DB42T1908-2022建设工程档案整理与移交规范—（高清）.pdf

ICS 35.240.30 CCS L 70 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 19082022 建设工程档案整理与移交规范 Specification for arrangement and transferring of project archives 2022-08-31 发布 2023-01-01 实施 湖 北 省 住 房 和 城 乡 建 设 厅 联 合 发 布 湖 北 省 市 场 监 督 管 理 局 目次 前言.IV 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本规定.2 5 工程文件归档范围.2 6 工程文件归档质量要求.3 工程纸质文件归档质量要求.3 工程电子文件归档要求.4 工程声像文件归档质量要求.4 7 工程文件整理.5 基本要求.5 工程纸质文件整理.6 工程电子文件整理.8 工程声像文件整理.9 8 工程档案验收.10 9 工程档案移交.10 附录 A（资料性）建筑工程文件归档范围.11 附录 B（资料性）消防工程文件归档范围.23 附录 C（资料性）市政工程文件归档范围.26 附录 D（资料性）建筑工程声像文件归档范围.52 附录 E（资料性）市政工程声像文件归档范围.54 附录 F（资料性）案卷封面式样.56 附录 G（资料性）纸质文件卷内目录式样.57 附录 H（资料性）卷内备考表式样.58 附录 I（资料性）案卷脊背式样.59 附录 J（资料性）案卷目录式样.60 附录 K（资料性）元数据 XML 结构.61 附录 L（资料性）照片档案卷内目录式样.73 附录 M（资料性）视频、音频文件卷内目录式样.74 附录 N（资料性）建设工程档案专项检查结果告知表.75 参考文献.76 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由湖北省住房和城乡建设厅提出并归口管理。本文件起草单位：湖北省城乡建设发展中心、武汉市城市建设档案馆、武汉市新洲区城建档案馆、襄阳市城建档案馆、宜昌市城市建设档案馆、荆州市城建档案与职考注册中心、荆门市城乡建设档案馆、鄂州市城市建设档案馆、咸宁市城建档案馆、深圳市世纪伟图科技开发有限公司。本文件主要起草人：何倩、沈东辉、宗玉芬、隆刚、单屹、张莉、郭艳平、杨俊、郑刚、龙昌荣、王全兴、万冬桂、崔丽梅、刘建文、仇少敏、刘令、王华锋、周围、王笈、喻彦、张锦、詹文臣。本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省住房和城乡建设厅，联系电话：[phone]，邮箱：；在执行过程中如有意见和建议请邮寄湖北省城乡建设发展中心,联系电话：[phone]，邮箱：。建设工程档案整理与移交规范 1 范围 本文件规定了湖北省行政区域内建筑工程和市政工程档案的收集内容、各种载体档案的形成技 术要求以及档案形成后整理和移交的要求，其他类型工程档案可参照执行。本文件适用于湖北省城建档案管理机构、建设系统各行业管理部门和建设工程档案形成单位。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 10609.3 技术制图复制图的折叠方法 GB/T 24422 信息与文献档案纸耐久性和耐用性要求 GB/T 32004 信息与文献纸张上书写、打印和复印字迹的耐久性和耐用性要求与测试方法 GB/T 50328 建设工程文件归档规范 CJJ/T 187 建设电子档案元数据标准 DB42/T 1481 湖北省纸质城建档案数字化技术规程 DB42/T 1511 湖北省建设工程电子文件与电子档案管理规范 DB42/T 1543 湖北省城镇地下管线成果归档标准 3 术语和定义 GB/T 50328-2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。建设工程 construction project 经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的建设工程基本单位。它由一个或若干个具有内在联系的单位工程所组成。来源：GB/T50328-2019,2.0.1 建设工程文件 construction project document 在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、工程建设实施阶段文件和工程竣工验收阶段文件等，简称为工程文件。来源：GB/T50328-2019,2.0.2，有修改 建设工程档案 construction project archives 在建设工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种形式的历史记录，简称工程档案。来源：GB/T50328-2019,2.0.8 建设工程声像文件 project audio-visual document 记录工程建设活动的声音、图片和影像等记录，简称工程声像文件。工程准备阶段文件 pre-construction document 工程开工以前，在立项、审批、用地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。来源：GB/T50328-2019,2.0.3 工程建设实施阶段文件 project construction document 工程开工后，工程建设实施阶段形成的监理、施工等文件。工程竣工验收阶段文件 project handing over document 建设工程竣工验收活动中形成的竣工图和竣工验收文件。4 基本规定 工程文件的形成和积累应纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。城建档案管理机构负责当地工程竣工档案的收集、保管和利用的管理工作，应对工程文件的收集、整理、归档工作进行指导和技术服务，并按本文件的要求对建设单位的建设工程档案进行联合验收。工程竣工档案由建设单位负责收集、整理、归档、移交等工作。建设单位应从建设工程立项起，提出编制、报送工程竣工档案的要求，组织勘察、设计、施工、监理等单位同步收集、整理建设工程各环节的工程文件资料，并对勘察、设计、施工、监理单位的工程文件材料收集、整理、归档工作进行组织、监督、检查，做到工程文件材料的收集、编制与工程建设进度同步，不得事后补编。应负责联合验收申请文件和验收文件的收集、整理，建立、健全工程档案，工程档案内容应真实、完整、准确、系统。对列入城建档案管理机构接收范围的工程，建设单位应在建设工程竣工验收后，统一向建设工程所在地城建档案管理机构移交。停建、缓建建设工程，其工程文件暂由建设单位集中保管。从事城乡建设档案工作的人员应当具备档案和建设工程相关专业知识，依照 GB/T 50328 接受工程文件归档整理的专业培训。地下管线成果档案信息数据归档范围、归档要求应符合 DB42/T 1543 规定。涉密的工程文件和工程档案管理应符合国家安全和保密管理的规定。5 工程文件归档范围 工程文件应包括工程纸质文件、工程电子文件和工程声像文件。工程文件的具体归档范围见附录 A、附录 B、附录 C、附录 D、附录 E，新型建筑的工程按有关要求据实增加。轨道、隧道、涵洞等工程文件归档范围可参见附录 C。对附录所列城建档案管理机构接收范围，各地可根据本地情况适当拓宽和缩减。如果工程纸质文件的归档范围有所改变，那么工程电子文件的归档范围应保证和工程纸质文件归档范围一致。计算机系统运行和信息处理等过程中涉及与工程电子档案处理有关的著录数据、元数据等应与工程电子文件一同归档。元数据应符合 CJJ/T 187 的规定。不属于归档范围的工程文件，由文件形成单位自行保管或销毁。6 工程文件归档质量要求 工程纸质文件归档质量要求 6.1.1 归档工程纸质文件内容应真实反映工程建设的全过程，与工程实际相符合，随工程建设进度同步形成。6.1.2 归档工程纸质文件内容与深度应符合国家现行有关工程勘察、设计、施工、监理等标准的规定。6.1.3 工程施工文件的表式应采用省住房和城乡建设主管部门认可的统一表格。6.1.4 归档工程纸质文件应为原件，包括纸质文件材料、纸质竣工图等。归档范围内没有工程纸质文件的带电子签章的工程电子文件原件，建设单位应打印成纸质文件一并归档移交。6.1.5 文件应字迹清楚、图样清晰、图表完整、签字盖章手续完备。6.1.6 文件材料幅面尺寸规格应为 A4 幅面（297mm 210mm）。竣工图应采用国家标准图幅。6.1.7 文件纸张的耐久性和耐用性应符合 GB/T24422 的规定。6.1.8 文件应采用耐久性强的书写材料；计算机输出文字和图件应使用激光打印机。其字迹的的耐久性和耐用性应符合 GB/T 32004 的规定。6.1.9 工程文件为外文版的，应用中外两种文字准确表达，并应符合下列规定：a)有关文件的中文翻译件应由翻译责任者签字认证，并与原件一并归档；b)未经翻译的外文版文件材料，案卷目录中的案卷题名和卷内目录的文件和图纸名称应用中外文两种文字准确表达。6.1.10 所有竣工图应加盖竣工图章如图 1 所示，并应符合下列要求：图1 竣工图章示例（单位：mm）a)竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人编制日期、监理单位、总监理工程师、监理工程师；b)竣工图章尺寸为：50mm 80mm；c)“竣工图章”应使用不易褪色的印泥，应盖在图标栏上方空白处。6.1.11 竣工图编制并应符合下列要求：a)在施工图上编制的竣工图，图纸须符合设计审查部门的要求；b)设计没有变更的，加盖“竣工图章”后作为竣工图；7 7 7 7 7 20 20 20 审核人 竣 工 图 施工单位 编制人 技术负责人 监理单位 总监理工程师 编制日期 监理工程师 20 15 80 50 c)局部设计有变更的，在本条 1 款的图上进行修改、补充，并注明修改依据，加盖“竣工图章”作为竣工图；d)凡结构、工艺、平面布置有重大变更，或变更部分超过图面 1/3 的，应当根据设计变更文件等重新绘制竣工图；e)图纸破损严重或模糊不清的，应重新绘制竣工图；f)在一个建设项目内，同一施工、监理单位的同一类型的多个单位工程，相同内容的竣工图可只编制其中一个单位工程的竣工图，但不同内容及变更部位必须编制相应的竣工图；g)重新绘制的竣工图，应绘制竣工图图标，并加盖竣工图条章，竣工图条章尺寸为：40mm 15mm，字样采用 2 号仿宋体。竣工图条章如图 2 所示：竣 工 图 40 mm15 mm 图2 竣工图条章 h)重新绘制的竣工图的图标位置应在图纸右下角，与原施工图图标位置相同，尺寸一致。竣工图标如图 3 所示：竣工图 编制单位名称 图号 阶段 竣工 工程名称 工程号 比例 图名 制图人 审核人 技术负责人 编制日期 监理单位名称 总监理工程师 监理工程师 图3 竣工图标 工程电子文件归档要求 6.2.1 工程电子文件应与工程纸质文件的内容一致并建立相应的对应关系。6.2.2 工程纸质文件扫描的工程电子文件质量要求应符合湖北省地方标准 DB42/T 1481 规定。6.2.3 工程电子文件的归档应符合 DB42/T 1511 的规定。6.2.4 工程电子文件的存储应符合 DB42/T 1511 的规定。工程声像文件归档质量要求 6.3.1 一般要求 6.3.1.1 工程声像文件包括工程照片文件、视频文件、音频文件，应与工程建设同步形成，并真实记录工程建设全过程，系统反映工程建设主要施工环节及重要事件，全面呈现工程整体面貌。6.3.1.2 归档的工程声像文件应由摄录人员加以必要的文字说明。文字说明应简洁，能概括工程声像文件反映的内容。一般包括时间、地点、内容、人物、背景、摄影者，并在著录软件中关联存储。6.3.1.3 工程声像文件的保管应符合湖北省地方标准 DB42/T 1511 的规定，存储载体应材质完好，表观清洁，不得有变形、划伤等影响保存和使用的缺陷。6.3.1.4 归档的工程声像文件应在有关的设备上演示或检测，运转正常，无病毒。6.3.2 工程照片文件质量要求 6.3.2.1 工程照片文件应采用传感器 APS-C 画幅及以上的设备拍摄，传感器无可见污点；应为低噪点高质量，噪点不能影响画面细节的判读。6.3.2.2 工程照片文件应为彩色照片，分辨率不小于 3827 2562，且不小于 1000 万有效像素，并以JPEG 格式存储和报送,单张照片文件大小不低于 1.5M。6.3.2.3 工程照片文件应主题鲜明，图像清晰，画面完整，色彩真实，表达准确，被摄主体无明显失真变形现象，且不得进行有损其原真性的后期技术处理。6.3.2.4 向城建档案管理机构归档移交的工程照片文件应为拍摄相机直出文件，照片原始 Exif 信息完整没有修改。如有后期拼合照片，移交时应说明并将拼合前的所有原始照片一并移交。6.3.3 工程视频文件质量要求 6.3.3.1 工程视频文件应画面清晰完整，图像稳定，色彩真实，准确呈现工程建设主题内容。6.3.3.2 工程视频文件拍摄制作采用 PAL 制式，分辨率采用 1920*1080 25p 或 1920*1080 50i，码流15 Mbps 以上，并以 MPEG-4 或 AVI 格式存储。6.3.3.3 向城建档案管理机构归档移交的工程视频文件应为经高清数字摄录设备直接形成的原始素材，或以摄录设备直接形成的录像文件为素材、遵循活动时序与客观事实编辑制作的视频文件及录像专题片，并配有说明或解说词。6.3.3.4 工程视频文件素材应记录同期声，声音和画面的组合应符合声画同步、声画并行的要求。6.3.3.5 工程专题片应结构完整，片长不宜少于 10min。6.3.3.6 工程视频文件中所包含的音频文件的质量，应符合 6.3.4 的要求。6.3.4 工程音频文件质量要求 6.3.4.1 工程音频文件应声音自然真实，内容清晰完整，能够连续播放。6.3.4.2 工程音频文件应采用 MP3、WAV 或 ACC 格式，采样频率不小于 44.1KHz，采样精度 16Bit。6.3.4.3 向城建档案管理机构归档移交的工程音频文件应为经录制设备直接形成的原始素材，或遵循活动时序与客观事实编辑制作的音频文件，并配有说明。7 工程文件整理 基本要求 7.1.1 工程文件包括工程准备阶段文件、工程建设实施阶段文件、工程竣工验收阶段文件。工程文件的整理立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档 案的保管和利用；不同载体的文件应分别立卷。7.1.2 参建单位需向本单位归档的文件，应按本文件的要求立卷归档。工程纸质文件整理 7.2.1 立卷方法 立卷应采用下列方法：a)工程文件按建设程序立卷；b)工程准备阶段文件按建设程序、专业、形成单位等立卷；c)监理文件按单位工程、分部工程、专业、阶段等立卷；d)施工文件按单位工程、分部工程、专业、阶段等立卷；e)竣工图按单位工程、专业等立卷；f)竣工验收文件按单位工程、专业等立卷；g)小型工程或专业工程中，文件材料数量少，各种文件材料难以独立成卷的，文字、图纸可组成混合卷。文字材料应排列在前，图纸应排列其次。7.2.2 组成保管单位 7.2.2.1 案卷内文件应是一组有联系的文件，应具有相同的保存价值和密级。7.2.2.2 案卷不宜过厚，文字卷厚度不超过 15 mm，图纸卷厚度不超过 20 mm。7.2.2.3 案卷内不应有重份文件。7.2.3 卷内文件排列 7.2.3.1 卷内文件的类别和顺序排列见附录 A、附录 B、附录 C。7.2.3.2 同一事项文件材料的排列可采用下列方法：a)按重要程度排列；b)按时间顺序排列；c)按文件材料之间的逻辑关系排列；d)按文件材料的客观形成过程排列；e)按文件材料所反映的对象在工程程序上的衔接关系排列。7.2.3.3 同一事项图纸的排列可采用下列方法：a)按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；b)按总体和局部关系排列，反映总体、全局、系统的图纸在前，反映局部、单项的在后。7.2.4 案卷编目 7.2.4.1 编制卷内文件页号应符合下列规定：a)卷内文件均应按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始；b)页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角；折叠后的图纸一律在右下角；c)页号编写应使用号码机；d)案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。7.2.4.2 案卷内封面的编制应符合下列规定：a)案卷内封面排列在卷内目录之前，样式见附录 F；b)档号：由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写；c)案卷题名：简明、准确地揭示卷内文件的内容，应与附录中归档内容的题名一致。多项内容归于同一案卷，题名应罗列；d)编制单位：应填写案卷卷内文件的形成单位或主要责任者，单位名称应使用全称；e)起止日期：填写案卷内全部文件形成的起止日期，应与卷内目录中的日期项对应一致；f)保管期限：分为永久、长期、短期三种。同一案卷内不同保管期限的文件，应以最长保管期限的文件为本卷的保管期限；g)密级：分为绝密、机密、秘密、内部四种。同一案卷内不同密级的文件，应以高密级为本卷密级，密级的确定应符合国家有关规定；h)共 卷：立卷的工程档案总卷数；i)第 卷：指本卷在归档工程档案中所排卷次。7.2.4.3 卷内目录的编制应符合下列规定：a)卷内目录排列在卷内文件首页之前，其样式见附录 G；b)序号：以一份文件为单位编写，用阿拉伯数字从 1 依次标注；c)责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择一个主要责任者，其余用“等”代替，单位名称应使用全称；d)文件编号：填写文件形成单位的发文号或者图纸的图号；e)文件题名：填写文件标题的全称。当文件无标题时，应根据内容拟写标题，拟写标题外应加“”符号；f)日期：填写文件形成的起止日期；g)页次：填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件应填写起止页号；h)备注：填写需要说明的问题，序号应从 a 开始编排。7.2.4.4 卷内备考表的编制应符合下列规定：a)卷内备考表应排列在卷内文件的尾页之后，其样式见附录 H；b)卷内备考表应标明卷内文件的总页数、各类文件页数或照片张数及立卷单位对案卷情况的说明；c)立卷单位的立卷人和审核人应在卷内备考表上签名；年、月、日应按立卷、审核时间填写。7.2.4.5 案卷脊背应由档号、案卷题名构成。由档案保管单位填写，样式见附录 I。7.2.4.6 案卷题名的编写应符合下列规定：a)建筑工程（含特殊建设工程消防分部）、园林工程案卷题名应包括工程名称（含单位工程名称）、分部工程或专业名称及卷内文件概要等内容；当房屋建筑有地名机构批准的正式名称时，应以正式名称为工程名称，建设单位名称可省略；必要时可增加工程地址内容；b)道路、桥梁工程案卷题名应包括工程名称（含单位工程名称）、分部工程或专业名称及卷内文件概要等内容；必要时可增加工程地址内容；c)地下管线工程案卷题名应包括工程名称（含单位工程名称）、专业管线名称和卷内文件概要等内容，必要时可增加工程地址内容；d)卷内文件概要见附录 A、附录 B、附录 C 中所列案卷内容（标题）；e)外文资料的题名及主要内容应翻译成中文。7.2.4.7 卷内目录、卷内备考表、案卷内封面宜采用 70 g 以上白色书写纸制作，幅面应统一采用 A4幅面。7.2.5 图纸的折叠 7.2.5.1 图纸折叠按照国家标准 GB/T10609.3 要求折叠成 A4 尺寸。7.2.5.2 装订线以外无内容的部分，可进行裁剪，但裁剪时不应裁剪图纸内容和外边框线。7.2.5.3 大于 A4 幅面的其他文件可参照图纸相关要求进行折叠。7.2.6 案卷目录编制 案卷目录的编制应符合下列规定：a)案卷目录的类别和顺见附录 A、附录 B、附录 C。b)案卷目录参见附录 J 的要求；c)编制单位：填写负责立卷的法人组织或主要责任者；d)编制日期：填写完成立卷工作的日期。7.2.7 案卷装订 案卷宜采用不装订形式，应剔除塑料、金属物，保持整齐，便于保管和利用。7.2.8 案卷装具 7.2.8.1 案卷装具应包括卷盒、卷夹两种形式，应采用城建档案管理机构统一标准的卷盒，卷盒的外表尺寸为 310 220 mm，厚度为 20 mm。7.2.8.2 卷盒应采用 320 g/以上无酸纸板双裱压制再双层粘贴，无酸纸板 pH 值7.5。工程电子文件整理 7.3.1 工程电子文件立卷时，应与工程纸质文件在案卷上设置一致，并应建立相应的标识关系。7.3.2 工程电子文件的组织和排列可按工程纸质文件进行。7.3.3 每个工程（项目）应建立多级文件夹，应符合图 4 和下列规定：图4 工程（项目）多级文件夹 a)以单位工程为单位进行组织，是所有文件的顶层目录；工程移交数据包包括原文文件夹、版式文件夹和元数据文件；b)原文文件夹、版式文件夹和元数据文件位于工程移交包的下面，原文文件夹名称约定为“yw”，版式文件夹名称约定为“efile”，元数据文件约定为“xml”格式后缀文件；c)原文文件是指原始的建设工程电子文件；版式文件是指对原文文件进行处理后的 PDF、OFD 或PDF/A 文件；d)案卷文件夹位于原文文件夹和版式文件夹的下级目录，约定文件夹名称为案卷序号，案卷序号连续不重复；e)文件文件夹位于案卷文件夹的下级目录，约定文件夹名称为文件序号，文件序号连续不重复；f)原文文件位于文件文件夹的下级目录，约定文件名称为电子原文序号，原文序号连续不重复；g)版式文件位于文件文件夹的下级目录，约定文件名称为版式文件序号，版式文件序号连续不重复；h)工程档案移交包的元数据包括工程级元数据、案卷级元数据、文件级元数据。元数据文件采用XML 格式进行存储，元数据存储结构元数据应符合行业标准 CJJ/T 187 的规定，示例见附录 K。工程声像文件整理 7.4.1 一般要求 7.4.1.1 房屋建筑工程、园林工程应按单位工程立卷；市政工程应按分项工程、分部工程、单位工程进行立卷；重大事件、人物及活动应按专题立卷。7.4.1.2 工程声像档案应与工程纸质档案、工程电子档案建立相应的标识关系。7.4.1.3 归档工程声像文件的内容顺序排列见附录 D、附录 E，各阶段顺序按照先全景后局部排列。7.4.1.4 工程声像档案以一卷若干（盘）为一个保管单位，每一保管单位应有必要的纸质文字说明、声像档案目录，并与声像档案载体一同放在声像档案保管单位内。纸质文字说明包括：档号、题名、内容、数量、密级、制作日期、制作者、光盘类型、保管期限等要素。7.4.1.5 存档载体应用档案级只读光盘，在刻录时应加盘符号，其命名方法为：项目名称汉语拼音的大写首字母加时间，如果有多张光盘，则在日期后顺序增加英文字母“A”-“Z”。7.4.2 工程照片文件整理 工程照片文件的整理按工程项目、事件等建立分类方案，设置文件夹；每个文件夹下可以按具体的需要设置多级文件夹，最低级文件夹内存放一张或一组联系密切的工程照片文件；各级文件夹以拼音命名，同一级文件夹以序号加题名作为文件夹名称，最低一级文件夹内的工程照片文件以序号加照片题名作为文件名称。目录填写见附录L，目录内容应包括序号、文件题名、责任者、时间、地点等，并按下列要求填写：a)序号：填写文件夹内单份照片文件的排列顺序号；b)文件题名：填写文件夹内单份照片文件的内容名称；c)责任者：填写文件夹内单份照片文件的拍摄者（单位）；d)时间：填写文件夹内单份照片文件的拍摄时间；e)地点：填写文件夹内单份照片文件的拍摄地点。7.4.3 工程视频、音频文件整理 工程视频、音频文件以自然（盘）为单位，对载体内的单个专题片、素材的每个分镜头、每段录音等单份视频、音频文件进行整理。目录填写见附录M，目录内容应包括序号、文件题名、责任者、位置、长度、时间、地点等，并按下列要求填写：a)序号：填写盘内单份视频、音频文件的排列顺序号；b)文件题名：填写盘内单份视频、音频文件的内容名称；c)责任者：填写盘内单份视频、音频文件的录制者（单位）；d)位置：填写该项内容在盘中的具体位置，以分、秒、帧表示；e)长度：填写分镜头或音频文件的时间长度；f)时间：填写盘内各项内容的拍摄时间；g)地点：填写盘内各项内容的拍摄地点。8 工程档案验收 列入城建档案管理机构档案接收范围的建设工程，建设单位应按照建设工程联合验收规定要求，负责收集、整理联合验收申请材料和验收资料（包括纸质和电子文件）。建设单位应归集编制符合本文件要求的工程档案（原件），应对工程档案内容的真实性、齐全性、准确性进行审查认定。工程档案应真实、准确、齐全，全面反映工程建设活动和工程实际状况。在建设工程联合验收前，建设单位可邀请建设工程所在地城建档案管理机构对工程档案进行专项检查。工程档案专项检查应查验下列主要内容：a)工程档案移交清单及归档说明齐全；b)工程文件内容填写完整、结论明确，签字、签章完备；c)竣工图的绘制与改绘符合国家有关制图标准，图面整洁，竣工图章完备；d)工程文件的材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱、整理等符合本文件要求；e)工程声像文件内容、质量、格式等符合要求；f)工程电子文件内容、格式、载体等符合要求。工程档案专项检查通过后，城建档案管理机构应出具建设工程档案专项检查结果告知表，见附录N。联合验收和竣工验收备案应符合建设工程联合验收规定要求。9 工程档案移交 建设单位应在规定的时间内统一向建设工程所在地城建档案管理机构移交一套符合规定的工程档案。对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织设计、施工单位对改变部位据实编制新的工程档案，并在规定时间内向建设工程所在地城建档案管理机构移交。工程档案移交时应包括以下材料：a)案卷目录，见附录 J；b)全套工程档案，应包括工程纸质档案、工程电子档案与工程声像档案。移交的工程电子档案数据包结构应符合本文件 7.3.3 规定。工程档案符合移交要求的，城建档案管理机构应与建设单位办理移交手续，双方签字、盖章后方可交接。附录A （资料性）建筑工程文件归档范围 表A.1规定了建筑工程文件的具体归档范围。表A.1 建筑工程文件归档范围 类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 工程准备阶段文件（工程准备阶段文件（A A 类）类）A1A1 立项文件立项文件 1 项目建议书批复及项目建议书 2 可行性研究报告批复文件及可行性研究报告 3 专家论证意见、项目评估文件 4 有关立项的会议纪要、领导批示 5 董事会决议、企业固定资产投资备案证 A2A2 建设用地、拆迁文件建设用地、拆迁文件 1 选址申请及建设项目选址意见通知书 2 建设用地批准书 3 国有土地使用权出让（批租）合同、国有土地使用权成交确认书 4 国有土地划拨决定书 5 拆迁安置意见、协议、方案等 6 建设用地规划许可证及附件 7 土地使用证明（国有土地使用权证）及附件 8 建设用地钉桩通知单 A3A3 勘察、设计文件勘察、设计文件 1 工程地质勘察报告 2 水文地质勘察报告 3 初步设计文件（说明书）4 设计方案审查意见 5 施工图设计文件审查合格书 6 基坑支护方案设计论证意见 7 建设工程地质勘察成果审查合格书 8 消防设计审核意见 9 幕墙工程设计文件审查合格书 10 居住(公共)建筑节能设计审查信息表 11 设计计算书 A4A4 招投标文件招投标文件 1 勘察、设计合同 2 施工合同 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 3 监理合同 4 代建合同 5 中标通知书 6 勘察、设计招投标文件 7 施工招投标文件 8 监理招投标文件 A5A5 开工审批文件开工审批文件 1 建设工程规划许可证及附件 2 施工许可证 3 结合民用建筑修建防空地下室联系单 A6A6 工程造价文件工程造价文件 1 工程投资估算材料 2 工程设计概算材料 3 招标控制价格文件 4 合同价格文件 5 结算价格文件 6 审计报告 A7A7 工程建设基本信息工程建设基本信息 1 建设单位项目负责人工程质量终身承诺书及相应的法定代表人授权书 2 勘察单位项目负责人工程质量终身承诺书及相应的法定代表人授权书 3 设计单位项目负责人工程质量终身承诺书及相应的法定代表人授权书 4 施工单位项目负责人工程质量终身承诺书及相应的法定代表人授权书 5 监理单位项目负责人工程质量终身承诺书及相应的法定代表人授权书 6 工程质量终身责任信息表 7 工程概况信息表 8 建设单位项目负责人及现场管理人员名册 9 监理单位项目负责人及现场管理人员名册 10 施工单位项目负责人及现场管理人员名册 工程监理文件（工程监理文件（B B 类）类）B1B1 监理管理文件监理管理文件 1 监理规划 2 监理实施细则 3 监理工作总结 4 监理月报 5 监理日志 6 例会纪要（监理会议纪要）7 监理工程师通知单 8 监理工程师回复通知单 9 工程暂停令 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 10 工程复工报审表及工程复工令 11 施工组织设计/（专项）报审表 12 分包单位资格报审表 13 监理工作联系单 14 监理工程师检查记录表 B2B2 进度控制文件进度控制文件 1 工程开工报审表及工程开工令 2 施工进度计划报审表 B3B3 质量控制文件质量控制文件 1 质量事故报告及处理资料 2 旁站记录 3 报审、报验表 4 分部工程报验表 5 混凝土浇筑申报表 6 施工控制测量成果报验表 7 工程材料、构配件、设备报申表 8 见证取样和送检人员备案表 9 见证记录 10 工程技术文件报审表 B4B4 造价控制文件造价控制文件 1 工程款支付报审表 2 工程款支付证书 3 工程变更单（工程变更费用报审表）4 索赔意向通知书 5 费用索赔报审表 B5B5 工期管理文件工期管理文件 1 工程临时/最终延期报审表 B6B6 监理验收文件监理验收文件 1 单位工程竣工验收报审表 2 竣工移交证书 3 监理资料移交书 建筑工程施工文件（建筑工程施工文件（C C 类）类）C1C1 施工管理文件施工管理文件 1 工程概况表 2 建筑节能工程概况表 3 施工项目部管理人员名单 4 特种作业人员名单 5 施工现场质量管理检查记录 6 砌体施工质量控制等级检查记录 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 7 工程开工报告 8 工程竣工报告 9 工程停工、复工报告 10 不合格项处置记录 11 建设工程质量事故调（勘）查记录 12 建设工程质量事故报告书 13 企业资质证书及相关专业人员岗位证书 14 分包单位资质报审表 15 施工检测计划 16 施工进度计划分析 17 项目大事记 18 见证试验检测汇总表 19 其它工程管理记录 C2C2 施工技术文件施工技术文件 1 工程技术文件报审表 2 施工组织设计及施工方案 3 危险性较大分部分项工程施工方案 4 技术交底记录 5 图纸会审、设计交底记录 6 设计变更通知单及汇总表 7 工程洽商记录（技术核定单）8 其它工程技术管理记录 C3C3 进度造价文件进度造价文件 1 工程开工报审表 2 工程复工报审表 3 施工计划进度报审表 4 施工进度计划 5 人、机、料动态表 6 工程延期申请表 7 工程款支付申请表 8 工程变更费用报审表 9 费用索赔申请表 C4C4 施工物资出厂质量证明及进场检测文件施工物资出厂质量证明及进场检测文件 1 出厂质量证明文件及出厂检测报告汇总表 2 砂、石、砖、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻骨料出厂证明文件 3 其他物资出厂合格证、质量保证书、检测书、检测报告和报关单或商检证等 4 材料、设备的相关检验报告、型式检测报告、3C 强制认证合格证书或 3C 标志 5 主要设备、器具的安装使用说明书 6 进口的主要材料设备的商检证明文件 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 7 涉及消防、安全、卫生、环保、节能的材料、设备的检测或法定机构的有效证明文件 8 其他施工物质产品合格证、出厂检测报告 进场检验通用表格进场检验通用表格 1 材料、构配件进场检验报告 2 设备开箱检验记录 3 设备及管道附件试验记录 进场复试报告进场复试报告 1 钢材核查要录、试验报告 2 水泥核查要录、试验报告 3 砂试验报告 4 碎（石）试验报告 5 外加剂试验报告 6 砖石（砌块）核查要录、试验报告 7 预制构件检验报告 8 防水材料核查要录、检验报告 9 预应力筋复试报告 10 预应力锚具、夹具和连接器复试报告 11 装饰装修用门窗复试报告 12 装饰装修用人造模板复试报告 13 装饰装修用花岗石复试报告 14 装饰装修用安全玻璃复试报告 15 装饰装修用外墙面砖复试报告 16 钢结构用钢材复试报告 17 钢结构用防火涂料复试报告 18 钢结构用焊接复试报告 19 钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告 20 钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告 21 幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告 21 散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告 23 节能材料复试报告 24 其他物质进场复试报告 C5C5 施工记录文件施工记录文件 1 隐蔽工程检查记录表 2 设备基础隐蔽工程检查记录表 3 电气接地装置隐蔽工程检查记录表 4 电气等电位联结隐蔽工程检查记录表 5 避雷装置隐蔽工程检查记录表 6 幕墙及金属门窗避雷装置隐蔽工程检查记录表 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 7 电梯承重梁、起重吊环埋设隐蔽工程检查记录 8 电梯钢丝绳头灌注隐蔽工程检查记录表 9 工程定位测量记录 10 基槽验线记录 11 地基验槽记录 12 楼层放线记录 13 沉降观测记录 14 建筑物垂直度、标高测量记录 15 中间检查交接记录表 16 地基处理记录 17 地基钎探记录 18 混凝土施工记录 19 混凝土坍落度测量记录 20 桩基施工记录表 21 桩开孔通知书 22 钻孔灌注桩施工记录 23 钻孔灌注桩后注浆施工记录 24 钻孔灌注桩施工记录汇总表 25 钻孔灌注桩终孔验收记录 26 人工挖孔桩隐蔽工程记录 27 振动（锤击）沉管灌注桩施工记录 28 夯扩桩施工记录 29 长螺旋成孔压灌桩施工记录 30 深层搅拌桩施工记录 31 静压混凝土预制桩、钢桩施工记录（一）32 静压混凝土预制桩、钢桩施工记录（二）33 锤击混凝土预制桩、钢桩施工记录（一）34 锤击混凝土预制桩、钢桩施工记录（二）35 人工挖孔桩施工记录 36 桩位偏差验收记录表 37 工程试打桩记录 38 混凝土施工记录 39 混凝土坍落度测量记录 40 预应力筋张拉记录 41 有粘结预应力结构灌浆记录 42 大型构件吊装记录 43 设备安装记录 44 基坑支护水平位移检测记录 45 桩基、支护测量防线记录 表A.1 建筑工程文件归档范围（续）类别类别 归档文件归档文件 保存意见保存意见 46 混凝土浇灌申请书 47 预拌混凝土运输单 48 混凝土开盘鉴定 49 混凝土拆模申请单 50 混凝土预拌测温记录 51 混凝土养护测温记录 52 大体积混凝土养护测温记录 53 焊接材料烘焙记录 54 地下工程防水效果检查记录 55 通风（烟）道、垃圾道检查记录 56 钢结构施工记录 57 网架（索膜）施工记录 58 木结构施工记录 59 幕墙注胶施工记录 60 自动扶梯、自动人行道安装调试记录 61 电力驱动电梯整机安装调试记录 62 自动扶梯、人行道整机安装检查记录 63 电力驱动电梯整机安装检查记录 64 其他施工记录文件 C6C6 施工试验记录及检测文件施工试验记录及检测文件 通用表格通用表格 1 设备单机试运转记录 2 系统试运转调试连接 3 接地电阻测试记录 4 绝缘电阻测试连接 建筑与结构工程建筑与结构工程 1 锚杆试验报告 2 地基承载力检验报告 3 桩基检测报告 4 土工击实试验检验报告 5 回填土试验报告（应附图）6 钢筋机械连接试验报告 7 钢筋焊接连接试验报告 8 砂浆配合比申请书、通知书