DB61∕T 1507-2021 军工单位安全生产标准化考核评级规范(陕西省).pdf

DB61/T 15072021I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 一般要求.25 核心要求.2附录A.67附录B.68参考文献.71DB61/T 15072021II前言本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由陕西省国防科技工业办公室提出并归口。本文件起草单位：陕西省军民融合技术中心、西安长峰机电研究所、航空工业庆安集团有限公司、陕西电子信息集团有限公司、陕西烽火电子股份有限公司、陕西黄河集团有限公司、陕西凌云电器集团有限公司、陕西长岭电子科技有限责任公司。本标准主要起草人：李力、王鑫、李光兴、朱剑涛、刘雅祥、张荣华、李志阳、武兵、田丹青、王深石、王平、高心、穆登攀、郭志涛、李珊丽、上少军、樊星、冯宝香。本文件由陕西省军民融合技术中心负责解释。本文件首次发布。联系信息如下：单位：陕西省军民融合技术中心电话：[phone]地址：西安市雁塔区翠华南路107号邮编：710061DB61/T 150720211军工单位安全生产标准化考核评级规范1范围本文件规定了地方军工单位安全生产标准化考核评级的原则和一般要求，以及目标职责、制度化管理、教育培训、设备设施管理、作业安全、生产现场安全、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制、危险源（重大危险源）监控、职业健康、应急管理、事故管理、绩效评定和持续改进的技术要求和评分规则。本文件适用于陕西省地方军工单位安全生产标准化的企业自评、外部评审和审核等工作，民口配套单位（持有武器装备生产许可证的单位）、军工集团驻陕成员单位的子公司，参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 4053.1固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯GB 4053.2固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯GB 4053.3固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB/T 5972起重机钢丝绳保养、维护、检验和报废GB 6441企业职工伤亡事故分类GB 7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB 50057建筑物防雷设计规范GB/T 50065交流电气装置的接地设计规范GB 50140建筑灭火器配备设计规范GBZ 158工作场所职业病危害警示标识AQ/T 9004企业安全文化建设导则TSG 08特种设备使用管理规则TSG 11锅炉安全技术规程TSG 21固定式压力容器安全技术监察规程TSG 23气瓶安全技术规程3术语和定义GB/T 33000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1危险源 hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。来源：GB/T 28001-2011,3.6DB61/T 1507202123.2危险源辨识 hazard identification识别危险源（3.1）的存在并确定其特性的过程。来源：GB/T 28001-2011,3.73.3风险 risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性组合。来源：GB/T 28001-2011,3.213.4风险评价 risk assessment对危险源导致的风险（3.3）进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。来源：GB/T 28001-2011,3.224一般要求4.1原则企业开展安全生产标准化工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业主体责任。以安全风险管理、隐患排查治理、职业病危害防治为基础，以安全生产责任制为核心，建立安全生产标准化管理体系，实现全员参与，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，不断提升安全生产绩效，预防和减少事故的发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。4.2建立和保持企业应采用“策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）”的动态循环模式，依据本文件的要求，结合企业自身特点，自主建立并保持安全生产标准化管理体系，通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。4.3自评和评审企业安全生产标准化管理体系的运行情况，采用企业自评和评审单位评审的方式进行评估。企业应当根据本文件及相关标准，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。企业安全生产标准化达标要素、标准分值及相关参数汇总表的内容及格式见附录A中表A.1。自评/考评扣分点及原因说明汇总表的内容及格式见附录B中表B.1。安全生产标准化考评等级分为一级、二级、三级，一级为最高。企业在评定等级有效期内，每年至少进行一次自评。5核心要求5.1目标职责5.1.1目标DB61/T 150720213目标考评标准见表1。表 1目标考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1目标职责5.1.1目标5.1.1.1 建立安全生产和职业卫生目标的管理制度，明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分；安全生产和职业卫生目标管理制度缺少制定、分解、实施、检查、考核等内容的，扣 1 分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 1 分。5.1.1.2 按照自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产和职业卫生目标（伤亡事故指标、安全教育培训率100%、特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗率100%、一般事故隐患整改率100%、职业病发生率为零、应急演练计划执行率 100%、建设项目三同时计划执行率100%、上级布置的专项任务完成率 100%、足额提取安全生产费用），并纳入企业总体生产经营目标。2无总体和年度安全生产目标的，扣 2分；未以文件印发的，扣 2 分；未纳入企业总体生产经营目标的，扣 2分；安全生产目标内容不完善的，每缺一项扣 1 分；目标不合理或不明确，发现一处扣 1分。5.1.1.3 根据所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职能，分解年度安全生产和职业卫生目标，从企业负责人、部门、车间都应签订安全目标责任书，制定实施计划和考核办法，并进行考核。3无年度安全生产目标分解的，扣 3 分；无实施计划或考核办法的，扣 3 分；实施计划无针对性的，扣 2 分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣 2 分。5.1.1.4 对安全生产与职业卫生目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。1无安全目标实施情况的检查或监测记录的，扣 1 分；检查和监测不符合制度规定的，扣 1分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。DB61/T 150720214表 A.1（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1.1.5 企业应至少每年对安全生产与职业卫生目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。2未每年进行效果评估和考核的（含无评估报告），扣 2 分；未根据评估结果及时调整实施计划的，扣 2 分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣 2 分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。合计10实得分=标准分值扣分。5.1.2机构和职责机构和职责考评标准见表2。表 2机构和职责考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1目标职责5.1.2机构和职责5.1.2.1 建立设置安全生产和职业卫生管理机构、配备安全生产和职业卫生管理人员的管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分；与国家、地方等有关规定不符的，每处扣 1 分。5.1.2.2 设置安全生产和职业卫生管理机构，并按在岗人数 2配备安全管理人员，且不得少于 1 人，本企业至少应有一名注册安全工程师从事安全生产管理工作。2未设置或配备的，扣 2 分；未以文件形式进行设置或任命的，扣 2 分；配备的人员不符合规定的，扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除本小项不得分时，追加扣除 2 分分。5.1.2.3 建立健全符合企业实际的安全生产委员会，由企业主要负责人担任安委会主任，成员由分管负责人和有关职能部门、重要分支机构负责人组成。2未设立的，扣 2 分；未以文件形式任命的，扣 0.5 分；主要负责人未担任安委会主任的，扣 0.5 分；安委会成员不符合要求的，扣 0.5分。5.1.2.4企业应制定安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案，建立双重预防机制组织机构，明确工作分工、工作目标、工作任务、实施步骤等。3无该项制度的，扣 3 分；制度中每缺少一项要求的，扣 2 分。本小项不得分时，追加扣除本小项不得分时，追加扣除 3 分分。DB61/T 150720215表 2（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1.2.5 双重预防机制领导机构组成人员应包括企业主要负责人、实际控制人、分管负责人等。企业主要负责人担任领导职务，全面负责企业体系建设。2领导机构组成人员不全面，缺一个岗位，扣 1 分；主要负责人未担任主要领导职务的，扣 2 分。5.1.2.6 主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。3主要负责人安全生产职责不明确的，扣 3 分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 3 分。5.1目标职责5.1.2机构和职责5.1.2.7 主要负责人应积极主动配合评审组专家进行考评谈话交流。1主要负责人不积极配合的，扣 1 分；确因客观原因不在现场的应安排主管安全生产负责人进行谈话交流；本小项不得分时，追加扣除 1 分。5.1目标职责5.1.2.8 安委会每季度应至少召开一次会议，专题研究解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。2未按要求召开安委会会议的，每缺一次，扣 1 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣1 分；无会议记录的，扣 1 分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1 分。5.1.2.9 每年对安全生产和职业卫生责任制落实情况进行监督考核。并对安全生产和职业卫生责任制进行适宜性评审与更新。2未每年对安全生产和职业卫生落实情况进行监督考核的，扣 2 分；未按期进行适宜性评审的，扣 2 分；无评审记录的，扣 2 分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣 1 分；更新后未以文件形式发布的，扣 1分；本小项不得分时，追加扣除 1 分。DB61/T 150720216表 2（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1.2.9 每年对安全生产和职业卫生责任制落实情况进行监督考核。并对安全生产和职业卫生责任制进行适宜性评审与更新。2未每年对安全生产和职业卫生落实情况进行监督考核的，扣 2 分；未按期进行适宜性评审的，扣 2 分；无评审记录的，扣 2 分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣 1 分；更新后未以文件形式发布的，扣 1分；本小项不得分时，追加扣除 1 分。5.1.2.10企业应积极贯彻落实上级文件精神及要求，做到工作安排有方案、工作落实有检查、问题整改有闭环。1抽查部门、车间及班组，未落实上级文件要求的，扣除本条分值；落实不到位的，扣除 0.5 分。20实得分=标准分值扣分。5.1.3全员参与全员参与考评标准见表 3。表 3全员参与考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1目标职责5.1.3全员参与5.1.3.1 应有安全生产和职业卫生责任制有效文本，责任书应明确各部门、各岗位安全生产和职业卫生责任范围；全员签订安全生产和职业卫生责任书；责任范围应符合“管业务管生产安全（职业卫生）”，且与相关管理规范和制度协调一致。2无责任制有效文本的，扣 2分；责任书不符合要求的，每处扣 1 分；未全员覆盖的，每缺一人扣0.5 分。本小项不得分时，追加扣除2 分。5.1.3.2 建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度，并以文件下发。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分；制度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。5.1.3.3 对各级管理层及岗位人员进行安全生产责任制与权限的培训。岗位人员应熟知并履行范围内安全生产和职业卫生责任。2无该培训的，扣 2 分；无培训记录的，扣 2 分；每缺少一人培训的，扣 1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣 1 分。DB61/T 150720217表 3（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1.3.4 每年对安全生产和职业卫生责任制落实情况进行监督考核，考核结果应当公示或公布。2每缺少一年，扣 1 分；考核结果未公示或公布的扣 0.5 分。合计8实得分=标准分值扣分。5.1.4安全生产投入安全生产投入考评标准见表4。表 4安全生产投入考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1目标职责5.1.4安全生产投入5.1.4.1 依据企业安全生产费用提取和使用办法（财企【2012】16 号），建立安全生产投入保障制度，规范费用的提取、使用、建账及相关部门职责、权限。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣2 分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣 1 分。5.1.4.2 按照企业安全生产费用提取和使用办法（财企【2012】16 号）规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。2未按规定提取安全生产费用的，扣 2 分；安全生产投入不足的，扣2分；无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，扣2 分；无安全费用使用台账的，扣 2分；台账不完整齐全的，扣 2 分。5.1.4.3 制定安全生产费用的使用计划，应包含以下方面：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动；（8）职业危害防治、职业危害因素检测、监测和职业健康体检。2无该使用计划的，扣 2 分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 1 分；未按计划实施的，每一项扣 1分；有超规定范围使用的，每次扣1 分。DB61/T 150720218表 4（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1.4.4 建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣1 分。5.1.4.5 足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。2未缴纳的，扣 2 分；无缴费相关资料的，扣 2 分。5.1.4.6 保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。2有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每项扣 1 分；未进行伤残等级鉴定的，扣 2分；伤残等级鉴定每少一人，扣 1分；赔偿不到位的，扣 2 分。合计12实得分=标准分值扣分。5.1.5安全文化建设安全文化建设考评标准见表5。DB61/T 150720219表 5安全文化建设考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.1目标职责5.1.5安全文化建设5.1.5.1 应按 AQ/T 9004 开展全员参与的安全文化建设活动，确立本企业安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，配置安全生产和职业卫生教育场地及宣传栏，并教育引导全体从业人员贯彻执行。1无安全文化制度的，扣 1 分；未以文件形式发布生效的，扣 1 分；无安全生产和职业卫生教育场地及宣传栏的，扣 1 分。5.1.5.2 应按 AQ/T 9004 中企业安全文化建设的基本要素，采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。3未开展企业安全文化建设的，扣 3 分；岗位安全生产职责承诺制；层层签订零违章承诺书；各层级签订零死亡责任状；安全生产合理化建议；员工安全知识手册等 6 项内容，少一项扣 1 分，一处内容不完善，扣 0.5 分；企业另增项目内容且符合AQ/T9004 的，可考虑加分，但最高不超过 3 分。5.1.5.3 每年在“安全生产月”和“职业病防治法宣传周”中应按上级要求开展安全生产和职业卫生宣传教育活动。1未按要求开展相关活动的，扣 1 分。合计5实得分=标准分值扣分。5.2制度化管理5.2.1法规标准识别法规标准识别考评标准见表 6。DB61/T 1507202110表 6法规标准识别考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.2制度化管理5.2.1法规标准识别5.2.1.1 建立识别、获取、评审、更新安全生产与职业卫生法律法规与其他要求的管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 1 分；未明确主管部门的，扣 1 分；未以文件发布生效的，扣 1 分。5.2.1.2 各职能部门应每年至少一次定期识别和获取本部门适用的安全生产与职业卫生法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。2每少一个部门定期识别和获取的，扣 1 分；未及时汇总的，扣 1 分；未分类汇总的，扣 1 分。5.2.1.3 每年至少一次定期识别和获取适用的安全生产与职业卫生法律法规与其他要求，并发布清单。2未定期识别和获取的，扣 2 分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣 1 分；无安全生产与职业卫生法律法规与其他要求清单的，扣 2 分；每缺一个常用的安全生产与职业卫生法律法规与其他要求文本或电子版的，扣 1 分。5.2.1.4 及时将适用的安全生产与职业卫生法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。3未培训考核的，扣 3 分；无培训考核记录的，扣 3 分；每缺少一项培训和考核的，扣 2分。5.2.1.5 遵守安全生产与职业卫生法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本企业的规章制度，贯彻到各项工作中。3未及时转化成规章制度的，扣 3分；制度与安全生产与职业卫生法律法规与其他要求不符的，每项扣 2分；未落实到实际工作中的，每项扣 2分。本小项不得分时，追加扣除 2 分。合计12实得分=标准分值扣分。5.2.2规章制度规章制度考评标准见表7。DB61/T 1507202111表 7规章制度考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.2制度化管理5.2.2规章制度5.2.2.1 建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布的，扣 2 分；缺少环节内容的，扣 1 分。5.2.2.2 按照相关规定建立健全安全生产和职业卫生规章制度，应覆盖企业所有科研、生产、试验、经营范围。包含但不限于下列内容：目标管理，安全生产和职业卫生责任制，安全生产承诺，安全生产投入，安全生产信息化，四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理，文件、记录和档案管理，安全风险分级管控和隐患排查治理，职业病危害防治，教育培训，班组安全活动，特种作业人员管理，建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理，设备设施管理，施工和检维修安全管理，危险物品管理，危险作业安全管理，安全警示标志管理，安全预测预警，安全生产奖惩管理，相关方安全管理，变更管理，个体防护用品管理，应急管理，事故管理，安全生产报告，绩效评定管理等。10制度未以文件形式发布的，扣6 分；每缺一项制度内容的，扣 2 分；未建立安全风险分级管控和隐患排查治理双预防制度的，扣6 分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 2 分；无制度执行记录的，每项制度扣 2 分。5.2.2.3 企业应将制定的规章制度传达至各部门、岗位。2缺一项规章制度内容扣0.5分；未传达至部门和岗位，每缺一个部门或岗位扣 0.2 分。5.2.2.4 建立的双重预防体系管理制度应明确责任部门、岗位人员和生产安全闭环管理等要求。4无该项制度的，扣 4 分；制度未明确责任部门、岗位人员的，每缺一项内容扣 2 分；未做到闭环管理的，扣 4 分。5.2.2.5 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。2未发放的，扣 2 分；无培训和考核记录的，扣 2 分；每缺少一项培训和考核的，扣1 分。合计20实得分=标准分值扣分。5.2.3操作规程操作规程考评标准见表 8。DB61/T 1507202112表 8操作规程考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.2制度化管理5.2.3操作规程5.2.3.1 基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全生产和职业卫生操作规程，形成有效文本；应覆盖单位所有科研、生产工序和岗位。5无岗位安全操作规程的，扣 5 分；岗位操作规程未覆盖单位所有科研、生产工序和岗位或者不适用的，每缺一个，扣 2 分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣 2 分。5.2.3.1向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。5未发放的，扣 5 分；每少发一个岗位的，扣 2 分；无培训和考核记录等资料的，扣 5分；每缺一个培训和考核的，扣 2 分。5.2.3.1应在新技术、新工艺、新材料、新设备设施投入使用前，危险有害因素发生变更时，应及时更新安全生产和职业卫生操作规程。5及时更新安全生产和职业卫生操作规程，或者不适用的，每缺一个，扣 1 分。合计15实得分=标准分值扣分。5.2.4文档管理文档管理考评标准见表 9。DB61/T 1507202113表 9文档管理考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.2制度化管理5.2.4文档管理5.2.4.1 建立文件、记录和档案的管理制度，明确安全生产和职业卫生规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布的，扣 2 分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、发布、修订、作废等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣 1 分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣 1 分。5.2.4.2 对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。档案保存期限不少于 3 年。4未实行档案管理的，扣 4 分；档案管理不规范的，扣 2 分；每缺少一类档案，扣 1 分；档案保存期限不足 3 年的，每项扣 1 分。5.2.4.3 企业应每年至少评估一次法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等的适宜性，作出继续有效、修订、更新或废止的结论。3未按文件管理制度执行的，扣 3分；缺少环节记录资料的，扣 1 分。5.2.4.4 根据评估结果、安全检查情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全生产和职业卫生规章制度、操作规程等。3未按文件管理制度执行的，扣 3分；应修订而未修订的的，或修订内容不全的，扣 1 分。合计13实得分=标准分值扣分。5.3教育培训DB61/T 15072021145.3.1教育培训管理教育培训管理考评标准见表 10。表 10教育培训管理考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.3教育培训5.3.1教育培训管理5.3.1.1 建立健全安全教育培训制度，按照有关规定进行培训。安全教育培训应包括安全生产和职业卫生的内容。3无该项制度的，扣 3 分；未以文件形式发布的，扣 3 分；制度中缺少一类培训规定的，扣1 分。5.3.1.2 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。3未明确主管部门的，扣 3 分；未定期识别需求的，扣 2 分；识别不充分的，扣 1 分；无培训计划的，扣 3 分；培训计划中每缺一类培训的，扣1 分。5.3.1.3 应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。4未按计划进行培训的，每次扣 2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣1 分；未进行效果评估的，每次扣2分；未根据评估作出改进的，每次扣1 分；未进行档案管理的，扣 4 分；档案资料不完整齐全的，每次扣1 分。合计10实得分=标准分值扣分。5.3.2人员教育培训人员教育培训考评标准见表 11。DB61/T 1507202115表 11人员教育培训考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.3教育培训5.3.2人员教育培训5.3.2.1 主要负责人和安全生产管理人员，应经上级管理部门或地方安监部门培训，具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可任职。4主要负责人未经考核合格就上岗的，扣 4 分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣 2 分。5.3.2.2 企业应对各级管理人员（包含班组长）进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产和职业卫生职责的知识与能力。3各级管理人员未经考核合格就上岗的，每人扣 1 分。5.3教育培训5.3.2人员教育培训5.3.2.3 对从业人员进行安全生产和职业卫生教育培训，保证从业人员具备满足岗位要求的安全生产和职业卫生知识，熟悉有关的安全生产和职业卫生法律法规、规章制度、操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和职业卫生防护技能、安全风险辨识和管控方法以及本企业安全生产双重预防机制，了解事故现场应急处置措施，并根据实际需要，定期进行复训考核；未经安全教育培训合格的从业人员，不应上岗作业。4未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣 2 分；现场询问上岗员工，有不熟悉有关的安全生产和职业卫生法律法规、规章制度、操作规程，和本岗位的安全操作技能和职业卫生防护技能、安全风险辨识和管控方法、本企业安全生产双重预防机制，以及事故现场应急处置措施，每人次扣2 分。5.3.2.4 对新入职的从业人员进行“三级”安全培训教育，岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定。3三级安全教育培训无针对性或流于形式的，扣 3 分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣 1 分。5.3.2.5 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全生产和职业卫生教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。3在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣 1 分。5.3.2.6 从业人员在内部调整工作岗位（转岗）或离岗一年以上重新上岗时，应重新进行车间(工段)和班组级的安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。2未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 1 分。5.3.2.7 从事特种作业人员和特种设备作业人员应经专门安全作业培训，考核合格，取得相应资格后，方可上岗作业，并定期接受复审。2特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣 1 分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣 1分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣 1 分；证书过期未及时审核的，每人次扣1 分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣 1 分。DB61/T 1507202116表 11（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.3.2.8 应及时组织对上级文件进行学习培训，并留有学习培训记录。1未对上级文件进行学习培训的，扣1分；学习培训不满足要求的，扣 0.5 分。合计22实得分=标准分值扣分。5.4设备设施管理5.4.1设备设施建设及验收设备设施建设及验收考评标准见表12。表 12设备设施建设及验收考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评 描述实际得分5.4设备设施管理5.4.1设备设施建设及验收5.4.1.1 企业应建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分；制度不符合有关规定的，一处不符合扣 1 分。5.4.1.2 新、改、扩建工程的安全设施、职业病防护措施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。2未进行“三同时”管理的，扣 2 分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，扣 2 分；项目立项审批手续无或不全的，扣 2 分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2 分；安全投资没有纳入项目概算的，扣 1 分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣 1 分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，扣 1 分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣 1 分；隐蔽工程未经验收就投用的，每处扣 1 分；安全设备设施未同时投用的，每处扣 1 分；安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告未报安全生产监督管理部门备查的，扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 2 分。DB61/T 1507202117表 12（续）一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评 描述实际得分5.4.1.3厂区内的建构筑物，应按 GB 50016要求设置消防设施，按 GB 50057 的规定设置防雷设施，并定期检查。2未按 GB 50016 规范设置消防设施的，扣 2 分；未按 GB 50057 规范设置防雷设施的，扣 2 分；未定期检查的，扣 2 分；设施不完好的，每处扣 1 分。5.4.1.4 厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。3休息室、浴室、更衣室有一个未设在安全区域内的，扣 3 分；各种操作室、值班室设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域内的，扣 3 分；可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近的各种操作室、值班室未安装相应气体报警仪的，每处扣 1 分；本小项不得分时，追加扣除 2 分。5.4设备设施管理5.4.1设备设施建设及验收5.4.1.5 安全出入口（疏散门）应采用平开门，开门方向为外开，并保持安全通道畅通，不得锁闭疏散门。厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正对车辆、设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的警告标志。1一处不符合要求的，扣 1 分。5.4.1.6 企业应执行设备设施采购、到货验收制度，购置、使用设计符合要求、质量合格的设备设施。设备设施安装后企业应进行验收，并对相关过程及结果进行记录。2无该项制度的，扣 2 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分；制度不符合有关规定的，发现一处不符合，扣1 分；未按照制度进行验收并进行记录的，一处扣 1分。合计12实得分=标准分值扣分。5.4.2设备设施运行及检维修设备设施运行及检维修考评标准见表13。DB61/T 1507202118表 13设备设施运行及检维修考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.4设备设施管理5.4.2设备设施运行及检维修5.4.2.1 应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账。2未建立台账的，扣 2 分；台账不全缺少内容的，扣 1 分。5.4.2.2 应有专人负责管理各种安全设施以及检测与监测设备，定期检查维护并做好记录。2未安排专人负责的，扣 2 分；未定期检查维护并做好记录，每缺 1 次（项）扣 1 分。5.4.2.3 应针对高温、高压和生产、使用、储存易燃、易爆、有毒、有害物质等高风险设备以及特种设备，建立运行、巡检、保养的专项安全管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；缺少内容或操作性差的，扣 1 分。5.4.2.4 安全设施和职业病防护设施不应随意拆除、挪用或弃置不用。2一处不符合扣 1 分。5.4设备设施管理5.4.2设备设施运行及检维修5.4.2.5 建立设备设施的检修、维护、保养管理制度。2无该项制度的，扣 2 分；缺少内容或操作性差的，扣 1 分。5.4.2.6 建立设备设施运行台账，制定检（维）修计划。落实“五定”原则，即定检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度，并做好记录。2无台账或检（维）修计划的，扣 2 分；资料不齐全的，每缺 1 次（项）扣 1 分。5.4.2.7 按规定对有关设备、设施、仪器仪表、工具等进行检测检验检定，并归档保存有关资料。2未按规定进行检测检验检定的，扣2分；有超期现象的，每台(套、个)扣 1 分；无检测检验检定资料的，扣 2 分；检测检验检定资料不全的，每项扣1分。5.4.2.8 特种设备应按照有关规定，委托具有专业资质的检测、检验机构进行定期检测、检验。2未委托具有专业资质的检测、检验机构进行定期检测、检验的，扣 2 分；一处不符合，扣 0.5 分。合计16实得分=标准分值扣分。5.5作业安全5.5.1作业环境和作业条件作业环境和作业条件考评标准见表 14。DB61/T 1507202119表 14作业环境和作业条件考评标准一级要素二级要素企业达标标准标准分值评分方法自评/考评描述实际得分5.5作业安全5.5.1作业环境和作业条件5.5.1.1 应事先分析和控制生产过程以及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的安全风险。5企业未对生产过程以及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的安全风险进行分析和控制，或分析和控制无针对性的，发现一处扣 2 分。5.5.1.2 生产现场应进行定置管理，保持作业环境整洁。3未进行定置管理，或现场作业环境差的，每处场地扣 1 分。5.5作业安全5.5.1作业环境和作业条件5.5.1.3 生产现场应配备相应的安全、职业病防护用品（具）及消防设施与器材，按照有关规定设置应急照明、安全通道。3发现一处不符合，扣 1 分。5.5.1.4 根据企业实际，建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：（1）临近高压输电线路作业；（2）危险场所动火作业；（3）有（受）限空间作业；（4）临时用电作业；（5）爆破作业；（6）高处作业（7）封道作业；（8）吊装作业；（9）其他危险作业。3缺少一项危险作业安全管理规定的，扣 1 分；内容不全或操作性差的，扣0.5分。5.5.1.5 严禁架空电线跨越爆炸和火灾危险场所。3架空电线跨越爆炸和火灾危险场所的，扣 3 分。5.5.1.6 非经允许，禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线。3有与生产无关人员进入生产操作现场的，扣 3 分；未划出非岗位操作人员行走的安全路线的，扣 3 分；安全路线设置不合理的，发现一处扣