CNAS-CC140：2018 资产管理体系审核及认证的能力要求.pdf

2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 CNAS-CC140 资产管理体系审核资产管理体系审核及及认证认证的的能力要求能力要求 Competence requirements for auditing and certification of asset management systems 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-CC140:2018 第 1 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 目 次 前 言 . 2 引 言 . 3 1 范围 . 4 2 规范性引用文件 . 4 3 术语和定义 . 4 4 通用能力要求 . 4 5 资产管理体系审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要求 . 4 5.1 资产管理术语、定义和原则. 4 5.2 资产管理实践、活动和方法. 5 5.3 资产管理体系标准和规范性文件 . 5 5.4 业务管理实践 . 5 5.5 客户的业务领域 . 5 5.6 客户的产品和服务、过程和组织 . 5 6 其他人员的能力要求 . 5 参考文献 . 7 CNAS-CC140:2018 第 2 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 前 言 本文件等同采用 ISO/IEC TS 17021-5:2014合格评定 管理体系审核与认证机构要求 第 5 部分：实施资产管理体系审核及认证的能力要求（Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems Part 5: Competence requirements for auditing and certification of asset management systems），本文件是 CNAS 对资产管理体系认证 机 构 的 专 用 认 可 准 则 。 本 文 件 与 管 理 体 系 认 证 机 构 的 基 本 认 可 准 则CNAS-CC01:2015管理体系认证机构要求共同构成 CNAS 对资产管理体系认证机构的认可准则。 本文件对 ISO/IEC TS 17021-5:2014 进行了编辑性修改，包括： 1.删除了 ISO/IEC TS 17021-5 的前言，增加了本文件的前言； 2.删除了 ISO/IEC TS 17021-5 引言中 “本标准使用下列助动词： “应”表示要求； “宜”表示建议； “可以”表示允许； “能”表示能够。 进一步内容参见 ISO/IEC 指令第 2 部分”； 3.本文件中将对 ISO/IEC 17021:2011 的引用调整为对 CNAS-CC01:2015 的引用；对 ISO/IEC 17000 的引用调整为对 GB/T 27000 的引用，对 ISO 55000、ISO 55001、ISO55002 等标准的引用调整为对 GB/T 33172、GB/T 33173、GB/T 33174的引用； 4.由于 ISO 37500 已经发布，增加并修改 5.4 条 b）项的注释方式。 本文件与 CNAS 适用认可规则、认可准则等规范文件共同构成对资产管理体系认证机构的认可要求。 本文件 2018 年首次发布。 CNAS-CC140:2018 第 3 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 引 言 本文件是对CNAS-CC01的补充，特别是明确了CNAS-CC01:2015附录A所述的认证过程涉及人员的能力要求。 CNAS-CC01:2015的第4章的指导原则是本文件中要求的基础。 对于相关方（包括认证机构的客户和获得管理体系认证的组织的顾客），认证机构有责任确保资产管理体系认证是可靠的、仅使用相关能力得到证实的认证人员。 希望所有资产管理体系审核员需要具有CNAS-CC01:2015所述的通用能力，也具有本文件所述的资产管理体系特定知识。 认证机构需要针对每个资产管理体系审核的范围识别审核组所需的特定能力。 资产管理体系审核组的选择取决于多种因素，包括客户的产品、服务和资产类型。 对复杂的多场所或大型组织的审核要求充分的能力资源来确保审核结果的一致和适度。 本文件还规定了复核审核报告并做出认证决定的人员、 以及参与认证活动的其他人员的能力要求。 CNAS-CC140:2018 第 4 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 资产管理体系审核资产管理体系审核及及认证认证的的能力要求能力要求 1 范围范围 本文件是对CNAS-CC01:2015现有要求的补充。 规定了参与资产管理体系认证过程中人员特定的能力要求。 2 规范性引用文件规范性引用文件 本文件中涉及的以下文件的部分或全部内容组成了本文件的要求。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本 （包括所有的修改单）适用于本文件。 CNAS-CC01:2015 管理体系认证机构要求 GB/T 27000 合格评定 词汇和通用原则（ISO/IEC 17000，IDT） GB/T 33172-2016 资产管理 综述、原则和术语（ISO 55000, IDT） GB/T 33173-2016 资产管理 管理体系 要求（ISO 55001，IDT） GB/T 33174-2016 资产管理 管理体系 GB/T 33173应用指南 （ISO 55002， IDT） 3 术语和定义术语和定义 GB/T 33172、GB/T 27000以及CNAS-CC01:2015中的术语和定义适用于本标准。 4 通用能力要求通用能力要求 参与资产管理认证活动的人员应具有CNAS-CC 01:2015所要求的通用能力和本文件第5章和第6章中所要求的资产管理知识。 注1： 审核组中每一位审核员不必具有同样的能力， 但是审核组的整体能力需要足以实现审核目标。 注2 ： GB/T 33172给出了知识的概念 （即资产管理原则所需知识的相关概念） 。GB/T 33173给出了资产管理体系要求所需知识的相关概念。GB/T 33174给出了GB/T 33173应用所需知识的相关概念。 5 资产管理体系审核组、资产管理体系审核组、 复核审核报告并做出认证决定的人员复核审核报告并做出认证决定的人员的能力要的能力要求求 5.1 资产管理资产管理术语术语、定义和原则、定义和原则 审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识： GB/T 33172中所包含的术语、定义和资产管理原则及其应用； 财务决策和非财务（包括技术的）决策的相互作用； 资产管理相关的财务管理原则的应用。 CNAS-CC140:2018 第 5 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 5.2 资产管理实践、活动和方法资产管理实践、活动和方法 审核组、 复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解与资产管理实践、 活动和方法相关的知识及其应用。 注：资产管理实践、活动和方法通常涉及技术、非财务和财务方面的平衡，也可包括： a) 资产登记实践； b) 决策和确定优先次序的过程； c) 资产管理相关的工具和方法； d) 寿命周期成本法； e) 风险管理方法； f) 资本、运营和维护的策划及实施； g) 统计抽样技术。 5.3 资产管理体系标准和规范性文件资产管理体系标准和规范性文件 审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识： a) 认证过程和各类审核中使用的资产管理体系相关标准（如GB/T 33173、GB/T 33174）和其他规范性文件； b) 相关资产管理体系标准的应用，包括：GB/T 33174； c) 资产管理体系标准要素和其他相关文件的相互关系。 5.4 业务管理实践业务管理实践 适宜时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解以下知识： a) 确定组织资产价值的方法； b) 外包。 注：ISO 37500 对外包提供了更多信息。 5.5 客户的业务领域客户的业务领域 适宜时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有和理解客户业务领域特定的术语、过程、技术和资产类型的知识及其应用。 5.6 客户的产品和服务、过程和组织客户的产品和服务、过程和组织 适用时，审核组、复核审核报告并做出认证决定的人员应具有并理解客户的以下知识： a) 法律、法规及法定要求； b) 主要的合同要求或其他利益相关方要求； c) 资产管理活动及其与组织的其他活动的关系； d) 绩效监视和测量。 注：预期在第一阶段审核获得上述要求的特定知识。 6 其他人员其他人员的的能力要求能力要求 CNAS-CC140:2018 第 6 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 其他人员应具有和理解客户领域特定的产品、服务和资产类型的知识。 注：其他人员是指实施申请评审，以确定审核组的能力要求、选择审核组成员并决定审核时间的人。 CNAS-CC140:2018 第 7 页 共 7 页 2018 年 04 月 01 日 发布 2018 年 10 月 01 日 实施 参考文献参考文献 1 ISO 31000 Risk management Principles and guidelines 2 ISO 37500 Guidance on outsourcing