T_CWEC 19-2020 水利工程建设监理单位安全生产标准化评审规程.pdf

ICS 号 中国标准文献分类号 团 体 标 准 T/CWEC 19-2020 水利工程建设监理单位 安全生产标准化评审规程 Standardized assessment code of practice for safety and health standardization management of water conservancy project construction supervision unit 2020-xx-xx 发布 2020-xx-xx 实施 中国水利企业协会 发布1 目 次 前前 言言.2 1 范围范围.3 2 规范性引用文件规范性引用文件.3 3 术语和定义术语和定义.3 4 申请条件申请条件.3 5 评审内容评审内容.4 6 评审方法评审方法.4 7 评审等级.4 附录附录 A.5 表 A.1 目标职责.6 表 A.2 制度化管理.12 表 A.3 教育培训.17 表 A.4 现场管理.19 表 A.5 安全风险管控及隐患排查治理.28 表 A.6 应急管理.33 表 A.7 事故管理.36 表 A.8 持续改进.38 2 前前 言言 本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国水利企业协出并归口。本文件起草单位：辽宁水利土木工程咨询有限公司、上海宏波工程咨询管理有限公司、中国水利水电建设工程咨询北京有限公司、长江勘测规划设计研究有限责任公司、广州新珠工程监理有限公司、天长市水电建筑安装工程公司、黄河勘测规划设计研究院有限公司、南通通源建设监理有限公司。本文件主要起草人：张晓利、李松、王世云、许汉平、傅萌、郭杰、刘庆彬、刘春登、张海龙、吴增光、王军、张莉、岳高峰、韩忠、李阳、李振国、周子成、杜伟华、刘雨、张玥、于真真、俞成、裔晓斌、蒋迪、王延尧、张莹滢、毛乾屹、陈洁、王微、李桐宇 学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载3 水利工程建设监理单位安全生产标准化评审规程 1 范围范围 本文件规定了水利工程建设监理单位（以下简称“监理单位”）安全生产标准化评审内容、方法和评分标准。注：注：本文件所称水利工程建设监理包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理等专业。本文件适用于监理单位安全生产标准化自评和外部评审。2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识 GB 2893 安全色 GB 2894 安全警示标志使用导则 GB/T 5768 道路交通标志和标线 GB/T 13495.1 消防安全标志 第 1 部分：标志 GB/T 29639 生产经营单位应急预案编制导则 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 SL 288 水利工程施工监理规范 SL 721 水利水电工程施工安全管理导则 SL/T 789 水利安全生产标准化通用规范 AQ/T 9004 企业安全文化建设导则 AQ/T 9005 企业安全文化建设评价准则 AQ/T 9007 生产安全事故应急演练基本规范 AQ/T 9009 生产安全事故应急演练评估指南 AQ/T 9011 生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南 3 术语和定义术语和定义 GB/T 33000 和 SL 288 界定的术语和定义适用于本文件。4 申请条件申请条件 监理单位申请安全生产标准化评审应符合下列条件：学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载4 a)具有独立法人资格，并取得水行政主管部门颁发的水利工程建设监理单位资质证书；b)监理范围内建设项目的重大事故隐患已治理达到安全生产要求；c)不存在迟报、瞒报、谎报和漏报生产安全事故的行为；d)申请评审之日前一年内未发生死亡 1 人（含）以上，或者一次 3 人（含）以上重伤，或者 1000万元以上直接经济损失的生产安全事故（包括监理范围内的项目）；注：监理范围内的项目发生生产安全事故的，经事故调查认定无监理责任的除外；e)不存在非法违法生产经营行为，未被列入水利建设市场主体“黑名单”。5 评审内容评审内容 监理单位安全生产标准化评审内容包括附录 A 中的目标职责、制度化管理、教育培训、作业安全、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等 8 个项目。监理单位安全生产标准化建设除符合附录 A 的要求外，相关工作还应符合 SL288、SL721、SL/T789 等标准的规定。6 评审方法评审方法 6.1 申请材料审查申请材料审查 审查标准化创建过程、体系运行情况和自评情况等，确定是否进行现场评审。6.2 现场评审现场评审 查阅体系文件及记录、抽查现场、询问座谈等，进行现场赋分。6.3 赋分原则 6.3 赋分原则 现场评审满分 1000 分，实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。最终得分按百分制进行换算，评审得分=各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。注：合理缺项是指由于生产经营实际情况限定等因素，未开展附录 A 中需要评审的相关生产经营活动，或不存在应评审的设备设施、生产工艺而形成的空缺。7 评审等级评审等级 评审达标等级分三级，一级为最高。各等级标准应符合下列要求：一级：评审得分 90 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 70%；二级：评审得分 80 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 70%；三级：评审得分 70 分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的 60%。学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载5 附录 A（规范性附录）评审内容和评分标准 表 A.1 目标职责（150 分)二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 1.1 目标（30 分）1.1.1 监理单位的安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位未制订目标管理制度或未以正式文件发布，扣 3 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.1.2 监理单位应根据自身安全生产管理工作需要，编制包含安全生产总目标和年度目标的中长期安全生产规划及年度安全生产工作计划，并以正式文件发布。总目标及年度目标应包括生产安全事故控制、风险管控及生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等内容，并将其纳入单位总体经营目标。监理机构应根据监理单位及建设项目的要求，制定本机构监理服务期内的安全生产总目标及年度安全生产目标；监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位及监理机构的目标未以正式文件发布，扣 5 分；目标内容不全，每缺一项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.1.3 监理单位应根据内设部门和所属单位、监理机构在安全生产中的职能、工作任务分解安全生产总目标和年度目标。监理机构应根据所属部门在安全生产中的职能，将安全生产目标进行分解；5 监理单位及监理机构的目标未分解，扣 5 分；目标分解不全，每缺一个部门、单位、监理机构扣 1 分；目标分解与职能、工作任务不符，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载6 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 监督检查承包人开展此项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.1.4 监理单位应与各部门、所属单位、监理机构逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。监理机构应与所属各部门逐级签订安全生产责任书，并制定目标完成保证措施；监督检查承包人开展此项工作。7 监理单位及监理机构未签订责任书，扣 7 分；责任书签订不全，每缺一个部门、单位、监理机构或个人扣 1 分；未制定目标完成保证措施，每缺一个部门、单位、监理机构扣 1 分；责任书内容与安全生产职责不符，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 7 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.1.5 监理单位应至少每半年对各部门、所属单位、监理机构的目标完成情况进行监督检查、评估、考核，并形成记录。必要时，及时调整目标实施计划。监理机构应至少每半年对本项目部目标完成情况及目标保证措施落实情况进行监督检查、评估、考核，并形成记录；监督检查承包人开展此项工作。6 监理单位未定期监督检查、评估、考核，扣 6 分；监督检查、评估、考核的部门（单位）、监理机构不全，或监理机构对所属部门检查不全的，每缺一个扣 1 分；未及时调整实施计划，扣 2 分。监理机构未监督检查，扣 6 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.1.6 监理单位应定期对各部门、所属单位、监理机构目标完成情况进行奖惩。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。4 监理单位未定期奖惩，扣 4 分；考核、奖惩不全，每缺一个部门（单位）、监理机构扣 1 分；监理机构未监督检查，扣 4 分。检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.2 机构和职责（40 分）1.2.1 监理单位应成立由主要负责人、其他主要负责人、有关部门、所属单位、监理机构负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整并发布。监理机构应参加项目法人的安全生产委员会（安全领导小组）。监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位未成立安全生产委员会（安全生产领导小组）或未以正式文件发布，扣 5 分；安全生产委员会（安全生产领导小组）成员不全，每缺一个扣 1 分；人员发生变化，未及时调整发布，扣 2 分。监理机构未参加项目法人的安全生产委员会，扣 5 分；未监督检查承包人，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.2.2 监理单位安全生产委员会（安全生5 监理单位及监理机构会议频次不够，每少一次扣 1 分；学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载7 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 产领导小组）每季度应至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，分析安全生产形势，研究解决安全生产工作的重大问题。监理机构应每月至少召开一次监理例会，通报工程安全生产监理工作情况，分析存在的问题，并提出解决措施。监督检查承包人开展此项工作。未跟踪落实上次会议要求，每次扣 1 分；重大问题未经安委会（领导小组）研究解决，每项扣 1 分；未形成会议纪要，每次扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.2.3 监理单位应按规定设置安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。监理机构应按规定配备专（兼）职安全监理人员；监督检查承包人现场主要管理人员、专职安全管理人员、技术人员等是否与工程承包合同一致，任职条件、持证上岗情况是否符合相关规定及合同约定。10 监理单位及监理机构未按规定设置安全生产管理机构，扣 10 分；监理单位及监理机构未按规定配备专（兼）职人员，扣 10 分；监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.2.4 监理单位应建立健全以主要负责人为核心的安全生产责任制，明确各级负责人、各职能部门和各岗位的安全生产管理职责和考核标准。监理机构应明确各部门及岗位人员安全职责，以正式文件下发（可包含在监理规划中），并严格履行；在监理月报中反映安全生产目标及职责落实情况。监督检查承包人开展此项工作。20 监理单位及监理机构未以正式文件发布，扣 20 分；责任制内容不齐全，每缺一项扣 2 分；责任制内容不符合有关规定，每项扣 1 分；履行安全生产职责不到位，每人扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 20 分；监理月报中未反映安全生产目标及职责落实情况的，每次扣 2 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.3 全员参与（15分）1.3.1 监理单位及监理机构应定期对各部门、所属单位和从业人员安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。监理机构应监督检查承包人开展此10 监理单位及监理机构未进行评估和监督考核，扣 10 分；评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位、监理机构或个人扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载8 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 项工作。对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.3.2 监理单位应建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。5 未建立激励约束机制或未以正式文件发布，扣 5 分；未对建言献策进行回复，每次扣 1 分。1.4 安全生产费用（45分）1.4.1 监理单位的安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。监理机构应制定建设项目安全生产费用监理工作办法（监理实施细则）；监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位未制定该制度或未以正式文件发布，扣 3 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。监理机构未制定工程项目安全生产费用监理工作办法（监理实施细则），扣 3分；未监督检查，扣 3 分；监督检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.4.2 监理单位应编制本单位安全生产费用计划，并按规定进行审批。监理机构应审批承包人安全生产费用使用计划。5 监理单位未编制安全生产费用计划，扣 5 分。监理机构未审批承包人安全生产费用计划，扣 5 分；未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载9 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 1.4.3 监理单位（监理机构）应落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用；定期对使用情况进行统计、汇总，建立安全生产费用使用台账。监理机构应审核承包人安全生产费用计划落实及使用情况，主要用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善等，保证专款专用，不得挪作他用；监督检查承包人对安全生产费用使用情况定期进行统计、汇总，建立安全生产费用使用台账，并在监理月报中反映安全生产费用监理的工作情况 20 监理单位未落实安全生产费用使用计划，每项扣 2 分；未建立安全生产费用使用台账，扣 20 分；台账内容不全，每处扣 2 分。未专款专用，每项扣 2 分。监理机构未对承包人安全生产费用使用情况进行审核，扣 20 分；监理月报中无安全生产费用使用监理情况，每次扣 2 分。1.4.4 监理单位应每年对本单位安全生产费用的落实情况进行检查，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。10 监理单位未进行检查，扣 10 分；对存在的问题未整改，每项扣 1 分；未公开安全生产费用提取和使用情况，扣 5 分。监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.4.5 监理单位应按照有关规定，为本单位从业人员及时办理相关保险。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。7 监理单位未办理相关保险，扣 7 分；参保人员不全，每缺一人扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 7 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。1.5 安全文化建设(10 分)1.5.1 监理单位应确立安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。3 监理单位未确立理念或行为准则，扣 3 分；未教育、引导全体人员贯彻执行，扣 3 分。学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载10 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 1.5.2 监理单位应制定安全文化建设规划和计划，按照 AQ/T9004、AQ/T9005 的要求开展安全文化活动。7 监理单位未制定安全文化建设规划或计划，扣 7 分；未按计划开展安全文化活动，每项扣 2 分；主要负责人未参加安全文化活动，每次扣 2 分。1.6 安全生产信息化建设（10分）1.6.1 监理单位及监理机构应根据监理工作需要，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患排查治理、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。10 未利用信息化手段开展安全监理工作，扣 10 分；信息系统内容不全，每缺一项扣 2 分。小计 150 11 表 A.2 制度化管理(80 分)二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 2.1 法规标准识别(11分)2.1.1 监理单位的安全生产和职业健康法律法规及其他要求的管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 制度未以正式文件发布，扣 3 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.1.2 监理单位各部门（单位）、监理机构应及时识别和获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年汇总、发布一次适用的清单，并建立文本数据库。监理机构应识别适用于本工程的安全生产和职业健康法律法规和其他要求，并建立文本数据库；监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位及监理机构未发布清单，扣 5 分；识别和获取内容不全或不适用，每项扣 1 分；法律法规或其他要求存在失效的，每项扣 1 分；未建立文本数据库，扣 5 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.1.3 监理单位及监理机构应及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位及监理机构未及时传达或配备，扣 3 分；传达或配备不到位，每少一人扣 1 分；监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.2 规章制度(18分)2.2.1 监理单位应及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系,制度内容应包括（但不限于）：1.安全目标管理；2.安全生产责任制；3.安全生产会议；15 制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。注：此项赋分如与其他三级评审项目重复，不累计扣分。监理机构未监督检查，扣 15 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。12 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 4.安全生产投入；5.法律法规、规章、技术标准管理；6.文件、记录、档案管理；7.安全生产教育培训；8.安全技术措施审查；9.设备设施管理；10.消防安全管理；11.职业健康管理制度；12.劳动防护用品管理 13.安全风险管理；14.安全检查及隐患排查治理；15.施工现场紧急情况报告；16.变更管理；17.应急管理；18.事故管理；19.标准化绩效评定。监理机构应根据工程建设实际、本单位及项目法人要求，建立安全生产管理制度。制定下列监理工作制度（或监理实施细则），制度内容应包括（但不限于）：1.安全生产责任制；2.监理会议；3.安全技术措施审查；4.工程建设强制性标准审查；5.消防管理；6.安全检查、巡视、旁站等工作；7.安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程验收；13 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 8.风险管理；9.安全检查及隐患排查治理；10.应急管理；11.事故报告（紧急情况报告）；12.信息管理（包括文件、记录、档案等内容）；监理机构应监督检查承包人开展此项工作。2.2.2 监理单位及监理机构应将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织教育培训。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位及监理机构规章制度发放不全，每缺一个部门（单位）扣 1 分；未组织教育培训，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.3 监理规划及监理细则(30分)2.3.1 监理机构应依据 SL288 及相关规定，由总监理工程师主持编制包含施工安全监理工作方案的监理规划，明确安全监理的范围、内容、制度和措施，以及人员配备计划和职责；监理规划应符合现场实际情况，根据工程实际情况及工作需要定期进行修订、完善；监理规划经监理单位技术负责人审批后实施。10 监理单位未审批监理机构的监理规划，每缺一项扣 5 分。监理机构未编制监理规划，每缺一项扣 5 分；监理规划内容不符合相关规定，每处扣 2 分；监理规划与现场实际情况不符，每处扣 2 分；监理规划未根据工程实际情况进行修订、完善，扣 5 分。2.3.2 监理机构应依据 SL721 及相关规定，对达到一定规模和超过一定规模的危险性较大单项工程，编制监理安全工作实施细则，明确工作方法、措施和控制要点，以及对承包人安全技术措施、方案执行情况的监督检查等内容。监理实施细则应经总监理工程师审批，并发送给承包人。10 监理机构未编制安全工作的监理实施细则，每缺一项扣 2 分；安全监理实施细则未经总监理工程师批准，每项扣 2 分；安全监理实施细则与实际情况不符，或可操作性差，每处扣 1 分。2.3.3 监理机构应监督检查承包人引用或10 监理机构未监督检查，扣 10 分；14 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 编制安全操作规程；在新技术、新材料、新工艺、新设备新设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性；监督检查承包人将安全操作规程发放到相关作业人员。检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.4 文档管理(21分)2.4.1 监理单位的文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。监理机构应制定信息管理制度（或监理实施细则），明确文件管理要求；监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位及监理机构的制度未制定或未以正式文件发布，扣 5 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分；未按制度执行，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.4.2 监理单位的记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。监理机构应制定信息管理制度（或监理实施细则），明确记录管理要求；监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位及监理机构的制度未制定或未以正式文件发布，扣 5 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分；未按制度执行，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.4.3 监理单位的档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。监理机构应制定信息管理制度（或监理实施细则），明确档案管理要求；监督检查承包人开展此项工作。5 监理单位及监理机构的制度（监理实施细则）未制定或未以正式文件发布，扣 5 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分；未按制度执行，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.4.4 监理单位及监理机构每年应至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、3 监理单位及监理机构未按时进行评估或无评估结论，扣 3 分；评估结果与实际不符，每处扣 1 分。15 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 规范性文件、规章制度的适用性、有效性和执行情况。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。2.4.5 监理单位及监理机构根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位及监理机构未及时修订相关制度，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。小计 80 16 表 A.3 教育培训（60 分）二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 3.1 教育培训管理(10分)3.1.1 监理单位的安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查与考核等要求。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位未制定该制度或未以正式文件发布，扣 3 分；制度内容不全，每缺一项扣 1 分；制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.1.2 监理单位及监理机构应定期识别安全教育培训需求，编制年度教育培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。7 未定期识别培训需求，扣 2 分；监理单位及监理机构未编制年度培训计划，扣 7 分；培训计划不合理，扣 3 分；未进行培训效果评价，每次扣 1 分；未根据评价结论进行改进，每次扣 1 分；记录、档案资料不完整，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 7 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.2 人员教育培训(50分)3.2.1 监理单位应对各级管理人员（包括公司主要负责人，各级专（兼）职安全管理人员、各部门、所属单位、监理机构负责人等）进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力，每年按规定进行再培训。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。15 监理单位各级管理人员培训不全，每缺一人扣 2 分；各级管理人员对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣 2 分。监理机构未监督检查，扣 15 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.2.2 新员工上岗前应经过监理单位和监理机构的安全教育培训，培训内容和培训时间应符合有关规定。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。8 新员工未经培训考核合格上岗或培训内容、培训时间不符合要求的，每人扣 2分。监理机构未监督检查，扣 8 分。检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。17 二级评二级评审项目审项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评分标准评分标准 3.2.3 监理机构应监督检查承包人特种作业人员及特种设备作业人员持证上岗情况。10 监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.2.4 监理单位每年对在岗从业人员进行安全生产教育培训，培训时间和培训内容应符合有关规定。监理机构应监督检查承包人开展此项工作。8 监理单位教育培训不全，每缺一人扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 8 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.2.5 监理机构应监督检查承包人对其分包单位进行安全教育培训管理情况。5 监理机构未监督检查，扣 5 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。3.2.6 监理机构应监督检查承包人对外来人员进行安全教育，主要内容包括安全管理要求、可能接触到的危险有害因素及其防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作。4 监理机构未监督检查，扣 4 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。小计 60 18 表 A.4 现场管理（410 分）二级评审二级评审项目项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 4.1 设备设施管理（95分）4.1.1 监理机构应按合同约定协助项目法人向承包人提供现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通讯、广播电视等管线资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料；审查承包人安全生产许可证是否有效。5 监理机构未协助项目法人向承包人提供相关资料，扣 5 分；未审查承包人安全生产许可证，扣 5 分。4.1.2 监理单位的设备设施管理制度应明确设备设施管理的责任部门或专（兼）职管理人员，并形成设备设施安全管理网络，负责自有设备设施管理。监理机构应制定设备设施管理制度（或监理实施细则）明确责任部门或专（兼）职监理人员，内容应包括自有设备的管理和对承包人设备设施的管理情况的监督检查；监督检查承包人开展此项工作。3 监理单位及监理机构未制定设备设施管理制度（监理实施细则），扣 3 分；制度（实施细则）内容不全或不符合规定，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 3 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 1 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。4.1.3 监理单位设备设施采购及验收严格执行设备设施管理制度，购置合格的设备设施，验收合格后方能投入使用。监理机构应对承包人进场的设备（含特种设备）及其合格性证明材料进行核查，经确认合格后方可进场；监督检查承包人的安全防护用具、施工机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材是否符合安全生产和职业健康要求。对不符合要求或报废的设备应监督检查承包人及时进行封存或退场。12 监理单位采购的设备未经验收，每台扣 1 分。监理机构未对承包人进场设备进行核查，每台扣 2 分；监理机构未监督检查，扣 12 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。19 二级评审二级评审项目项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 4.1.4 监理单位及监理机构应对自有检测、测量、车辆等设备（仪器）定期进行检修（定）和保养，保证完好有效。监理机构应监督检查承包人对设备设施运行前及运行中的设备性能、运行环境等实施必要的检查；监督检查承包人设备设施维护保养、防护措施到位情况，确保设备设施处于良好状态并安全运行。10 监理单位及监理机构未对自有设备进行检修（定）和保养，每项扣 1 分。监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。4.1.5 监理机构应监督检查承包人编制操作规程、作业人员按操作规程操作设备设施。10 监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。4.1.6 监理机构应监督检查承包人将租赁的设备和分包方的设备纳入本单位的安全管理范围,实施统一管理。10 监理机构未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。4.1.7 监理机构应对承包人所用特种设备的安装、拆除方案进行审批，监督检查承包人特种设备安装、拆除的人员资格、单位资质，方案落实以及验收、定期检测、运行管理情况。监督检查其他设备设施前制定方案，办理作业许可，作业前进行安全技术交底，现场设置警示标志并采取隔离措施，按方案组织拆除。20 监理机构未审批相关方案，每次 5 分；未监督检查，扣 20 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 5 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 2 分。20 二级评审二级评审项目项目 三级评审项目三级评审项目 标准标准分值分值 评分标准评分标准 4.1.8 监理机构应审批承包人提交的临时设施设计；监督检查按批复的设计方案实施；监督检查承包人对临时设施进行检查、维护，对设施拆除实施有效管理，保证符合安全生产及职业健康要求；按合同约定组织或督促承包人进行验收。10 监理机构未审批承包人临时设施设计，每项扣 5 分；未监督检查，扣 10 分；检查承包人或检查内容不全，每缺一个扣 2 分；对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣 1 分。4.1.9 监理机构应监督检查承包人严格执行建设项目安全设施“三同时”制度的落实；施工现场临边、沟、坑、孔洞、交通梯道等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；施工通道稳固、畅通；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装可靠的防护栏、罩等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；暴雨、台风、暴风雪等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收情况。监理机构应在安全防护设施设备投入使用前，按合同约定组织或督促承包人进行验收。15 监理机构未监督