全国黄金交易从业水平考试模拟题7套.pdf

全国黄金交易从业水平考试模 拟题7套真模拟题(一)一、单项选择题1、(C)确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价 兑换黄金的义务。A、第一次世界大战B、20世纪30年代C、布雷顿森林体系D、1978年国际货币基金 协定2、金本位制是黄金(C)属性表现的高峰。A、商品B、金属C、货币D、装饰3、中国人均拥有黄金(A)左右。A、3.5克B、12克C、15 克 D、25 克4、以下类别中，有资格取得增值税专用发票的是：(B)oA、个体消费者B、一般纳税人C、小规模纳税人D、法人企业5、在国际黄金市场发展轨迹中，20世纪40年 代至70年代初期是(C)时期。A、皇权垄断B、金本位C、布雷顿森林体系D、黄金非货币化6、下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例 最低的是(C)oA、日本B、印度C、中国大陆D、俄罗斯7、世界上交易量最大和最活跃的黄金交易市场 是(B)oA、伦敦B、美国纽约C、香港D、东京黄金8、上海黄金交易所推出黄金现货延期交收AU(T+D)的时间是(C)oA、2001 年 8 月 B、2002 年 8 月C、2004 年 8 月 D、2005 年 8 月9、下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易 说法错误的是(D)oA、黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金 额的90%可用于本交易日的交易。C、买入黄金，可以立即卖出或提货。D、的金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。解析：钳金交易品种只有一家会员能够卖出，其 他会员和客户只能买入。10、目前，上海黄金交易所交易商品没有(D)。A、黄金B、白银C、钳金D、杷金11、交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费是(A)oA、万分之二B、万分之三C、万分之四D、万分之五12、交易所计算机自动撮合时，当买入价，前一 成交价，卖出价时，则撮合成交价(B)oA、买入价B、前一成交价C、卖出价解析：撮合成交取中间价原则。13、上海黄金交易所夜市交易时间为(B)oA、19：5022：30 B、19：5002：30C、20：3 002：3 0 D、20：5022：3 014、交易(B),会员可将其保证金账户的余额划 转至其在清算银行的账户。A、当日B、下一营业日C、第三日D、第三个营业日解析：结算速度T+lo15、下列关于实盘操作中出现的情况，说法正确的是（B）A、只要报单成功，就不可以进行撤单操作B、在报单成功后撮合成交前，随时可以进行撤 单操作C、周一晚上的成功报单，到了周二交易时段便 会自动失效D、成功报单在部分成交后，则不可以进行撤单 操作16、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部 分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（C）的罚款。A、10%B、15%C、20%D、25%17、Ag99.9和A晨T+D）在交割日（C）终清算 前，卖方（交方）会员及客户需将符 合交割标准的实物存入指定仓库。A、前两日B、前日C、当日D、后一日18、上海黄金交易所的资金清算速度为（A）oA、T+0 B、T+lC、T+2 D、T+319、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日(A)为基准。A、收盘价B、结算价C、开盘价D、最后五笔平均成交价20、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日(B)为基准。A、收盘价B、结算价C、开盘价D、最后五笔平均成交价21、下列关于黄金、钳金现货全额交易最小交易 量说法错误的是(A)oA、Au99.99最小交易量单位为50g B、Au99.95 最小交易量单位为1000gC、Au50g最小交易量单位为50g D Pt99.95最 小交易量单位为1000g解析：Au99.99最小交易量单位为10go22、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割 方向，冻结(D)的资金。A、7%B、8%C、9%D、10%23、黄金市场标价方法为(A),人民币元以后保 留()小数。A、元/克，两位B、元/克，一位C、元/千克，两位D、万元/千克，两位24、在世界80多个黄金生产国中，占世界查明 黄金资源量和储量基础最大的国家是(0A、中国B、美国C、南非D、俄罗斯25、目前黄金需求结构看，(A)需求约占总市场 需求的70%以上。A、首饰B、制造业C、农业D、医学26、上海黄金交易所的交易日周三的开盘价格形成时间为(B)oA、周三早上B、周二晚上19：50C、周三下午D、周三晚上20：5027、出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现(B)oA、负相关B、正相关C、无关28、常见的货币政策工具不包括(D)。A、存款准备金政策B、再贴现政策C、公开市场业务D、道义劝告29、一般来说，官方黄金储备不断增加时会引起 黄金价格的(C)。A、先下降，后上升B、先上升，后下降C、持续上涨D、持续下降30、通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的 价格呈现（A）关系。A、同向变动B、反向变动C、无关31、交易所目前黄金的出库费率为（B）,白银的 入库费率为（）。A、2元/千克；0.011元/千克B、2元/千 克：0.2元/千克C、1.8元/千克；0.011元/千克D、1.8元/千克：0.09元/千克32、交易所按照成交金额收取一定比例的手续 费，目前白银现货和白银延期手续 费用为（A）A、均为万分之二B、万分之五、万分之四C、均为万分之三D、均为万分之四33、目前，金锭实行A（）的取货原则。A、“择库存货、择库取货“B、择库存货、定 库取货”C、“定库存货，择库取货”D、“定库存货.定 库取货“34、下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错 误的是：（C）oA、黄金交易价格为含税价格，内含17%增值税。B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增 值税。D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策。解析：金融机构向社会公开销售实物黄金，照章 征收增值税。35、某交易员在当日买卖各成交了若干笔,他(她)想知道平均成交价格，请问如 何进行操作。(B)A、通过资金余额查询、库存余量查询B、通过 成交统计查询C、无法查询D、通过成交反馈中的汇总查询 36、T+N品种的延期补偿费每(D)支付一次，延 期补偿费支付日的延期费率为()oA、1个月/万分之二B、2个月/万分之二C、年/百分之六D、2个月/百分之一37、二次结算何时结清？(A)A、卖出方实行一次结清，买入方实行二次结算 B、卖出方和买入方都一次结清C、卖出方和买人方都二次结清D、卖出方和买入方自己与交易所结清38、黄金现货交易的手续费为(A)。A、万分之三点五B、万分之四C、万分之四点五D、万分之六39、当市场出现供不应求的情况下，延期补偿费 为(A)。A、卖方付给买方B、买方付给卖方C、无支付 发生40、会员买入成交后立即申请提货，Au9995品 种黄金的提货量是(C)公斤的整数倍。A、1千克B、2千克C、3千克D、0.5千克41、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本 质区别是(D)A、期货价格的超前性B、占用资金的不同C、收益的不同D、期货合约条款的标准化 42、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易 所买卖标准黄金，卖方可免征(B)oA、营业税B、增值税C、印花税D、个人所得税43、延期交收交易的中立仓申报时间为（D）oA、14:3 0-15:00 B、15:00-15:3 0C、15:3 0-15:3 1 D、15:3 1-15:4044、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够 以独有的（O方式免除合约履约义务。A、实物交割B、现金结算交割B、C、对冲平仓D、套利投机45、资金清算原则为（D）oA、集中B、净额C、直接D、集中、净额、分级46、下列机构中，（B）不属于会员制交易所的 设置机构。A、会员大会B、董事会C、理事会D、各业务管理47、上海黄金交易所正式开业于（D）,它的成 立标志着中国黄金市场走向全面开放。A、2001 年 6 月 12 日 B、2001 年 10 月 30 日C、2002 年 6 月 12 日 D、2002 年 10 月 30 日48、上海黄交易所是国务院批准设立，经（C）审批成立的在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规 定职能，实行自律管理的法人。A、保监会B、证监会C、中国人民银行D、银监会49、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易 所买卖标准黄金，卖方可以享受免征税种的是（B）A、营业税B、增值税C、印花税D、个人所得税50、国际上一般通用的黄金重量计量单位为盎 司，世界黄金价格都是采用盎司为计价单位。1盎司二（C）克。A、50 B、25.1035C、3 1,1035 D、28.35二、多项选择题：1、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确 的是（BD）OA、仓储费的收取由制定的清算行代收代付，并 在每个月的25日与金交所，会员单位清算B、黄金，钳金买入货权为0.6元/千克/天。C、黄金，粕金提货日的仓储费为L8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。D、黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.2 元/千克解析：A、仓储费的收取由交易所代收代付，每 个月25日与指定仓库进行结算；C、白银仓储费为0.016元/千克/天。2、交易所会员依其业务范围分为(BCD)OA、银行类B、金融类会员C、综合类D、自营会员3、上海黄金交易所标准黄金、钳金交易通过交 易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行(AB)撮合成交。A、价格优先B、时间优先C、成交最小化D、成交最大化4、关于交易所交割规则说法错误的为(BCD)oA、Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成 色不低于99.95%的金锭。B、Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准 重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交 当日为第T+0日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐 笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。解析：B、Au(T+D)交割中没有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低 于99.99%的金锭可替代交割。C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交 当日为第T+0日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，可提前交割。D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐 笔根据先扣除买入货权账户实物，后扣除剩余库存账户实物原则进行。5、上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权(AC)元/公斤/天，买入货权()元/公斤/天。A、1.8 元 B、0.111 元C、0.6 元 D、0.7 元6、如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据以上市场情况，延 期补偿费可能为（AB）OA、正B、负C、零7、黄金投资的税收说法正确的有（AD）OA、没有印花税，收益不征收资本利得税。B、没有印花税，收益要征收资本利得税。C、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增 值税优惠政策。D、交易所的伯金投资享受增值税优惠政策。8、下列说法正确的有（BC）oA、产用金企业不通过交易所，双方直接购销黄 金享受增值税优惠政策。B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户。C、黄金一旦提货出库，就不能再入库。D、黄金的运保费用目前为006元/克9、下列关于白银交易说法错误的有（ABD）oA、白银现货保证金交易，保证金交易比例为 10%。B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收 盘价为基础正负7%。C、白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。D、白银现货最小交易单位为15公斤，报价单 位元/克。解析：A、白银现货保证金交易，保证金交易比 例为20%;B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收 盘价为基础正负9%;D、白银现货最小交易单位为15公斤，报价单 位元/千克。10、针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、钳锭方必须在提货日后（AC）个工 作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定 结论或有效证明，超过此期限视 为无异议，异议由（）书面向交易所提出。A、5天B、3天C、会员代理D、客户本人11、交易所清算银行包括（ABCD）oA、民生银行B、工商银行C、兴业银行D、农业银行12、关于市价委托和限价委托正确的说法是（ABDE）oA、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成 交率高B、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的 价格成交D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才 有可能性成交E、限价委托成交速度慢，有时无法成交13、下列属于黄金交易所会员义务的是（DE）O A、遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证 券交易所决议B、派遣合格代表入场，从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进 交易市场的稳定与发展D、按规定缴纳各项经费E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和 账册14、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根 据先扣除（AB）,后扣除（）的原则进行。A、库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次B、买入库存账户实物，剩余库存账户实物C、白银根据先入先扣、块号由小到大的原则D、剩余库存账户实物，买入库存账户实物 15、根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中 不可以开展个人客户代理业务的 有（ACD）OA、外资金融类B、金融类C、综合类D、自营会员16、根据六部委关于加强黄金交易所或从事黄 金交易平台管理的通知（银发201113 01号），除（AB）和（）夕卜，对于有 关地方（机构、个人）正在筹建黄金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交 易中心）内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动。A、上海黄金交易所B、上海期货交易所C、天津贵金属交易所D、广东贵金属交易所 17、上海黄金交易所关于商业银行代理客户业务 做出严格规定，其中不正确的有（ABCD）OA、接受客户委托从事交易时，可以不签署代理 协议B、银行可将收取的客户保证金用于自身的经营活动C、银行可指定工作人员代理客户进行操作，并 共担风险D、对客户持仓实施强行平仓的，应当遵循双方 合同规定的标准和条件 18、以下说法错误的是（AB）。A、个人客户可以拥有多个交易编码B、可以在多家银行开设黄金交易账号C、个人更换代理银行时，需提供10位黄金交 易编码D、交易编码由上海黄金交易所系统生成 解析：上海黄金交易所客户实行一户一码的原 则，只能在一家会员单位开设黄金 交易账号。19、上海黄金交易所交割规则中，出入库手续费 涉及的费用包括（ABCD）A、仓储费B、运保费C、出库费D、入库费20、上海黄金交易所实物出库需要客户准备（ABCD）A、实物出库申请单B、USB-KEYC、提货人第二代身份证D、提货申请单三、判断题1、在夜市交易时段没有撤销的未成交申报在第二天白天的交易时段中无效。(2)2、某日延期交易交收申报结果为交货申报量大 于收货申报量，那么当日中立仓入市后生成的持仓为多头持仓。(1)3、在进行双向报价时，买报价必须小于卖报价。(2)4、会员不得以任何形式向客户作获利保证，分 担风险或分享盈利。(1)5、会员的自营业务和代理业务都必须通过交易 所的竞价交易系统完成，不得私下对冲。(1)6、会员的自营业务和代理业务可用在交易所开设的同一账户。(2)7、个人客户不能参与白银实物交割。(1)8、交易所提取实物均为整条快，不切割，不互换。(1)9、客户的实物出入库手续可由会员代理完成。(1)10、上海黄金交易所周五晚上照常有夜市。(1)11、周一晚上的报价在周二白天的交易时段是有效的。(1)12、AUT+D的涨跌停板是以结算价为基础正负5%o(1)13、黄金现货交易的涨跌停板是以收盘价为基础 正负 30%0(1)14、按照供求情况，延期补偿费可以为零。(1)15、只有机构户才能申报中立仓。(2)16、个人客户开户只能到金融类会员单位办理。(1)17、综合类会员单位只能受理机构客户开户。(1)18、自营类会员既可以为个人客户办理开户，也 可以为机构客户办理开户。(2)19、金融类会员向个人客户收取的交易手续费不 得高于万分之八。(1)20、金融类会员、综合类会员、自营类会员都可以进行自营业务。(1)仿真模拟题(二)一、单项选择题1、AUT+N1合约的延期费支付日为(A)oA、6月15日B、12月15日C、6月30日D、12月31日2、白银现货保证金交易以成交当日为T+0,(C)日完成交割。A、T+0 B、T+1C、T+2 D、T+33、会员和客户的持仓达到交易所的报告界限，应主动在下一交易日(C)点前 向交易所报告。A、14:30 B、15:00C、15:30 D、15:454、目前全球黄金期货定价最具影响力的是(A)黄金市场。A、美国纽约B、伦敦C、苏黎世D、东京5、自2007年以来，每年年度黄金矿产量位居全球第一的国家是(C)oA、中国B、美国C、南非D、俄罗斯6、会员收取客户的交易保证金必须(B)交易 所对会员收取的交易保证金比例。A、高于B、低于C、等于D、不高于7、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约(B)oA、AUT+D B、AG99.99C、AU99.99 D、AUlOOg8、2013年5月3 1日，上海黄金交易所推出周五夜市交易。周五夜市的开盘时间(D)oA、周四早上8：50 B、周五早上8：50C、周四晚上21：00 D、周五晚上19：509、2014年1月2日，交易所最新推出的MiniAUT+D,描述正确的是(D)。A、最小交易单位1000g B、交易费用为万分之 3.5C、交割标准为AU9995、100g D最小交易单位 为 100g10、目前，国际市场上黄金交易主要是以美元计 价的，当不考虑其他因素时，美元与黄金的价格关系一般可描述为(B)oA、美元强黄金也强；美元弱黄金也弱B、美元强黄金就弱；美元弱黄金就强C、美元仅是计价功能，两者没有相关性D、美元与黄金价格波动相关性不稳定11、从2014年5月15日起，交易所对AUT+D、mAUT+D、AUT+N1、AUT+N2 和 AGT+D 合约平今仓交易免收交易手续费。平今仓交易是 指对（B）的开仓交易进行反向 平仓的交易。A、上一交易日B、对交易日当日C、开仓平仓均免手续费D、以上都不对12、下列不属于我国政府批准设立黄金进口 口岸 的有（B）oA、北京B、广州C、深圳D、上海13、上海黄金交易所对商业银行黄金代理业务相 关通知指出，银行代理个人客户 的手续费上限不超过（C）oA、万分之六B、万分之七C、万分之八D、万分之九14、目前，黄金的现货定价仍然集中在（B）黄 金市场。A、美国纽约B、伦敦C、苏黎世D、东京15、在六部委联合发文的关于促进黄金市场发 展的若干意见中，不属于我国 进行黄金投资交易的合法渠道有（D）oA、商业银行B、上海黄金交易所C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所16、如果国际金价为1308美元/盎司，人民币兑美元汇率为6.20元兑1美元，则国际金价转换为人民币价格为（O元/克。A、250.12 B、26.07C、260.73 D、280.35解析：13 08*6.20/3 1.103 5=260.73O17、客户在进行延期交易时，完成交割的认交认 收的双边数量称为：（B）oA、成交量B、交收量C、持仓量D、存量18、黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最 多可跨越（B）个自然日A、3 B、4C、5 D、619、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将 绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证 券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（A）进 行黄金ETF的申购、赎回。A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约B、在上海证券交易所使用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约D、以上均不正确20、黄金延期T+D交易方式比较类似期货，除 实物交割外还能以（O方式免除 合约履约的义务。A、实物交割B、现金结算交割C、对冲平仓D、套利投机21、客户在9:00做了一笔报价，该报价的有效 期为（B）oA、早市（9:00-11:3 0）B、9:00-15:3 0C、9:00-21:00 D、9:00-02:3 022、上海黄金交易所一个交易日的总计有（C）个小时的交易时间。A、9 B、10C、11 D、1223、会员开设的专用账户，是指（A）和（）。A、自营账户、代理账户B、自营保证金账户、代理保证金账户C、自营账户、自营保证金账户D、代理账户、代理保证金账户24、关于的金的税收政策，以下说法错误的是(A)oA、进口伯金征进口环节增值税B、通过交易所交易钳金，由税务机关向买入方 代开增值税发票，销售方享受增 值税即征即退政策C、柏金出口：出口钳金制品免征增值税D、钳金首饰消费税征收环节由生产环节和进口 环节改为在零售环节征收，税率 调整为5%25、(A)和Au(T+N2)交易合约采用定期集中支 付延期费的方式，这意味着多空双方在最后交易日以外的时间可以免交延期交 割费，每天的持仓成本大降低。A、Au(T+Nl)B、mAu(T+D)C、Au(T+D)D、Ag(T+D)26、延期交易的开盘价是(B)形成的。A、开市后第一笔成功交易B、集合竞价C、交易所在开盘前直接公布D、前一交易日的 收盘价27、对于(C)现货延期交收交易合约，交割品 种为标准重量1千克，成色不低于99.99%的金锭。A、Au(T+D)B、Ag(T+D)C、mAu(T+D)D、Au(T+Nl)28、关于Au(T+D),错误的是(B)oA、一种现货交易B、必须要交割C、交易手续费为万分之二D、如做平今仓操作,则可免收手续费29、报价操作中“卖平”的持仓变化情况为(B)oA、多头持仓增加B、多头持仓减少C、空头持仓增加D、空头持仓减少30、国际会员和国际客户(B)参与交易白银、钳金相关合约。A、可以B、不可以31、关于中立仓，以下说法正确的是(D)oA、中立仓进入市场，没有收益B、中立仓申报 时间为 15:3 0-15:40C、中立仓不存在违约D、中立仓的反向持仓，没有手续费解析：中立仓进入市场可获得延期补偿费；中立 仓申报时间为15:3 1-15:40；中立仓要提供相应的资金或实物，如果账户中没有 足额的资金或实物则视为违约。32、现货延期交易的开盘价,是什么时候产生的。(B)A、当天第一笔成交价B、集合竞价C、交易所确定D、根据上一交易日结算价33、延期补偿费二(A)oA、当日净头寸义结算价X延期补偿费率B、当日总持仓X结算价X延期补偿费率C、当日净头寸X收盘价X延期补偿费率D、当日总持仓X收盘价X延期补偿费率 34、Au(T+l)和Au(T+2)的保证金比例为(C 3A、0.2 B、0.09C、0.07 D、0.135、(A)是指交易所统一调拨各指定仓库的实 物库存产生的费用。A、运保费B、仓储费C、出库费D、入库费36、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经(B)审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律 管理的法人，按照公开、公平、公正和()的原则，组织黄金及其他中国人民 银行批准的贵金属集中交易。A、银监会；诚实信用B、中国人民银行；诚实 信用C、中国人民银行；平等互利D、银监会；平等 互利37、目前，上海黄金交易所主板共有（B）个品 种挂牌交易，国际板有（）个 交易品种。A、11；3 B、13；3C、13；4 D、14；338、上海黄金交易所按照（A）的原则组织竞价 交易（）的原则、组织询价交易。A、价格优先时间优先；信用交易B、自由报价 撮合成交；指定配对C、价格优先时间优先；做市商D、自由报价撮 合成交；做市商39、上海黄金交易所的业务体系可分为（C）部 分。A、实盘合约、即期合约和延期交收合约B、实 盘合约、即期合约、期货合约C、竞价业务、询价业务和借贷业务D、竞价业 务、询价业务和延期业务40、国际黄金的标价单位为美元/盎司，人民币 兑换汇率6.15元人民币兑1美元，国内金价261元/克，则约（A）美元/盎司。A、1320 B、1220C、1400 D、1250解析：261*3 1.103 5/6.15=13 20o41、实物金锭（B）后，对实物质量有异议，必 须在（）个工作日内书面提出。A、交割，3 B、出库，5C、交割，5 D、出库，642、上海黄金交易所的黄金,其交易价格是（B）oA、不包括增值税的价格B、含税价格C、包含消费税的价格D、包含印花税的价格 43、上海黄金交易所（D）会员可以开展客户代 理业务。A、金融类和自营类B、金融类C、综合类D、金融类和综合类44、客户在金交所交易日完成交割的认交认收的 双边数量称为：（B）oA、成交量B、交收量C、持仓量D、存量45、上海黄金交易所资金结算速度为（D）,在该日的（），交易所根据会员申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或 代理专用账户。A、T+0；9：00-15：30 B、T+0；9：00-16：00C、T+1；9：00-16：00 D、T+1；9：00-15：30 46、目前可交易黄金产品的交易所共有4家，分别是（A）、（）、（）、（），分属（）、（）、分别监管。A、上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证 券交易所、上海黄金交易所、证 监会和中国人民银行B、天津贵金属交易所、上海证券交易所、深圳 证券交易所、上海黄金交易所、证监会和中国人民银行C、上海期货交易所、上海证券交易所、深圳证 券交易、上海黄金交易所、证监 会和银监会D、上海期货交易所、天津贵金属交易所、广州 贵金属交易所、上海黄金交易所、证监会和中国人民银行47、集合竞价采用（B）和（）原则进行成交,（）品种开盘前没有集合竞价。A、时间优先，价格优先，现货实盘B、最大成交量，最小剩余量，现货实盘C.最大成交量，最小剩余量，现货即期D、时间优先，价格优先，现货延期48、目前，金条实行（A）的取货原则。A、择库存货、择库取货B、择库存货、定库取 货C、定库存货、择库取货D、定库存货、定库取 货49、上海黄金交易所完整交易日的第二个交易时 间段为（D）oA、19：50-22：30 B、20：50-02：30C、15：3 020：3 0 D、09：0011：3 050、会员收取客户的交易保证金必须（C）交易 所对会员收取的交易保证金比例。A、低于B、等于C、高于D、不高于二、多项选择题：1关于报价，正确的是（AD）A、部分成交可以撤单B、夜市没有成交的报价，夜市结束后会自动撤销C、一旦报价，就不能取消D、当天的报价，当天全天有效2、上海黄金交易所主板交易合约允许国际客户 交易、交割，但不允许入库的有(BD)OA、Au99.99 B Au50gC、AulOOg D、Au(T+D)3、以下哪个合约是不向个人开放交易的挂牌合 约。(BC)A、Au(T+D)B、Ag99.99C Ag99.9 D、AulOOg4、上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续 涉及的费用主要包括(ABCD)oA、仓储费B、运保费C、出库费D、入库费5、狭义的职业道德是指(ABOoA、在一定职业活动中应遵循的、体现的一定职 业特征的调整一定职业关系的职 业行为准则和规范B、职业道德是从业人员在进行职业活动时应遵 循的行为规范C、职业人员对社会所应承担的道德责任和义务D、高尚的品德和社会情操6、关于上海黄金交易所收取的费用，说法正确 的是（BD）OA、上海黄金交易所实物出口不收取任何费用B、黄金、钳金买入货权仓储费为0.6元/千克/天C、黄金、钳金提货日的仓储费为20元/千克/天，白银为0.11元/千克/天0.016D、黄金入库费率及出库费率为2元/千克，白 银入库费率及出库费率均为0.2 元/千克7、上海黄金交易所资金清算原则为（ABCD）OA、集中B、净额C、直接D、分级8、上海黄金交易所二次清算的顺序为（ACD）。A、直接从会员保证金账户中扣除B、对客户的存款进行第二次费用清算C、保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易,从货款中扣除D、交易所发送催款通知，会员在收到通知后一 个工作日内付款9、上海黄金交易所风控制度包括(ACD)OA、保证金制度B、互助交易制度C、大户报告制度D、强行平仓制度 10、以下说法错误的是(ABD)OA、个人客户可以拥有多个交易编码B、可以在 多家银行开设黄金交易帐号C、黄金交易编码终身不变D、黄金交易编码有 银行生成解析：上海黄金交易所客户实行一户一码的原 则，只能在一家会员单位开设黄金 交易账号。11、关于交易所交割规则说法错误的为(BCD)o A、Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色 不低于99.95%的金锭B、Au(T+D)交割中，可用标准重量1千克、成 色不低于99.99%的金锭不可替代 交割C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交 当日为第T+0日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割 D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐 笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行 解析：B、Au（T+D）交割中，可用标准重量1千 克、成色不低于99.99%的金锭可 替代交割；C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交 当日为第T+0日，净头寸在第T+2 日日终清算之前完成实物交割，可提前交割；D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐 笔根据先扣除买入货权账户实物，后扣除剩余库存账户实物原则进行。12、上海黄金交易所为会员开设的保证金账户的 作用为（ABOoA、是一个分账户B、是会员可交易的真实头寸 C、是交易所为会员计算利息的基础D、是交易 所会计准则要求13、银行纸黄金与交易所黄金区别是（ABCD）O A、交易费用B、报价主体C、交易时间D、交易模式14、关于白银现货市场，正确的是（ACD）OA、白银没有增值税的优惠政策B、白银仓储模 式与黄金相同C、白银投资门槛低，价格波动更大D、白银场外市场早已存在15、哪些费用属于交易费用。（AB）A、手续费B、延期费C、仓储费D、运保费 16、企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为（BD）oA、企业具有小规模纳税人资格B、完成交易、清算、实物交割（出库）业务全 过程C、企业为上市公司D、黄金租赁业务：借金、还金业务终结17、质量认证包含（ABCD）oA、国际、国内通用规则，开展黄金、白银认证 工作B、境内符合交易所黄金、白银认证准则的精炼 企业可向交易所提出认证申请C、交易所组织专家开展评审工作，符合标准的 企业颁发资格证书，注册品牌获 准在交易所交割D、交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保 交割实物质量稳定可靠。18、关于AU（T+D）的说法正确的是（ABOoA、保证金交易，流动性强，收益高。B、双向均可操作，也可以进行标准金条实物交 割。C、主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散 资金的投资者D、具有期货的性质，其实就是在赌博价格 zhuyil9清算流程为(ABCD)。A、交易结束后，对会员的收付货款、以上的费 用进行轧差，计算出会员当日是 应收或应付，增减会员的保证金余额。B、交易的下一营业日，会员可将其保证金账户 的余额划转至其在清算银行的账 户C、清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易,从收到的货款中扣除D、交易所发送追加资金通知，会员在收到通知 后，在下一交易日开市前付款20、公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的 有(ACD)oA、每个交易日15：3 015：31系统统计和公 布交收双方数量，延期补偿费支付 方向B、每个交易日15：3 115：40系统统计和公 布交收双方数量，延期补偿费支付 方向C、当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费 的支付D、当交收申报数量不相等时，申报数量少的一 方支付给申报数量多的一方延期 补偿费 三、判断题1、代理业务是由金融类和综合类会员接受客户 委托代理客户进行交易的。（1）2、上海黄金交易所是现存国内唯一的国家级黄 金现货交易平台。（1）3、钳金现货交易品种只有一家会员能够卖出，其他只能买入。（1）4、钳金现货交易报价要冻结102%的资金。（1）5、交易所实行会员制组织形式，会员可以直接 参与交易，但是客户必须通过会员的代理系统才能参与交易。（1）6、某客户于2016年8月1日买入AUT+N1 一手，假设一直持仓，该客户将在2017 年的6月15日（遇节假日提前到前一交易日）付出或得到延期补偿费。(1)7、某客户于2016年8月1日买入AUT+N2 一手，假设一直持仓，该客户将在12月15日(遇节假日提前到前一交易日)付出或得到延期补偿费。(1)8、竞价撮合过程实质上是一个连续的拍卖和拍 买的过程。(1)9、交易所负责对会员及其客户的清算和风险控 制。(2)解析：交易所负责对会员的清算和风险控制，会 员负责对客户的清算和风险控制。10、风险控制制度有每日无负债、资金不足告知、平仓制度。(2)11、交易所会员单位在清算时，只能选择清算行 在会员单位所在地的分支机构开户。(2)12、提取出库的黄金可以再入库交易。(2)13、通过交易所销售标准黄金的，享受免征增值税的政策。(1)14、钳金出口退税，出口钳金制品，只对加工环 节的加工费按规定退税，对钳金原料部分不退税。(1)15、“集中”是指交易所会员统一办理资金清算 划付。(1)16、“净额”是指会员就其在交易所买卖的成交 差额与交易所进行清算。(1)17、“分级”是指交易所对会员实行清算，会员负责对其代理客户实行清算。(1)18、交易所实行T+1资金清算，T+0资金结算。(2)19、交易所在交割或清算时，将资金从卖方会员 的清算准备金中扣除，划入买方会员的清算准备金中，完成资金清算。(2)20、在T+1日的9：00-15：00,交易所根据会 员的申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。(12)15;30仿真模拟题(三)一、单项选择题1、当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交 易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有 时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收(A)oA、超期费B、延期补偿费C、手续费D、认证费2、目前，国内个人客户可在上海黄金交易所购 买实物黄金的最小交易单位为（D）oA、50克/手B、100克/手C、1克/手D、10克/手3、钳金的交割品种有（B）种规格，最小出库 量为（）公斤。A、7,4 B、7,3C、8,4 D、8,34、无论是否交割或出库，（B）无法得到增值税 发票。A、机构客户B、个人客户、非一般增值税纳税 人机构客户C、金融机构D、个人客户5、2013年5月，上海黄金交易所增加周五夜间 交易时段，周五的夜市与（A）合并作为一个完整的交易日。A、下一周的周一白天的交易B、周四的白天的 交易C、独立作为一个交易时间段D、周四的下午的交6、国内黄金市场对金店和银行出售金条收取（D）oA、印花税B、增值税和消费税C、消费税D、增值税7、上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格 涨跌最大幅度，现货实盘交易为（D）oA、+8%B、+10%C、15%D、+30%8、上海黄金交易所集合竞价时段为每个交易日 的（C）进行。A、休市后30分钟B、开盘前15分钟C、开盘前10分钟D、次日凌晨2：30分9、黄金交易的增值税票是在完成（A）后，由（）开具的，白银交易的增值税票是在完成（）后，由（）开具的。A、出库，上海黄金交易所，交割，卖方 B、交割，上海黄金交易所，出库，卖方 C、出库，卖方，交割，上海黄金交易所 D、出库，上海黄金交易所，出库，卖方10、资金清算环节中，以下说法正确的是（C）。A、交易所负责对会员和会员的客户清算B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客 户的清算D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责 对会员的客户的清算11、千足金的含金量实际为（D）oA、99.95%B、99.5%C、99.99%D、99.90%12、上海黄金交易所的资金清算原则为（B）oA、集中，净额，二级B、集中，净额，分级C、一对一清算D、集中，净额，三级13、上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手