SN∕T 5404-2021 一般工业产品认证制度适用性评价指南.pdf

I C S0 3.1 2 0.2 0G 0 0中华人民共和国出入境检验检疫行业标准S N/T5 4 0 42 0 2 1 一般工业产品认证制度适用性评价指南G u i d e f o r e v a l u a t i n g t h e a p p l i c a b l i t y o f g e n e r a l i n d u s t r i a l p r o d u c t s c e r t i f i c a t i o n s y s t e m s2 0 2 1-1 1-2 2发布2 0 2 2-0 6-0 1实施中华人民共和国海关总署发 布前 言本文件按照G B/T 1.12 0 2 0 标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则 的规定起草。本文件由中华人民共和国海关总署提出并归口。本文件起草单位:中华人民共和国广州海关、中国检验认证集团广东有限公司、东莞理工学院。本文件主要起草人:周明辉、曾洪鑫、陈胜、劳泳坚、郭庆园、廖满生。S N/T5 4 0 42 0 2 1一般工业产品认证制度适用性评价指南1 范围 本文件规定了一般工业产品认证制度评价的原则、内容和方法。本文件适用于一般工业产品认证制度与所属行业发展水平和需求的适用性评价。本文件适用于机器人与智能制造装备、新能源产品、电子信息产品、家用电器、纺织品服装、家具等行业的认证制度与所属行业发展水平的适用性评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。I S O 8 0 0 0-2:2 0 1 7 数据质量 第2部分:词汇表 标准3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 适用性 a p p l i c a b i l i t y 适用性是指两个不同事物运行的一致性,即它们之间紧密配合与相互支撑的程度,本标准特指认证制度发展与某个所属行业发展之间的相互影响、相互融合、相互匹配的程度。3.2 权重系数 w e i g h t c o e f f i c i e n t 表示某一指标项在认证制度评价指标系统中的重要程度,反映在其它指标项不变的情况下,这一指标的变化对适用性评价结果的影响。3.3 数据来源 d a t a s o u r c e 创造数据的过程的拥有者,这里特指认证制度评价所需的各种数据的创造过程的拥有者,数据来源的全面性、可靠性、准确性直接决定评价结果的科学性与权威性。来源:I S O 8 0 0 0-2:2 0 1 74 评价原则4.1 导向性原则 导向性原则是指通过评价指标制定、评价过程的侧重、评价结果的判定等,推动认证制度贯彻国家的战略方针,满足社会和市场需求,保持良好发展的方向。4.2 科学性原则 科学性原则就是在评价过程中要运用科学的理论和技术去评价客观事实,贯彻科学性原则主要体1S N/T5 4 0 42 0 2 1现在两点:一是建立一个科学合理的评价指标体系,保证评价过程中具有科学的依据;二是在评价方法上要使定量评价和定性评价相结合,保障整个评价工作和评价结果的科学性。4.3 客观性原则 客观性原则是指在进行评价时,应采取客观、实事求是的态度,在明确评价对象、评价内容、评价方法时要进行深入的调查研究,使评价体系能准确地反映认证制度应用实施实际情况。4.4 适应性原则 适应性是指评价技术体系应该适应被认证制度发展实际情况和评价目标要求。4.5 可行性原则 可行性原则是指科学评价要在保证评价的方向、客观、科学等的前提下,尽量使评价简便易行。5 评价内容5.1 评价指标体系5.1.1 总则 认证制度评价指标体系是由四项一级指标、八项二级指标构成的层次性结构。四项一级指标分别为:国家政策与战略支持(P:P o l i c y)、经济效用指标(E:E c o n o m y)、认证技术适用性水平指标(T:T e c h-n o l o g y)、社会需求适用性指标(S:S o c i e t y)。八项二级指标分别为:国家战略导向和政策要求P1、法律规范需求P2、经济体量增长率E1、行业重要度E2、采信方需求S1、从业厂商需求S2、认证标准发展水平T1、认证模式适用性T2。5.1.2 认证制度适用性总指数(U I:U s a b i l i t y I n d e x)认证制度适用性总指数U I以指数形式,综合反映出认证制度发展与某个所属行业发展之间的相互影响、相互融合、相互匹配的程度,综合二者在国家政策与战略、经济效益、社会需求、技术发展水平等四个方面的运行效应的一致性。5.1.3 国家政策与战略支持指标(P:P o l i c y)国家政策与战略支持指标从宏观层面角度评估认证制度对国家战略方向和政策法规的匹配性。a)国家战略导向和政策要求P1:国家战略导向和政策要求P 1评价所在行业领域推行的认证制度与国家发展战略导向和政策要求的匹配性,包括:认证制度发展对“一带一路”、“中国制造2 0 2 5”等重大战略需求的符合性,主要评测和这些战略/政策导向的有关认证的发展情况。b)法律规范需求P2:法律规范需求指标评价工业产品是否涉及到人身安全、人类生存安全等,以及需要用法律手段来规范的需求程度。5.1.4 经济效用指标(E:E c o n o m y)经济效用指标主要是用来评测认证制度对经济发展的促进作用,从两个方面展开评价,相应分解为两个二级指标。a)经济体量增长率E1:该指标用于评测认证制度对工业产品行业经济体量增长促进情况,综合工业产品的工业产值增长率、认证认可贡献率等数据进行评价。b)行业重要度E2:该指标评价认证制度应用的工业产品行业的重要性程度,综合行业工业总产2S N/T5 4 0 42 0 2 1值占比、出口贸易占比、产业关联性等指标进行评价。5.1.5 社会需求适用性水平指标(S:S o c i e t y)该指标主要评测认证制度的社会市场需求、从业厂商需求等方面的发展情况,主要从最终用户、从业厂商、从业机构等方面的认证采信需求展开评测,分解为两个二级指标。a)采信方需求S1:该指标从采信方角度评测对认证的需求情况,包括:工业产品涉及各类采购招标对认证证书的采信情况、工业产品进出口贸易中认证证书的必要性、所在行业投诉率、认证口碑的舆情监测等方面的情况。b)从业厂商需求S2:该指标评价业厂商对认证的需求情况,包括:认证证书是否是市场准入必要条件、行业内假冒伪劣产品情况,从业厂商在破解行业垄断、不合理竞争时对认证的需求等。5.1.6 认证技术适用性水平指标(T:T e c h n o l o g y)认证技术水平指标主要评测认证制度的标准发展、认证模式适用性方面的发展情况,从两个方面展开评价,相应分解为两个二级指标。a)认证标准发展水平T1:该指标主要评价所属行业认证采用的标准先进性水平,与国际先进标准比对,落后、达到或超过国际先进标准情况。b)认证模式适用性T2:该指标主要评价各类产品认证、体系认证在认证方式、认证成本、适用范围等方面的适用性,主要涉及认证制度适用区域广度、认证制度的国际互认程度、工业产品品类覆盖率、相关证书的增长率等方面的评测。5.2 评价指标权重系数的确定5.2.1 总则 认证制度评价指标权重的分配采用专家咨询法获取专家对指标重要性评价数据,采用层次分析法对指标整体权重进行排序判断,最后确立各元素的权重。5.2.2 权重系数确定的原则5.2.2.1 系统化原则 遵循系统化原则,把整体性作为出发点和追求的目标。对评价指标体系中各项评价指标进行分析对比,权衡它们各自对整体的作用和效果,然后对它们的相对重要性做出判断。由此确定各自的权重,既不能平均分配,又不能片面强调某个指标、单个指标的最优化,而忽略其他方面的发展。5.2.2.2 主观与客观相结合原则 指标权重评价应面向认证制度适用性评价实际需求,把评价的主观意图与认证制度发展现实情况结合起来,综合确定评价指标在整个体系中的作用或重要性。5.2.2.3 灵活性与开放性相结合原则 指标权重的设定要能够适应认证制度体系发展变化和应用领域环境变化的需求,开放更大视角认识视角,综合体系更多更广泛的因素的影响,根据评价需求的变化适当地动态化修正。5.2.3 权重系数设计流程5.2.3.1 专家咨询调查问卷设计 针对认证制度评价指标体系所需的评价指标权重设计专家咨询调查问卷,通过百分制或5分制来3S N/T5 4 0 42 0 2 1对指标的重要性进行评分,评价分数越高指标重要性相对越大。5.2.3.2 专家对象选定 从专业性及操作可行性两个方面遴选调查对象,主要选择认证制度领域相关职能部门负责人、分支局领导及相关职能部门负责人、认证实施企业负责人、领域内的理论专家。5.2.3.3 权重咨询数据获取 向选定专家发放咨询调查问卷,并回收。5.2.3.4 权重数据统计 包括两个方面的统计处理,一是评分数据,主要是计算各级指标的综合得分情况;二是权重设置,主要是按照层次分析法的思路对相关权重进行分配。5.2.4 权重系数 针对大多数通用产品制造领域,推荐使用表1权重系数分配方案。表1 评价指标权重系数 一级指标二级指标名称权重(%)名称权重(%)P:国家政策与战略支持指标2 4P1国家战略导向和政策要求P2法律规范需求1 59E:经济效用指标1 6E1经济体量增长率E2行业重要度97S:社会需求适应性水平指标2 5S1采信方需求S2从业厂商需求1 41 1T:认证技术适用性水平指标3 5T1认证标准发展水平T2认证模式适用性1 61 95.2.5 权重系数修正 当本文件应用于新型认证认可模式、新认证认可制度方案,或者认证制度应用领域存在一定的特殊性等情况,可提出对权重系数进行修正,明确权重系数修正的原因和目标,经相关评价需求方认可后,按照5.2所属流程重新确定权重系数。5.3 评价指标评分标准的确定5.3.1 总则 评分标准是评价指标得分的评定标准和计分办法,由于上级指标得分是下级指标的加权和,因此只需取得最低级指标的评分标准,认证制度评价指标的评分标准是指其指标体系中二级指标得分的评定标准和计分办法。5.3.2 评分标准的构成 评分标准的构成,如下所示:4S N/T5 4 0 42 0 2 1 a)指标:指标系统中最末一级的具体评价指标;b)评价要素:构成指标的基本元素,指标得分评定的要点;c)满分:指标的最高得分,为1 0 0分;d)计分办法:指标评分具体分值的评定和计算方法。5.3.3 评分标准确定原则 评分标准确定原则,如下所示:a)评定标准的适度性原则:1)指标评分最低标准(基本合格)要达到评价要素符合性的基本要求,以及多数对象所能达到的水平;2)较高标准应根据全体被评对象的实际水平适当分开档次,有一定的区分度;3)最高标准要具有一定程度的先进性,要反映某一地区某一时期的最高水平。b)计分的等值性原则:不同指标的分数单位应该是等值的,从而保证指标系统内各指标的评价得分具有可加性。c)标准的明晰性原则:指标评分标准尽可能明确而具体,一方面便于评价者操作,提高评价的一致性信度,另一方面有利于发挥评价的导向和指导功能,使被评对象明确工作的具体目标。5.3.4 评分标准推荐使用表2评分标准。表2 认证制度评价指标评分标准评价指标评价要点说明计分办法P1国家战略导向和政策要求认证与“一带一路”、“中国制造2 0 2 5”等国家战略或政策的关系密切性按层次法,分非常密切、比较密切、一般、弱密切、不相关共5个等级,按等值原则分别计分;加权各个评价要点得分。P2法律规范需求认证制度对用法律手段来规范的需求程度按层次法,分非常强、较强、一般、较弱、非常弱共5个层次,按等值原则分别计分。E1经济体量增长率行业工业产值增长率、认证贡献率(认证制度推动增长部分的占工业产值的比例)按层次法,将行业工业产值增长率和认证贡献率分别评定分为非常好、较好、一般、较差、非常差5个等次,分别对应数值51,根据工业产值增长率层次数与认证贡献率层次数的乘积,按等值原则分别计分。E2行业重要度工业 总 产 值 占 比、出 口 贸 易 占比、产业关联性按层次法,分非常好、较好、一般、较差、非常差共5个层次,对工业总产值占比、出口贸易占比、产业关联性进行评定,取3者最高评定等级,按等值原则分别计分。S1采信方需求对各类认证的采信情况、行业投诉率、认 证 口 碑 的 舆 情 监 测 等方面各类认证的采信情况按层次法,分非常好、较好、一般、较差、非常差共5个层次,按等值原则分别计分;由市场数据统计行业投诉率,根据投诉率按等值原则线性计分;认证口碑的舆情监测依据舆情监测数据统计负面舆情占比,按等值原则线性计分;对三个评价要素得分加权和5S N/T5 4 0 42 0 2 1表2 认证制度评价指标评分标准(续)评价指标评价要点说明计分办法S2从业厂商需求市场 准 入 对 认 证 需 求、假 冒 伪劣、行业垄断与不合理竞争对认证的需求等对各评价要素按层次法,分 非 常 好、较 好、一般、较差、非常差共5个层次进行评定,按等值原则线性计分;在此基础上加权各评价要点得分。T1认证标准发展水平所在行业认证所依据的标准先进性水平按层次法,分非常好、较好、一般、较差、非常差共5个层次,按等值原则分别计分;T2认证模式适用性主要涉及认证适用区域广度、认证国际互认程度、品类覆盖率、相关证书的增长率统计认证适用区域、适用品种覆盖率、相关证书的增长率等方面数据,按层次法分非常好、较好、一般、较差、非常差共5个层次进行评定,按等值原则线性计分别分;按层次法将认证国际互认程度评定为非常好、较好、一般、较差、非常差共5个层次,按等值原则线性计分;在此基础上加权各评价要点得分。5.3.5 评分标准修正 当出现评价目标出现新需求、评价要素无法与实际情况保持一致、认证制度应用领域存在一定特殊性等情况,可提出对评分标准进行修正,明确评分标准修正的原因和目标,经相关评价需求方认可后,遵循以下原则进行修正。a)可对比性不变原则:评分标准修改后,不同所属行业评价结果应具有可对比性。b)评价可持续性原则:评分标准修改后,不同时间段的评价结果具有同对比尺度不变,保证评价的延续性。5.4 评价数据的获取5.4.1 总则 评价数据的获取是认证制度评价的保障条件,其主要工作内容是确定评价数据的来源,保障评价数据来源的可靠性以及数据信息本身的准确性、全面性、及时性。5.4.2 评价数据获取的原则 评价数据获取的原则,如下所示:a)真实性原则,评价数据来源所反映的情况应真实存在、确实可信。b)全面性原则,各类评价数据来源要形成一个能够全面反映认证制度适用性情况的信息库。c)可操作性原则,评价数据来源在付诸实践时具备可实现性,并且难易程度适当。d)时效性原则,评价数据来源提供的信息应具有及时性和有效性。5.4.3 评价数据要求 评价数据获取工作直接决定评价结果的科学性与权威性,由于上级指标得分是下级指标的加权和,因此,本标准评价数据获取工作主要是保障认证制度评价二级指标的评价数据来源可靠性,要求二级指标评价数据不低于表3数据来源中数据的准确性、全面性、及时性。6S N/T5 4 0 42 0 2 1表3 认证制度评价指标数据来源要求评价指标数据来源要求数据拥有者P1国家战略导向和政策要求问卷调查数据企业、协会P2法律规范需求产品质量安全事故统计数据、问卷调查数据质量监管部门、企业E1经济体量增长率最近一年的工业产值统计数据、认证行业统计数据统计部门、认监委E2行业重要度问卷调查数据、最近一年的工业产值统计数据、海关出口统计数据企业、统计部门、海关S1采信方需求问卷调查数据、电子商务评价数据、舆情数据等企业、电商平台S2从业厂商需求问卷调查数据、市场监管数据企业、行业协会T1认证标准发展水平问卷调查数据企业、质量监管部门T2认证模式适用性问卷调查数据、认证行业统计数据、最近一年统计年鉴统计 部 门、认 监 委、统 计部门5.5 评价过程的组织5.5.1 总则 认证制度评价是利用指标体系、权重系数、评分标准实施与展开评价活动,是实现认证制度评价目标的过程,评价过程组织应该包含以下5个层面活动。5.5.2 明确评价对象和评价目标 明确评价对象和评价目标,如下所示:a)根据认证制度评价的需求,确定和筛选评价对象:行业、企业、认证机构等;b)依据评价相关理论与方法,结合评价需求情况,梳理和论证评价目标。5.5.3 成立评价小组 根据评价目标,选择参与评价活动的人员,建立科学合理的评价组织机构。5.5.4 明确评价技术体系 根据评价目标,审定并确定科学可行的评价指标体系、指标权重和评分标准。5.5.5 制定评价方案 明确工作方向,规划评价过程,确立科学可行的评价技术路线。5.5.6 组织实施评价方案 合理组织指标评分过程,确保评价数据的收集、分析和处理的科学性和有效性。完成评价方案所要求的实施调查,数据统计分析,及评价报告撰写。7S N/T5 4 0 42 0 2 16 评价计算方法6.1 总则 认证制度适用性总指数是通过一级指标加权计算求和得到。一级指标通过二级指标加权计算求和得到,二级指标得分按照评分标准,对所获取的问卷数据、电商平台数据、统计年检等数据进行统计得到。6.2 认证制度适用性总指数计算 认证制度适用性总指数由各项一级指标得分乘以指标权重系数,然后相加得到,最高分为1 0 0分,计算公式见式(1):U I=PQ(P)+EQ(E)+TQ(T)+SQ(S)(1)式中:U I 为认证制度适用性总指数;P 为政策效益增量指标,Q(P)为指标P的权重系数;E 为经济效益增量指标,Q(E)为指标E的权重系数;T 为认证技术水平指标,Q(T)为认证技术水平指标的权重系数;S 为社会需求水平指标,Q(S)为社会需求水平指标的权重系数。6.3 一级指标得分计算 一级指标得分由各项二级指标得分乘以指标权重系数,然后相加得到,最高分为1 0 0分,计算公式分别如下。a)国家政策与战略支持指标P计算公式,见式(2)。P=2i=1PiQ(Pi)(2)式中:Q(Pi)为二级指标Pi的权重系数。b)经济效用指标E计算公式,见式(3)。E=2i=1EiQ(Ei)(3)式中:Q(Ei)为二级指标Ei的权重系数。c)社会需求适用性水平指标S计算公式,见式(4)。S=2i=1SiQ(Si)(4)式中:Q(Si)为二级指标Si的权重系数。d)认证技术适用性水平指标T计算公式,见式(5)。T=2i=1TiQ(Ti)(5)式中:Q(Ti)为二级指标Ti的权重系数。8S N/T5 4 0 42 0 2 17 认证制度评价结果等级划分根据认证制度适用性总指数得分情况,认证制度评价结果可以划分成五个层次,见表4。表4 认证制度适用性强度分级等级得分范围意义说明强适用级9 0分以上说明认证制度对该行业领域发展有着非常重要的影响,应该重点在该行业大力推广认证制度一般适用级7 5-9 0分说明认证制度对该行业领域发展有着较强的影响,应该在该行业大力推广认证制度基本适用级6 0-7 5分说明认证制度对该行业领域发展存在一定的影响,该行业认证制度市场存在一定的培育价值弱适用级4 0-6 0分说明认证制度对该行业领域发展的影响较弱,在该行业推行认证制度没有实际价值不适用级4 0分以下说明认证制度对该行业领域的发展基本没有影响,说明认证制度不适用于该行业 根据认证制度评价结果,可以对认证制度与行业发展之间的关系进行有效评价,并结合各类影响因素进行量化分析,从而有针对性制定不同行业和领域的认证制度发展策略和措施。9S N/T5 4 0 42 0 2 112024045 T/NS中华人民共和国出入境检验检疫行 业 标 准一般工业产品认证制度适用性评价指南S N/T 5 4 0 42 0 2 1*中国海关出版社有限公司出版发行北京市朝阳区东四环南路甲1号(1 0 0 0 2 3)编辑部:(0 1 0)6 5 1 9 4 2 4 2-7 5 0 9网址 www.c u s t o m s k b.c o m/b o o k中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷*开本8 8 01 2 3 0 1/1 6 印张1 字数2 4千字2 0 2 1年1 2月第一版 2 0 2 1年1 2月第一次印刷印数 15 0 0*书号:1 5 5 1 7 57 7 0 定价1 8.0 0元