分级管控47 隐患排查治理9附录 A（资料性）主题游乐园安全管理制度示例10附录 B（资料性）江苏省特种设备双重预防云平台使用指南29附录 C（资料性）特种设备信息及风险清单示例31附录 D（资料性）风险分析技术34附录 E（资料性）特种设备固有风险分级表41附录 F（资料性）风险分级管控示例44附录 G（资料性）隐患排查治理示例57参考文献62目次DB32/T 46652024前言本文件按照 GB/T 1.12020 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则 的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江苏省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：江苏省市场监督管理局、江苏省特种设备安全监督检验研究院、方圆标志认证集团江苏有限公司、南京华侨城实业发展有限公司欢乐谷旅游分公司、苏州高新（徐州）商旅发展有限公司。本文件主要起草人：陈序、顾永华、李向东、季一锦、张新东、梁建伟、诸滔、涂春磊、孙浩翔、刘立生、徐新宇、杨智强、吴荣华、梅冬、孙民、王毅、周超、李杰、林强帅、司晓霞、孙槟杨、李泰格、金殊羽、方纬、顾程、陈坤、刘可、冯源、荚佳、马晶磊。DB32/T 46652024引言本文件旨在依据 DB32/T 40882021、DB32/T 40872021 和 DB32/T 40862021 规定的风险分级管控及隐患排查治理工作流程，简要说明风险分级管控和隐患排查治理在主题游乐园中特种设备的应用示例。本文件不包括主题游乐园中全部的特种设备应用示例，仅给出足够的信息以便使用者对 DB32/T 40882021、DB32/T 40872021 和 DB32/T 40862021 所规定原则的可能应用方式有一个完整的认识。DB32/T 46652024主题游乐园特种设备双重预防机制建设实施规范1 范围本文件提供了主题游乐园（以下简称“游乐园”）开展特种设备风险分级管控和隐患排查治理机制建设实施的的指导和建议，给出了工作流程、总体要求、风险分级管控、隐患排查治理等方面相关信息。本文件适用于游乐园开展特种设备双重预防机制建设工作。非特种设备亦可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 33942 特种设备事故应急预案编制导则TSG 032015 特种设备事故报告和调查处理导则TSG 082017 特种设备使用管理规则DB32/T 40862021 特种设备风险分级管控工作规范DB32/T 40872021 特种设备隐患排查治理工作规范DB32/T 4088 特种设备双重预防机制建设规范3 术语和定义DB32/T 4088 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 主题游乐园 theme amusement park具有一个或一组主题，为游客提供游乐设施与游玩体验项目、观演观赏及餐饮休憩等相关配套服务的运营使用单位。来源：GB/T 421012022，3.1，有修改3.2 固有风险 inherent risk采取风险应对措施前的风险。3.3 风险评估 risk assessment包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。来源：GB/T 236942013，4.4.13.4 风险识别 risk identification发现、确认和描述风险的过程。注 1：风险识别要素包括危险源、事件及其原因和潜在后果的识别。注 2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。1DB32/T 46652024来源：GB/T 236942013，4.5.13.5 风险分析 risk analysis理解风险性质、确定风险等级的过程。注 1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。注 2：风险分析包括风险估计。来源：GB/T 236942013，4.6.13.6 风险估计 risk estimation确定伤害可能达到的严重程度和伤害发生的概率。来源：GB/T157062012，3.143.7 风险评价 risk evaluation对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。注：风险评价有助于风险应对决策。来源：GB/T 236942013，4.7.13.8 事故隐患 potential hazard of accident特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、风险管控和特种设备管理制度的行为；或者风险管控缺失、失效；或者因其他因素导致在特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全状态、人的不安全行为和管理和环境上的缺陷等。来源：T/CPASE GT 0082019，3.13.9 严重事故隐患 major accident potential危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患；或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3.10 较大事故隐患 comparatively large accident potential可能导致一定危害，但无需全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患；或者因违法特种设备法律、法规，特种设备安全监管部门依法责令限期改正，逾期未改的，责令停产停业整并处罚款的行为。注：较大事故隐患为一般事故隐患中程度较为严重的事故隐患。3.11 一般事故隐患 general accident potential除严重、较大事故隐患外的其他特种设备事故隐患。4 工作流程4.1 游乐园双重预防的实施可按照图 1 的工作流程进行。4.2 游乐园在开展双重预防工作时，可根据本单位实际情况调整图 1 的工作流程。2DB32/T 46652024图 1双重预防工作流程图5 总体要求5.1 机构设置5.1.1 游乐园应根据 特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定、TSG 08 和 DB32/T 4088等法规标准要求，建立健全特种设备安全管理机构，履行特种设备双重预防管理职能。5.1.2 游乐园主要负责人对本单位特种设备使用安全全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任的长效机制。安全总监和安全员应当按照岗位职责，协助单位主要负责人做好特种设备使用安全管理工作。作业人员应当取得相应的特种设备作业人员资格证书，并认真履行 TSG 08 中规定的职责。5.2 制度建设游乐园应结合“日管控、周排查、月调度”工作要求，建立特种设备风险分级管控及隐患排查治理制度，形成特种设备安全管理制度（示例见附录 A）。游乐园宜建立安全生产双重预防机制建设工作的目标责任考核、奖惩机制，目标责任考核和奖惩情况应记录并归档。5.3 人员培训与考核游乐园根据双重预防机制实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单位的双重预防机制的标准、程序、方法进行学习培训并考核，并保留培训考核记录。3DB32/T 466520245.4 信息化要求游乐园根据安全生产信息化管理的要求，利用信息化技术建立双重预防管理信息系统，必要时与当地相关监管信息系统相连接。游乐园自身不能建立信息化管理系统时可使用“江苏省特种设备双重预防信息化云平台”系统，使用指南详见附录 B。5.5 档案管理游乐园应完整保存体现风险管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。存档的资料至少应包括风险点台账、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控清单、隐患排查项目清单、隐患排查治理台账等内容；涉及重大风险、严重事故隐患时，其辨识、评价、整改过程记录、风险控制措施及其实施、改进记录和验收记录等，应单独建档管理。5.6 持续改进游乐园可按照 DB32/T 4088 中的要求，适时和定期对风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制运行情况进行评审，每年不少于 1 次。当发生变更时应及时组织评审，并保存评审记录。6 风险分级管控6.1 分级管控基本要求游乐园应填写 DB32/T 4088 中要求的“特种设备信息表”（填写示例见附录 C 表 C.1），依据本文件中安全风险分级管控标准及风险评价方法，进行园内大型游乐设施、观光车辆、起重机械、压力容器等特种设备的风险辨识、评价、确定风险等级等工作，明确分级管控的责任部门、责任人，落实管控措施，形成风险分级管控清单，并建立相应的工作机制和制度。6.2 风险识别6.2.1 风险点确定游乐园的风险点为单台特种设备及其相关的作业活动时，风险点名称可以用单台特种设备的名称来命名。可以参考 DB32/T 4086 的要求编制园内每台设备的“设备风险点清单”和“作业过程风险清单”（见表 C.2 和表 C.3）。已按照 GB/T 16856、GB/T 39043 及 GB/T 26610 等标准进行过识别的风险点可沿用原识别结果或在其基础上进行调整。6.2.2 危险源辨识风险点可能包含多个危险源，在危险源辨识时，游乐园可按照 TSG 03 列出的故障、受困（滞留）、碰撞、坠落、挤压、剪切以及常见的火灾、触电等事故特征，也可以按照 GB/T 450012020 中 6.1.2.1 列出的因素，对该台特种设备及其运行过程中潜在危险有害因素进行辨识，辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：a）人的因素包括那些有机会进入工作场所的人员（工作人员、承包方、访问者和其他人员）及其活动（如动火、吊装与拆卸、高空、高压、密闭或有限空间作业等）和进入游乐园游客的不安全行为。b）物的因素包括特种设备本体的维护保养状况、运行区域及警示标识、设备基础、安装及连接、动力装置、机械传动、乘人设施、电气控制装置、安全保护装置、安全附件、安全防护措施等的状态；c）环境因素包括设备使用强度、使用频率等设备环境以及温度、湿度、照度、极端天气、树木、山体、湖泊等自然环境等；d）管理因素包括安全管理机构的组织架构、安全管理制度、操作规程、应急预案、特种设备安全技术档案等。4DB32/T 466520246.2.3 危险源辨识方法危险源辨识的方法包括但不限于以下内容：a）头脑风暴法；b）SCL（安全检查表法）；c）FTA（故障树分析法）；d）FMEA（失效模式与影响分析）；e）JHA（工作危害分析）；f）PHA（预先危险性分析）；g）LEC（作业条件危险性分析法）评价法。各技术方法在安全评估各阶段的适用性见附录 D 表 D.1。表 D.2 给出了基于 FMEA（失效模式与影响分析）的自控飞机回转机构风险分析示例，表 D.3 给出了基于 SCL（安全检查表法）的大型游乐设施危险源辨识示例。6.3 风险分析6.3.1 风险分析基本要求风险分析要考虑导致风险的原因和危险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的概率、影响后果和其他可能的因素、不同风险及其危险源的相互关系等，还要考虑现有的管理措施及其效果。考虑的因素包括但不限于以下内容：a）设备设计资料（参数、工作原理、重要零部件寿命等）；b）游乐园设计规划资料；c）安装改造修理规范；d）操作使用要求；e）特定时段；f）使用年限；g）使用环境、场所；h）设备状态及检验情况；i）人的因素。6.3.2 风险估计常用的风险估计工具包括 LS（风险矩阵法）、LEC（作业条件危险性分析法）、FMEA（失效模式与影响分析）等。采用风险矩阵法进行风险分析，可按照 DB32/T 4086 的内容进行，也可参考表 1、表 2 的内容进行自行设计。表 1风险发生可能性分级级别某段时间内发生的概率1低偶尔发生未来 510年内可能发生 1次2中某些情况下可能发生未来 25年内可能发生1次3高多数情况下可能发生未来 1年内可能发生1次4极高经常发生未来 1年内至少发生1次5DB32/T 46652024表 2风险发生严重程度分级级别人员伤亡直接经济损失日常运行财产损失游乐设施高空滞留企业声誉1无伤亡或轻微受伤1万元以下轻微影响轻微5 min以上 30 min以下负面消息当地局部流传，轻微损害2重伤，丧失劳动能力1万元以上 50万元以下（含 50万元）中度影响中等30 min以上 60 min以下（含 60 min）负面消息在某一区域流传，中等损害3110人死亡50以上 100万元以下（含 100万元）严重影响较大60 min以上 720 min以下（含 720 min）受属地监管部门调查、负面消息在全国流传，较大损害410人以上死亡100万元以上重大影响极大240 min以上 720 min受上级监管部门调查、公众关注度高，造成无法弥补的损害6.3.3 风险点的风险等级确定风险点的风险等级应综合特种设备本体及配套部件、相关作业活动、设备周边环境、管理方面等因素。当风险点由若干危险源组成时，取其全部危险源中的最高风险值为该风险点的风险等级。6.4 风险评价6.4.1 风险评价基本要求6.4.1.1 特种设备风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别。对于不可接受的风险应先采取风险应对措施，降低风险等级。6.4.1.2 风险可接受目标的制定应结合特种设备的安全管理要求，并应当充分考虑以下要求：a）有关特种设备安全有关的法律、法规、部门规章、安全技术规范和标准；b）游乐园的安全管理、技术标准；c）游乐园的特种设备安全方针和目标等；d）游乐园的经济、技术情况；e）游乐园的安全投入情况。6.4.2 重大风险确定重大风险包含但不限于：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；b）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、100 万以上财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c）游乐园所属特种设备存在 T/CPSAE GT 0082019 及 特种设备安全监督检查办法 第二十五条规定的严重事故隐患的；d）由于设备本体原因发生过重大及以上事故的同类型特种设备；注：相同品种、相同批次、相同使用条件的机电类特种设备或者同类型特种设备指具有相同工艺、相同运行条件的承压类特种设备。6DB32/T 46652024e）法律、法规中规定的其他重大风险或负有监督管理职能的部门认定为重大风险的特种设备；f）使用超过设计使用年限的特种设备（包括通过改造或重大修理延期使用的大型游乐设施等）；g）采用风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等风险评估方法确定为重大风险的。6.4.3 固有风险确定对于设备风险源（点）固有风险的评估分级，除采用上述确定原则，也可采用附录 E 表 E.1表 E.8直接进行风险分级。6.5 风险分级管控6.5.1 风险分级管控原则6.5.1.1 游乐园根据确定的评价方法与风险准则对单台特种设备进行风险评价分级后，按照表 3 规定的对应原则，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并对该台特种设备实施分级管控。6.5.1.2 风险辨识和评价后在其基础上明确“管控层级”“责任人”后，形成“风险分级管控清单”（见附录 F表 F.1、表 F.2），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。表 3风险等级对照表（风险准则）评价方法风险矩阵（LS）法作业条件危险性分析法（LEC）管控级别重大风险（红）1级大于或等于 320分较大风险（橙）2级160320分（不含320分）一般风险（黄）3级70160分（不含160分）低风险（蓝）4级小于 70分6.5.2 风险控制措施6.5.2.1 通则游乐园应按照 DB32/T 40862021 中表 1 的要求制定分级管控措施。在前期危险源辨识的基础上进行风险分析，针对可能存在的不同风险，制定切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。6.5.2.2 工程技术措施工程技术措施包括但不限于：a）消除，如及时进行维修等；b）隔离，如设置警示标志，增加隔离栅栏等；c）替代，如更换老旧部件或设备，增加冗余设备等；d）防护，如增加安全保护设施。6.5.2.3 管理措施管理措施包括但不限于：a）制定实施安全操作规程等；b）建立各种安全管理制度，督促进行落实，明确各项工作的责任人等；c）设备定期进行维护保养及检查；7DB32/T 46652024d）配备足够数量的大型游乐设施作业人员，游客游玩前对其进行安全提示；e）相关人员持证上岗；f）定期开展安全隐患排查工作；g）对第三方单位的资格审查；h）禁止违章指挥、违章操作、违反劳动纪律；i）应按法规、标准或规章制度开展竣工验收设备设施，以及应开展安全评估等的设备设施及其附着物、安全防护设施与安全装置等，开展相关工作。6.5.2.4 培训教育措施培训教育措施包括但不限于：a）员工入职培训；b）每年再培训；c）安全管理人员及作业人员继续教育；d）相关法律、法规、安全技术规范、标准专项学习；e）其他方面的培训；f）外来维修施工人员的安全教育。6.5.2.5 个体防护措施个体防护措施包括但不限于：a）头部防护，如安全帽；b）眼面防护，如焊接眼护具、职业眼面部防护具；c）听力防护，如耳塞、耳罩；d）防护服装，如防静电服、高可视性警示服；e）手部防护，如绝缘手套；f）身体防护，如安全带、救生衣、防坠护圈。6.5.2.6 应急处置措施应急处置措施包括但不限于：a）按照 GB/T 33942编制的应急专项预案（包括应急指挥机构组织图、应急救援流程图、疏散线路图、内部/外部应急相关机构人员联系方式等）；b）应急队伍和应急物资的准备（包括应急设备/物资的清单、布置图等）；c）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急处置能力；d）应急处置效果的评价；e）应急处置措施的改进。6.5.3 风险告知及报告6.5.3.1 风险告知游乐园结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施告知内部员工，使其掌握本岗位所涉及的风险点和危险源。同时建立安全风险公告制度，在游乐园醒目位置和重点区域分别设置安全风险分级管控公告栏，在每台设备上显著位置（如大型游乐设施入口处）设立特种设备安全风险告知牌，在重要岗位处设立作业风险告知卡（示例参见附录 F）。8DB32/T 466520246.5.3.2 风险报告游乐园应按照 DB32/T 4086 的要求及时向相关政府职能部门上报较大以上风险。7 隐患排查治理7.1 排查治理基本要求7.1.1 游乐园可依据 DB32/T 4087 的要求建立实施机构，也可根据企业实际的组织构架分开设立，例如由设备管理部门负责设备的隐患排查治理；由运营部门负责日常管理、环境隐患排查治理；由人事管理部门负责相关人员（操作人员、维修人员等）的隐患排查治理。实施机构的设立应以文件形式明确各个部门之间的职责权限与接口关系，确保所有环节均被覆盖。相关文件应经过隐患排查治理负责人的审核。隐患排查治理实施机构的组成可参考附录 G 图 G.1。7.1.2 游乐园可根据 DB32/T 40872021 中第 6 章的要求编制隐患排查治理计划，形成隐患排查项目清单。隐患排查项目清单示例见表 G.1。7.2 隐患排查7.2.1 排查类型、周期和组织级别7.2.1.1 依据 DB32/T 4087 中的要求进行隐患排查，隐患排查一般分为日常检查和专项检查两种方式。7.2.1.2 游乐园日常检查包括试运行安全检查、每日定期安全（例如巡检等）检查等。日常试运行检查等自行检查中发现的异常情况均为隐患。大型游乐设施（含附属压力容器）及观光车辆可由修理、操作人员进行日常检查。起重机械可由修理人员、安全管理人员（安全员）进行日常检查。在日常检查时，发现隐患或者其他不安全因素，相关人员应立即采取紧急措施，并按照规定程序向安全管理负责人（安全总监）和有关负责人报告。7.2.1.3 游乐园根据实际情况开展的专项隐患检查工作，专项检查应结合“周排查、月调度”制度开展工作，可以分为定期专项检查、季节性检查、节假日检查、重点时段检查、专家诊断性检查、事故类比检查等。7.2.2 排查记录7.2.2.1 排查发现的隐患应形成记录，游乐园可以根据自身管理要求设计表格或采用 DB32/T 4087 中要求填写的表格（示例见表 G.2）。7.2.2.2 外部机构（例如特种设备安全监督管理部门）的安全检查、检验机构的法定检验（定期检验、监督检验等）发现的异常情况及问题等也应视为隐患并进行记录。7.3 隐患治理游乐园可根据 DB32/T 40872021 中第 9 章的要求进行隐患治理并填写记录，记录示例见表 G.3。游乐园没有能力治理或治理达不到要求的隐患，应及时报告游乐园上级部门处理或上报当地监管部门，并采取包括停用在内的相关措施。7.4 验收与评估7.4.1 一般事故隐患的治理由安全员组织验收；较大事故隐患由安全总监组织验收；严重事故隐患由游乐园主要负责人组织验收。7.4.2 排查出的隐患需及时消除，并填写“特种设备隐患排查治理台账”。台账填写示例见表 G.4。9DB32/T 46652024附录A（资料性）主题游乐园安全管理制度示例A.1 主题游乐园特种设备安全管理手册目录示例表 A.1给出了主题游乐园特种设备安全管理手册目录示例。表 A.1主题游乐园特种设备安全管理手册目录一、企业情况二、组织架构、职责与承诺三、安全管理方针和目标四、特种设备安全管理制度1 企业简介 1.1 企业概况 1.2 主要游乐设施 1.3 重大危险源2 企业营业执照3 特种设备概况 3.1 特种设备台账 3.2 特种设备现场分布1行政组织架构2特种设备安全和双重预防管理机构3特种设备安全管理相关人员任命书4特种设备安全与双重预防管理职能分配表5特种设备安全管理目标责任书、承诺书6特种设备安全管理岗位职责1企业安全生产方针和目标2特种设备安全管理方针和目标1特种设备采购、安装、验收管理制度2特种设备使用登记管理制度3特种设备定期检验管理制度4特种设备检查与维护保养管理制度5特种设备修理、改造管理制度6特种设备延寿、报停、报废管理制度7特种设备安全技术档案管理制度8特种设备人员管理和培训制度9特种设备风险分级管控制度10特种设备隐患排查治理制度（含国家市场监督管理总局令第 74号相关制度）11特种设备应急救援管理制度12特种设备事故报告与处理制度13章节内容10DB32/T 46652024五、特种设备安全管理规定六、特种设备安全操作规程及维护保养作业指导书七、特种设备专项应急预案和游乐设施现场应急处置方案1大型游乐设施运行区域安全管理规定2大型游乐设备巡检管理规定3大型游乐设施检修车间管理规定4 1大型游乐设施操作规程2大型游乐设施检查与维护保养作业指导书3叉车安全操作规程4起重机械安全操作规程5观光车辆操作规程6压力容器维护保养作业指导书71特种设备专项应急预案（不含大型游乐设施）2大型游乐设施现场应急处置方案3表 A.1主题游乐园特种设备安全管理手册目录（续）章节内容A.2 特种设备风险分级管控制度示例特种设备风险分级管控制度1 目的为有效贯彻实施 DB32/T 40862021 特种设备风险分级管控工作规范，依据特种设备双重预防机制建设要求，制定本制度。2 适用范围本制度适用于本公司特种设备的风险分级管控，明确了风险分级管控的工作流程、工作准备、风险评估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进要求。3 职责3.1 主要负责人全面负责本公司特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作，保障风险分级管控各环节的经费投入，对本单位特种设备使用安全全面负责。3.2 特种设备安全管理负责人负责组织本公司特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。3.3 大型游乐设施安全总监大型游乐设施安全总监职责包括：11DB32/T 46652024a）协助主要负责人履行本单位大型游乐设施安全的领导职责，确保本单位大型游乐设施的安全使用；b）组织宣传、贯彻 中华人民共和国特种设备安全法 特种设备安全监察条例 特种设备使用管理规则 大型游乐设施安全监察规定 等大型游乐设施有关法律法规和安全技术规范及相关标准；c）组织制定本公司大型游乐设施使用安全管理制度，督促落实大型游乐设施使用安全责任制，组织开展大型游乐设施安全合规管理，组织制定 大型游乐设施安全风险管控清单d）落实本公司安全管理机构设置、安全管理人员的配备；e）组织制定大型游乐设施事故应急专项预案并开展应急演练；f）落实大型游乐设施安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；g）对大型游乐设施安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导大型游乐设施安全员做好相关工作；h）按照规定组织开展大型游乐设施使用安全风险评价工作，拟定并督促落实大型游乐设施使用安全风险防控措施；i）组织建立大型游乐设施安全日管控、周排查、月调度工作制度并有效实施；j）对本公司大型游乐设施使用安全管理工作进行检查，分析研判大型游乐设施使用安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；k）接受和配合有关部门开展大型游乐设施安全监督检查、监督检验、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料；l）履行市场监督管理部门规定和公司要求的其他大型游乐设施使用安全管理职责。注：以大型游乐设施为例，其余特种设备安全总监职责略，游乐园根据实际情况编写。3.4 安全管理机构职责安全管理机构职责包括：a）负责具体推进风险分级管控工作，负责建设工作的组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控和隐患排查治理体系文件编制；b）明确各级管理人员和岗位人员的责任范围和责任内容，并定期对其双重预防机制履职情况进行评估考核；c）负责组织各部门开展风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。3.5 部门负责人职责按照“分级管理、分级负责”“管业务必须管安全”的原则，完成本部门范围内的安全风险分级管控和隐患排查治理工作。a）负责落实本部门风险识别、风险分析、风险评价及风险管控措施的制定；b）负责本部门对确定的风险分级管控措施的落实；c）负责本部门承租/承包项目危险源辨识及风险分析评价过程的审核确认；d）负责本部门对安全风险告知、警示与报告的落实；e）负责本部门对风险分级管控的监督检查的落实。3.6 各班组长职责班组长是本班组及管理区域内开展体系建设的第一责任人，对该项工作在本班组的开展全面负12DB32/T 46652024责，其主要职责为：a）负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价活动的组织实施；b）负责本组职能范围内的危险源辨识及风险分析评价结果在安全风险分级管控体系中贯穿应用，对工作过程中新发现的危险源及时上报部门负责人。3.7 岗位员工职责岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责：a）参与本岗位危险源辨识及风险分析评价；b）掌握、落实本岗位风险分级管控措施；c）参加风险分级管控培训教育；d）对本岗位工作过程中发现新的危险源或发现较大以上风险应及时上报班组长。3.8 大型游乐设施安全员职责大型游乐设施安全员职责包括：a）按 特种设备使用管理规则 和 大型游乐设施安全监察规定 要求，建立健全大型游乐设施安全技术档案，并办理本单位大型游乐设施使用登记、变更、停用、报废（注销）手续；b）组织制定各类大型游乐设施安全操作规程；c）组织对大型游乐设施作业人员、服务人员进行教育和培训，指导和监督作业人员正确操作大型游乐设施；d）按照 使用维护保养说明书 及相关安全技术规范，组织开展大型游乐设施试运行、定期维护保养和自行检查，及时处理或报告事故隐患；e）对大型游乐设施进行日常巡检，纠正和制止违章作业行为；f）编制大型游乐设施定期检验计划，督促落实大型游乐设施定期检验和后续整改等工作；g）按照规定报告大型游乐设施事故，参加大型游乐设施事故救援，配合事故调查和善后处理；h）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他大型游乐设施使用安全管理职责。注：以大型游乐设施为例，其余特种设备安全员职责略，游乐园根据实际情况编写。3.9 相关部门负责本部门特种设备风险识别、风险分析、风险评价和分级管控。4 管理要求4.1 总体要求4.1.1 组织机构本公司成立特种设备风险分级管控工作组，成员由公司主要负责人、特种设备安全管理负责人（安全总监）、特种设备安全管理员（安全员）、安全管理部门、设备管理部门负责人、相关专业技术人员、特种设备作业人员组成。设备管理部门负责组织特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。13DB32/T 466520244.1.2 规章制度设备管理部门负责制定并组织实施特种设备风险分级管控制度，明确开展特种设备安全风险识别、分析和评价的工作内容、流程、方法及工具，针对不同等级的安全风险制定相应的分级管控措施。4.1.3 教育培训人事管理部门应定期对主要负责人、特种设备安全管理负责人、各级管理人员和特种设备作业人员进行特种设备安全风险管控教育培训，并纳入年度培训计划，分层次、分阶段组织相关员工培训学习，使其掌握本单位特种设备风险类别、风险识别、分析和评价方法，风险分级管控等内容，并定期考核，保留相关记录。4.1.4 动态管理公司每年应至少开展一次特种设备风险评估及分级管控工作。遇到新增特种设备、设备拆装、发生特种设备安全事故时，应及时开展特种设备风险评估，并根据风险评估结果采取必要风险应对措施。4.2 风险识别4.2.1 资料收集与准备在开展特种设备安全风险识别前，需要收集以下相关资料，包括但不限于：a）相关法律法规、政策规定、标准和规范；b）特种设备的法定检测报告；c）特种设备安全操作运行规程、设备完好标准、维护保养规程、应急处置措施；d）特种设备工作环境条件；e）本公司及相关行业特种设备安全事故资料；f）特种设备技术档案。4.2.2 特种设备安全风险辨识单元划分特种设备安全风险辨识单元宜划分为设备设施、作业活动两类。风险识别应覆盖本单位全部特种设备及其作业活动，并充分考虑不同状态（正常、异常、紧急）、不同时态（过去、现在和将来）和不同环境带来的影响。按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则划分风险源辨识单元。根据法律、法规、安全技术规范及 DB32/T 40862021标准要求组织对本公司内的特种设备及其作业活动进行风险源排查，填写“设备风险点清单”“作业过程风险清单”。4.2.3 风险识别方法依据 DB32/T 4086 特种设备风险分级管控工作规范 要求，考虑 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 和 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 开展特种设备风险识别工作。本公司特种设备风险识别宜采用但不限于以下方法：a）对于作业过程风险源（点）单元采用作业危害分析法（JHA）进行识别；b）对于设备风险源（点）单元，可采用安全检查表法（SCL）或预先危险性分析法（PHA）、失效14DB32/T 46652024模式与影响分析法（FMEA）进行识别；c）对于复杂设备采用事故树分析法（FTA）、故障模式、影响及危害性分析（FMECA）进行识别；d）对于承压类特种设备，参照 GB/T 26610开展风险识别工作；e）对于机电类特种设备，参照 GB/T 16856开展风险识别工作。4.2.4 风险描述风险描述时包括风险源、事件（事故）、原因和后果四个方面。确定事件类别时应依据 GB 6441企业职工伤亡事故分类 事故类别进行分类；在分析事故原因时，可参考 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 和 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码。通常本公司特种设备事故原因及事故类别见表 1和表 2所示。表 1常见特种设备事故原因分类人的因素物的因素环境因素1）应持证人员未持证2）人员所持证不在有效期内3）人员所持证项目与作业内容不符4）未按制度开展安全培训5）安全培训未覆盖相关人员6）未按规定逐台落实安全责任人7）未按规定配置安全管理相关人员8）未按规定配置特种作业人员19）其他（如未遵守操作规程，人为失误，健康状况等）1）非法制造的特种设备（无相应制造许可证生产，需监检产品未经过监检）2）设备无产品质量证明3）设备超过设计使用年限继续使用4）设备本体缺陷5）设备的安全附件或安全保护装置失效或存在缺陷6）设备附属装置及工具存在缺陷7）设备未按要求接受检验或检验不合格仍继续使用8）设备的停用或重新启用未按规定进行9）设备曾发生事故10）设备未按规定进行维护保养11）未按规定设置警示标志或说明12）其他1）涉及易燃易爆炸、剧毒等危险品2）处于公众聚集场所风险类型特种设备事故（事件）原因15DB32/T 46652024管理因素3）未设置作业区域或作业路线4）设备所处自然环境不符合要求5）其他（如一定的温度、压力、窒息因素等）1）未按规定设置安全管理机构2）未按规定建立安全节能管理制度3）未按规定办理使用登记4）未按规定逐台套建立安全与节能技术档案5）操作规程缺失或不健全6）应急预案缺失、无效或未按规定实施演练7）相关记录不符合要求8）未自主开展隐患排查治理工作9）其他环境因素表 1常见特种设备事故原因分类（续）风险类型特种设备事故（事件）原因表 A.2特种设备风险事件类别特种设备种类大型游乐设施场（厂）内专用机动车辆电梯锅炉压力容器起重机械压力管道客运索道风险事件描述故障、受困（滞留）、倾覆、坠落、挤压、断裂、碰撞、失控以及所引起的人员坠落、撞击、触电、机械性伤害、窒息、火灾烧伤等碰撞、倾翻、挤压、坠落、失控、故障以及所引起的人员坠落、撞击、碾压等门系统故障、冲顶或蹲底、其他事故以及所引起的受困（滞留）、坠落、剪切、挤压、撞击、触电、火灾烧伤、其他伤害等爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、泄漏、倾覆、变形、断裂以及所引起的冲击、烧伤、烫伤、机械性伤害等泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂以及所引起的中毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等倾覆、坠落、挤压、断裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人员坠落、撞击、触电、机械性伤害等泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂以及所引起的中毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等受困（滞留）、失控、故障、坠落、挤压、断裂、碰撞以及所引起的人员坠落、撞击、触电、机械性伤害、火灾烧伤等16DB32/T 466520244.3 风险分析4.3.1 风险分析应考虑的因素风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。公司在对特种设备风险进行定性或定量分析时，应考虑的因素包括但不限于以下内容：a）设备参数、介质；b）设备状态及检验情况；c）特定时段；d）使用年限；e）使用环境、场所；f）人的因素。4.3.2 风险分析方法本公司根据实际情况，针对不同的风险源，选择如下适用的风险评价方法：a）风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称 LS 法），R=LS，其中 R 是风险值，是事故发生的可能性和事件后果的组合，L 是事故发生的可能性；S 是事故后果的严重性；R 值越大，说明该设备危险性大、风险大。风险矩阵分析法（LS）适用于对特种设备风险辨识单元为设备类风险源（点）的风险分析。通常与“安全检查表法（SCL）”相结合。b）作业条件危险性分析法（LEC）LEC分析法即作业条件危险性分析法（Likelihood Exposure Consequence）。其中，L指事故发生的可能性、E 指人员暴露于危险环境中的频繁程度、C 指一旦发生事故可能造成的后果。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（danger，危险性）来评价作业