民事诉讼法第六版.pptx

21世纪法学系列教材1主 编 江 伟副主编 肖建国民事诉讼法（第民事诉讼法（第六六版）版）21世纪法学系列教材2导论导论 民事诉讼法研习方法民事诉讼法研习方法21世纪法学系列教材3本章概要本章概要l一、民诉法的重要性l二、法典是革命的圣经l三、功夫在法外l四、学习民诉法的两条思维路径l五、民诉法与民法：车之两轮、鸟之双翼l（一）注意与实体法用语上的差异l（二）注意诉讼法与实体法的交错l（三）注意民诉法的实体基准性21世纪法学系列教材4第一章第一章 民事诉讼与民事诉讼法民事诉讼与民事诉讼法21世纪法学系列教材5本章概要本章概要l第一节 民事诉讼解决机制l第二节 民事诉讼l第三节 民事诉讼法l第四节 民事诉讼法律关系21世纪法学系列教材6第一节第一节 民事纠纷解决机制民事纠纷解决机制l一、民事纠纷的概念l民事纠纷，又称民事争议，是法律纠纷和社会纠纷的一种。所谓民事纠纷，是指平等主体之间发生的，以民事权利义务为内容的社会纠纷。l其特点是：l（1）民事纠纷主体之间法律地位平等l（2）民事纠纷的内容是对民事权利义务的争议l（3）民事纠纷的可处分性21世纪法学系列教材7第一节第一节 民事纠纷解决机制民事纠纷解决机制l二、民事纠纷解决机制l（一）自力救济：包括自决与和解。它是指纠纷主体依靠自身力量解决纠纷，以达到维护自己的权益的目的。自力救济是最原始、最简单的民事纠纷的处理机制。l（二）社会救济：包括调解（诉讼外调解）和仲裁，它是指依靠社会力量处理民事纠纷的一种机制。l（三）公力救济：指诉讼。诉讼的实质是由国家审判机关，在纠纷主体参加下，处理特定的社会纠纷的一种最有权威和最有效的机制。诉讼的特点：一是国家强制性；二是严格的规范性。l（四）各类纠纷解决机制的关系：在上述多元化的纠纷解决体制中，民诉诉讼具有基础性的作用。21世纪法学系列教材8第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l一、民事诉讼的概念和特点l（一）民诉诉讼的概念l民事诉讼是指人民法院、当事人和其他诉讼参与人，在审理民事案件的过程中，所进行的各种诉讼活动，以及由这些活动所产生的各种诉讼关系的总和。l诉讼是由诉讼活动和诉讼关系两方面的内容构成的。诉讼活动能够产生、变更或消灭诉讼关系，而诉讼关系又通过诉讼活动表现出来。21世纪法学系列教材9第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l（二）民诉诉讼的特点l1、民事诉讼必须严格依照法律规定进行。为了诉讼的公正性，民事诉讼法规定了一整套系统完备的程序和方法，法院和诉讼参与人的活动都必须依照法定程序进行活动，同时，也必须依法行使诉讼权利和履行诉讼义务，如果违反了法律规定，都将会导致诉讼无效。l2、法院的审判活动在诉讼过程中起重要作用，对诉讼的发生、变更和消灭具有决定性意义。l3、民事诉讼过程的阶段性和连续性。民事诉讼由若干诉讼程序与诉讼阶段相互衔接、相互联系，构成了一个统一的民事诉讼程序体系。21世纪法学系列教材10第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l二、民诉诉讼的目的l（一）民事诉讼目的的概念和意义l1、民事诉讼目的l是指民事诉讼制度是为什么而设立的。更为准确的表述应当是，民事诉讼目的是指国家设立民事诉讼制度所期望达到的目标或结果。l2、民诉诉讼的意义l（1）可以为民事诉讼法学的其他基本理论提供一个更高层次的理念，从而在对其他基本理论的研究中，在民事诉讼的出发点上获得共识，推动其他基本理论纵深发展。l（2）可以为我国民事诉讼立法的完善提供一个基本指导方向。l（3）可以为法官进行法律解释提供方向性的指导，在成文法不甚完善的国家，这种指导尤为重要。21世纪法学系列教材11第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l（二）国外学者关于民事诉讼目的论的学说l1、私权保护说19世纪初期，德国萨维尼l2、维护私法秩序说20世纪初期，德国标罗l3、纠纷解决说二战后，日本兼子一l4、程序保障说英美、日本（井上治典）l5、权利保障说日本，竹下守夫l6、多元说l（三）我国学者关于民事诉讼目的论的学说l1、多元说或多层次说l2、纠纷解决说l3、程序保障说l4、利益保障说21世纪法学系列教材12第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l三、民事诉讼模式l（一）民事诉讼模式的含义l指民事诉讼制度和程序运作所形成的结构中各种基本要素及其关系的抽象形式。l（1）民事诉讼模式是对民事诉讼程序及制度结构的抽象概括。l（2）民事诉讼模式还对民事诉讼结构的构成要素及各要素之间的基本关系进行抽象和概括。l（3）民事诉讼模式作为一种理论构架，表现为一种形式，围绕模式的民事诉讼的要素及关系才是其内容。21世纪法学系列教材13第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l（二）当事人主义与职权主义l1、当事人主义的含义和成因：当事人主义是英美法系国家赖以解决民事纠纷的民事诉讼原则，是指在民事纠纷解决中，诉讼请求的确定，诉讼资料、证据的收集和证明主要由当事人负责。l2、职权主义的含义和成因：职权主义是指法院在诉讼程序中拥有主导权。具体是指在民事诉讼中，程序的进行以及诉讼资料、证据的收集等权能由法院担当。可分为职权进行主义和职权探知主义。l（三）案件审理中法院与当事人的作用分担l诉讼指挥权是法院为了保证程序的进行而依据运行诉讼程序的权能。它是职权主义的具体体现和核心。21世纪法学系列教材14第二节第二节 民事诉讼民事诉讼l（四）诉讼模式与能动司法l1、能动司法的提出l2、能动司法的主要内容l（1）把追求社会目标的实现作为司法的基本导向l（2）以多元社会规则、多重社会价值作为司法的考量依据l（3）把调解作为处理社会纠纷的常规性司法方式l（4）把便民、利民作为司法运行中应当考虑的重要因素l3、能动司法的限度、21世纪法学系列教材15第三节第三节 民事诉讼法民事诉讼法l一、民事诉讼法的概念和性质l（一）民事诉讼法的概念l狭义：指国家颁布的关于民事诉讼的专门性的法律。l广义：除了民诉法外，还指宪法和其他实体法、程序法有关民事诉讼的规定，以及最高人民法院发布的指导民事诉讼的规范性文件。l（二）民事诉讼法的性质l1、民事诉讼法是部门法l2、民事诉讼法是基本法l3、民事诉讼法是程序法21世纪法学系列教材16第三节第三节 民事诉讼法民事诉讼法l二、民事诉讼法的效力l（一）对事的效力l1、平等主体之间因民事法律关系发生的争议l2、法律规定适用民诉法审理的其他案件l（二）对人的效力l1、中国公民、法人和其他组织l2、居住在我国境内的外国人、无国籍人以及外国企业和组织l3、不在我国境内居住但要求在我国进行民事诉讼的外国人、无国籍人以及外国企业和组织l4、享有外交特权和豁免权，但根据国际惯例和我国有关规定其民事案件应受我国法院管辖的外国人l（三）空间效力l中国领域：领土、领海、领空，以及领土的自然延伸部分l（四）时间效力l民事诉讼法的效力期间21世纪法学系列教材17第三节第三节 民事诉讼法民事诉讼法l三、民事诉讼法与相邻法律部门的关系l（一）与民事实体法的关系l1、从实质意义上说，程序法与实体法是密不可分的，两者必须同时存在，互为依存，表现为形式与内容的统一。l2、程序法是法律的形式和内在生命的表现。实体法规范只有通过审判程序，它的内在生命才能得以实现。这是由法律具有强制性的特点所决定的。21世纪法学系列教材18第三节第三节 民事诉讼法民事诉讼法l（二）与刑事诉讼法的关系l均属于程序法范畴，都是为了保证实体法关系的实现而规定的诉讼程序的法律。l二者区别：l具体的目的和任务不同l起诉的主体不同l某些基本原则不同l某些审判程序不同l执行程序不同l（三）与破产法的关系l破产法是实体法和程序法的统一体。21世纪法学系列教材19第三节第三节 民事诉讼法民事诉讼法l（四）与其他民事程序法的关系l1、与公证法的关系l公证法是民事程序法的一种l公证法在调整对象、活动性质、程序等方面与民事诉讼法存在区别l2、与人民调解法的关系l人民调解是我国民间解决纠纷的一种方式l人民调解属于非讼调解，调解达成协议具有民事合同性质，调解违法的，人民法院应予以纠正l3、与仲裁法的关系l仲裁法是调整仲裁活动的程序法律，属非讼性质21世纪法学系列教材20第四节第四节 民事诉讼法律关系民事诉讼法律关系l一、民事诉讼法律关系概述l（一）民事诉讼法律关系的概念l民事诉讼法律关系，是指民事诉讼法律、法规调整的人民法院、当事人及其他诉讼参与人之间存在的以诉讼权利和诉讼义务为内容的具体的社会关系。l（二）民事诉讼法律关系的特征l1、民事诉讼法律关系是由审判法律关系和争讼法律关系构成的特殊的社会关系。l2、民事诉讼法律关系体现了法院审判权同当事人诉讼权利的有机结合。l（三）民事诉讼法律关系学说的发展l1、国外民事诉讼法律关系学说的发展l2、我国民事诉讼法律关系学说的发展21世纪法学系列教材21第四节第四节 民事诉讼法律关系民事诉讼法律关系l二、民事诉讼法律关系的要素l（一）民事诉讼法律关系的主体l指在民事诉讼中享有诉讼权利和承担诉讼义务的国家机关、公民、法人和其他组织。包括：人民法院、人民检察院、诉讼参加人、其他诉讼参与人l（二）民事诉讼法律关系的内容l民事诉讼法律关系主体依诉讼法律规范所享有的诉讼权利和承担的诉讼义务l（三）民事诉讼法律关系的客体l民事诉讼法律关系主体的诉讼权利和诉讼义务所指向的对象。l人民法院和当事人案件的客观事实和实体权利请求。l人民法院和人民检察院人民法院生效裁判认定的事实和适用的法律。l人民法院和其他诉讼参与人案件的客观事实l当事人之间诉讼理由和诉讼请求l当事人与其他诉讼参加人之间案件的客观事实21世纪法学系列教材22第二章第二章 诉与诉权诉与诉权21世纪法学系列教材23本章概要本章概要l第一节 民事之诉l第二节 反诉l第三节 民事诉权21世纪法学系列教材24第一节第一节 民事之诉民事之诉l一、诉的含义与构成要素l（一）民事之诉的含义l从名词的角度来界定“诉”，则指特定原告对特定被告向法院提出的审判特定的实体（法）主张的请求。l1、“诉”依其本质来看，是原告请求法院给予诉讼救济。l2、“诉”是特定原告对特定实行提起的。l3、特定的实体（法）主张，构成了诉讼标的和诉讼请求之实体内容。21世纪法学系列教材25第一节第一节 民事之诉民事之诉l（二）诉讼的构成要素l1、诉的主体原告与被告l2、诉的客体诉讼标的与诉讼请求l3、诉的原因案件实体事实，包括民事法律事实和民事纠纷事实l诉的构成要素的意义，主要有：l（1）以此来判断当事人所提的“诉”是否是一个完整的“诉”，若不是，则法院不予受理或驳回起诉。l（2）诉的构成要素使“诉”特定化，从而使一“诉”与他“诉”区别开来，以配合“一事不再理”或既判力原则的适用，即诉的识别问题。l（3）根据诉的构成要素来确定诉的合并或变更。l（4）诉讼标的和诉讼请求体现了当事人的诉讼目的，两者共同构成了诉权的实体内容，同时也成为法院审判的主要对象。l（5）诉的构成要素决定了判决既判力的范围。21世纪法学系列教材26第一节第一节 民事之诉民事之诉l二、诉讼标的与诉讼请求l（一）诉讼标的l指当事人之间争议的请求法院审判的民事实体法律关系或者民事实体权利。l1、诉讼标的是指当事人之间存在的民事实体法律关系或者当事人所享有的民事实体权利。l2、诉讼标的是指当事人之间发生争议的民事实体法律关系或者当事人所享有的民事实体权利。l3、诉讼标的是指当事人之间发生争议的请求法院审判的民事实体法律关系或者当事人所享有的民事实体权利。21世纪法学系列教材27第一节第一节 民事之诉民事之诉l（二）诉讼请求l是原告以诉讼标的为基础提出的具体实体请求。换言之，诉讼请求是指原告获得实体（法）上的具体法律地位或具体法律效果的诉讼主张。诉的类型 诉讼标的诉讼请求给付之诉请求权给付什么或给付多少确认之诉支配权确认法律关系存在或不存在形成之诉形成权请求法院变动实体法律关系21世纪法学系列教材28第一节第一节 民事之诉民事之诉l三、诉的类型与诉的识别l（一）诉的类型l（一）给付之诉是指原告请求被告履行一定给付义务之诉。原告所主张的给付，包括被告的金钱给付、物之给付及行为给付。l（二）确认之诉是指原告请求法院确认其主张的民事法律关系或民事权益是否存在或是否有效之诉。其诉讼标的是原告所拥有的支配权。l（三）形成之诉是指原告利用法院判决变动已成立或既存的民事法律关系或民事权益之诉。形成之诉的实体法基本是原告所享有的形成权。21世纪法学系列教材29第一节第一节 民事之诉民事之诉l（二）诉的识别l1、根据诉的主体来识别诉l（1）在法定当事人变更情形中，虽然当事人一方或双方发生了变更，但是依然是原诉。l（2）在必要共同诉讼中，即使必要共同诉讼人发生增减或发生其他变更，也还是原诉。l2、根据诉讼标的来识别诉l（1）权利保护形式或诉的类型不同，则诉讼标的不同。l（2）权利保护形式或诉的类型相同，诉讼标的之实体内容不同，则诉讼标的不同。l（3）权利保护形式或诉的类型相同，诉讼标的物不同，则诉讼标的不同。l3、结合案件的原因（事实）来识别诉21世纪法学系列教材30第一节第一节 民事之诉民事之诉l四、诉的合并与诉的变更l（一）诉的合并l1、诉的合并含义l诉的合并包括两种基本形态：诉的主观合并和诉的客观合并。l2、诉的客观合并要件l（1）合并的数个诉讼标的或数个诉须由同一原告（包括反诉原告）向同一被告（包括反诉被告）在同一诉讼程序中提出。l（2）合并的数个诉讼标的或数个诉须适用相同的诉讼程序。l（3）受诉法院对合并的数个诉均有管辖权。l3、诉的客观合并种类l（1）单纯合并（又称普通合并、并列合并）l（2）预备合并（又称顺位合并、假定合并）l（3）选择合并（又称择一合并）21世纪法学系列教材31第一节第一节 民事之诉民事之诉l（二）诉的变更l1、诉的变更含义l诉的主观变更和诉的客观变更l2、请求权竞合与诉的变更、合并l（1）由原告就侵权之诉和违约之诉选择其一起诉。l（2）选择之后，通过诉的变更获得有效保护。l3、诉的客观变更要件和程序l诉的客观变更的要件：l（1）变更后的新诉与原诉的原因事实是同一自然事实或生活事实l（2）变更后的新诉与原诉须适用相同的诉讼程序l（3）在举证期限届满前变更l（4）新诉不属于其他法院级别管辖、专属管辖和协议管辖21世纪法学系列教材32第二节第二节 反诉反诉l一、反诉的含义l反诉，是指在本诉的诉讼程序中，本诉的被告以本诉的原告为被告，提起的与本诉相关的诉。本诉被告被称为“反诉原告”，本诉原告被称为“反诉被告”。l二、反诉的要件l1、通常情况下，反诉是本诉被告对本诉原告提起的。l2、在举证期限届满前提起反诉。l3、反诉与本诉必须适用相同的诉讼程序。l4、反诉与本诉在诉讼标的、诉讼请求或案件事实方面存在着法律上的牵连关系。21世纪法学系列教材33第二节第二节 反诉反诉l三、反诉的程序l1、法院应当依职权审查是否具备反诉要件。l2、提起反诉应当提交反诉状（实为起诉状），应当送达反诉被告。l3、由于反诉是一相对独立的诉，所以反诉不因本诉撤回或终结而推动效力。l4、法院受理反诉后，应当在同一程序中合并审理本诉和反诉，在审理中可以合并辩论也可以分开辩论或限定辩论。对本诉和反诉应当分别作出裁判。21世纪法学系列教材34第二节第二节 反诉反诉l四、反诉与诉讼抵销l债务抵销在诉讼之前或诉讼之外进行的，叫诉讼外抵销。债务抵销在民事诉讼中进行的，则叫诉讼抵销。在诉讼中，当同时符合债务抵销要件和反诉要件时，被告则有两种选择：（1）请求诉讼抵销；（2）提起反诉。l反诉与诉讼抵销存在如下主要区别：21世纪法学系列教材35第二节第二节 反诉反诉区别反诉诉讼抵销性质独立的诉非独立的诉要件符合起诉要件、合并要件、反诉要件无此要求审判本诉撤回或终结，反诉继续审理并判决只能合并审理，附随于原诉，不能单独判决既判力有既判力抵销的债权有既判力；未抵销的债权无既判力21世纪法学系列教材36第三节第三节 民事诉权民事诉权l一、民事诉权的含义l（一）民事诉权的含义l民事诉权是当事人享有的请求国家给予民事诉讼保护的权利，亦即当民事权益受到侵害或就民事法律关系发生争议时，当事人请求国家法院行使司法权来保护民事权益或者解决民事纠纷的权利 l1、民事诉权是当事人向法院行使的请求权。l2、民事诉权是当事人平等享有的宪法基本权l3、诉权具有程序内涵和实体内涵21世纪法学系列教材37第三节第三节 民事诉权民事诉权l（二）诉权与诉讼权利l诉权与诉讼权利的联系，主要有：l1、诉权的行使是当事人行使诉讼权利的前提条件，因为诉权的合法行使能够启动诉讼程序，在诉讼程序中当事人才能享有和行使诉讼权利。l2、证明权、辩论权等诉讼权利的行使有助于实现诉权的实体内容或行使诉权的目的。l诉权与诉讼权利的区别，主要有：l1、诉权主体是当事人，而诉讼权利主体包括当事人、法院和证人等。l2、与诉权主体相对的义务主体是法院，而与诉讼权利主体相对的义务主体是法院、对方当事人或证人等。21世纪法学系列教材38第三节第三节 民事诉权民事诉权l3、根据一事不二讼原则，同一纠纷的诉权通常仅可一次行使（当事人提起再审之诉为法定例外），而许多诉讼权利（如辩论权、申请回避权等）可由双方当事人多次行使。l4、诉权的实体内涵使其有别于诉讼权利。l二、民事诉权的消灭l1、已被合法提起诉讼或处于审理过程中的；l2、法院已经作出确定判决的（再审除外）；l3、已经作出具有既判力的其他法律文书的，比如法院调解书、法院支付令、仲裁裁决、仲裁调解书等；l4、法院按照民诉法第151条的规定，裁定终结诉讼的；l5、撤诉后，法律规定不得再起诉的；21世纪法学系列教材39第三节第三节 民事诉权民事诉权l6、被执行人对第三人拥有到期债权时，在强制执行中，法院依法裁定执行该债权的，对该债权，被执行人没有诉权；l7、对于涉外民事纠纷，外国法院作出的判决或者国外仲裁机构作出的裁决等，被我国法院承认的；l8、对于涉港、澳、台民事纠纷，港、澳、台地区法院作出的判决或者其仲裁机构作出的裁决等，被大陆或内地人民法院承认的。l三、民事诉权的保护l（一）在制度层面保护民事诉权l（二）在实务层面保护民事诉权21世纪法学系列教材40第三节第三节 民事诉权民事诉权l四、滥用诉权的规制l滥用诉权应当包括如下构成要件：l（1）存在主观上的故意，即原告故意伪造事实证据或者明知毫无根据，行使诉权以达到非法目的；l（2）存在客观行为，即原告伪造事实证据或在毫无根据时实施了起诉行为。l至于损害结果的存在、滥用诉权行为与损害结果之间存在因果关系，并非滥用诉权的构成要件。这两个要件与上述的两个要件共同构成了因滥用诉权所产生的侵权损害赔偿责任的构成要件。21世纪法学系列教材41第三节第三节 民事诉权民事诉权l如何规制滥用诉权行为呢？l1、法院应当主动调查其是否具备起诉要件。被告也有权主张不具备起诉要件，请求法院驳回原告所提之诉。l2、原告滥用诉权若没有造成严重后果的，法院裁定驳回起诉，并让其承担诉讼费用及对方当事人的律师费；若造成严重后果，作为妨害民事诉讼行为予以罚款等惩处，同时受害者还可提起侵权损害赔偿之诉。l3、当事人双方恶意合谋通过诉讼来侵害第三人合法权益的，在该诉讼中，第三人可以有独立请求权第三人的身份提起参加之诉；若已经作出判决或判决在执行中，第三人可以请求法院撤销该判决。21世纪法学系列教材42第三章第三章 民事诉讼法的基本原则民事诉讼法的基本原则21世纪法学系列教材43本章概要本章概要l第一节 基本原则概述l第二节 当事人平等原则l第三节 辩论原则l第四节 诚信原则l第五节 处分原则l第六节 检查监督原则21世纪法学系列教材44第一节第一节 基本原则概述基本原则概述l一、基本原则的概念l民事诉讼法的基本原则，是在民事诉讼的整个过程中或在重要的诉讼阶段起指导作用的准则 l具有概括性、稳定性、包容性等特点，在民事诉讼中承载着立法准则、行为准则以及引导法官进行创造性司法的功能l二、基本原则的功能l（一）立法准则的功能l（二）行为准则的功能l（三）引导创造性司法的功能21世纪法学系列教材45第一节第一节 基本原则概述基本原则概述l三、基本原则的体系l共有原则是依据宪法，参照人民法院组织法的有关规定所确立的，普遍适用于民事诉讼、刑事诉讼、行政诉讼的原则：l1、民事审判权由人民法院行使原则l2、人民法院对民事案件独立进行审判原则l3、以事实为根据，以法律为准绳原则21世纪法学系列教材46第一节第一节 基本原则概述基本原则概述l4、使用本民族语言文字进行审判原则l5、人民法院对民事审判活动被告法律监督原则l特有原则是反映民事诉讼的特点和规律，根据民事诉讼的特殊要求所制定的基本原则。由于这类原则仅适用于民事诉讼，被称为特有原则：l1、当事人平等原则l2、辩论原则l3、处分原则21世纪法学系列教材47第二节第二节 当事人平等原则当事人平等原则l一、当事人平等原则的含义l当事人平等原则，是指当事人在民事诉讼中享有平等的诉讼权利，人民法院审理民事案件应当平等地保障当事人行使诉讼权利。l二、当事人平等原则的内容l（一）当事人的诉讼地位平等l1、民诉法赋予双方当事人相同的诉讼权利；l2、民诉法赋予双方当事人对等的诉讼权利；l3、双方当事人依法平等地承担诉讼义务。21世纪法学系列教材48第二节第二节 当事人平等原则当事人平等原则l（二）人民法院应平等地保障当事人行使诉讼权利l1、法院在诉讼程序进行中应给予双方当事人平等的机会、便利和手段；l2、法院对当事人双方提出的主张和证据予以平等的关注。l三、当事人平等原则的法理根据l（一）当事人平等原则是公民在法律面前一律平等的宪法性原则在民事诉讼法领域的具体体现l（二）当事人平等原则是程序公正的基本要求l（三）当事人平等原则是民事实体法平等原则在民事纠纷解决领域的必然延伸21世纪法学系列教材49第三节第三节 辩论原则辩论原则l一、辩论原则的含义l辩论原则，是指民事诉讼的当事人就有争议的事实问题和法律问题，在法院的主持下陈述各自的主张和意见，互相进行反驳和答辩，以维护自己合法权益的原则。l二、辩论原则的内容l（一）辩论原则贯穿于民事诉讼的全过程l（二）辩论的范围包括程序与实体两方面的内容l（三）辩论可采用口头和书面两种形式l（四）人民法院应当保障当事人充分行使辩论权21世纪法学系列教材50第三节第三节 辩论原则辩论原则l三、大陆法系国家民事诉讼中的辩论主义l按照日本学者的阐释，辩论主义包括以下内容：l（1）直接决定法律效果发生的主要事实必须在当事人的辩论中出现，法院不能以当事人没有主张的事实作为判决的基础；l（2）对于双方当事人都没有争议的事实，法院应当作为判决的基础；l（3）法院对证据的调查，原则上限于当事人提出的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。21世纪法学系列教材51第三节第三节 辩论原则辩论原则l三、大陆法系国家民事诉讼中的辩论主义l按照日本学者的阐释，辩论主义包括以下内容：l（1）直接决定法律效果发生的主要事实必须在当事人的辩论中出现，法院不能以当事人没有主张的事实作为判决的基础；l（2）对于双方当事人都没有争议的事实，法院应当作为判决的基础；l（3）法院对证据的调查，原则上限于当事人提出的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。21世纪法学系列教材52第三节第三节 辩论原则辩论原则l我国民事诉讼法虽然也规定了辩论原则，并要求人民法院应当充分保障当事人双方辩论权的行使，但由于法院的保障仅仅停留于让当事人进行辩论的行为层面，而没有通过立法明确当事人的辩论结果对法院裁判的约束，这种形式上的辩论原则被我国学者称为“非约束性辩论原则”，并主张以大陆法系国家的辩论主义取代我国的辩论原则。21世纪法学系列教材53第四节第四节 诚信原则诚信原则l一、诚信原则的含义l诚信原则，即诚实信用原则，是指法院、当事人以及其他诉讼参与人在审理民事案件和进行民事诉讼时必须公正、诚实和善意。l二、诚信原则确立的根据l首先，诚信原则在民事诉讼法中的确立，是个人本位主义的传统诉讼观向社会本位主义的现代诉讼观转变的需要；l其次，诚信原则在民事诉讼法中的确立，是适应现实诉讼关系多样化与复杂化的需要；l再次，诚信原则在民事诉讼法中的确立，也是该原则在全部法领域中不断得到重视的结果。l尽管我国民事诉讼法并没有诚信原则的明确规定，但某些法律规范从解释论的角度可以认为体现了诚信原则所蕴涵的精神。21世纪法学系列教材54第四节第四节 诚信原则诚信原则l三、诚信原则的适用l（一）诚信原则对当事人的适用l1、禁止恶意制造诉讼状态l2、禁止矛盾行为l3、禁止滥用诉讼权利l4、真实义务l5、诉讼上的权利失效l（二）诚信原则对法院的适用l1、禁止滥用自由裁量权l2、禁止突袭裁判l（三）诚信原则对其他诉讼参与人的适用l诚信原则要求其他诉讼参与人在民事诉讼中实施诉讼行为时应诚实善意。例如诉讼代理人在诉讼中不利滥用和超越诉讼代理权；证人不得作虚假证言；鉴定人不得作与事实不符的鉴定结论等。21世纪法学系列教材55第五节第五节 处分原则处分原则l一、处分原则的含义l处分原则是指民事诉讼当事人有权在法律规定的范围内，自由支配和处置自己依法享有的民事权利和诉讼权利的原则。l二、处分原则的内容、l（一）处分权的主体是当事人l（二）处分权的对象是民事权利和诉讼权利l（三）处分原则在民事诉讼中的体现l（四）处分权的行使不利违反法律的禁止性规定l三、处分权与审判权的关系l（一）处分权制约审判权l（二）审判权监督处分权l（三）审判权应保障处分权的行使21世纪法学系列教材56第六节第六节 检察监督原则检察监督原则l一、检察监督原则的含义l检察监督原则，是指人民检察院有权对人民法院的民事审判活动实行法律监督。l人民检察院是我国的法律监督机关，对民事审判活动实行法律监督是人民检察院法律监督职能的重要组成部分。l二、检察监督的内容和方式l检察监督的对象是人民法院的民事审判活动，主要监督法官的审判行为。关于检察监督的内容和方式，通常认为主要包括：l（一）对人民法院作出的第一次裁判是否正确、合法实行监督，监督的方式是依法定和程序提出抗诉；l（二）对审判人员在民事审判中的违法犯罪行为进行监督；l（三）对民事审判活动中的其他违法犯罪行为实行监督。l三、关于民事检察监督的争议21世纪法学系列教材57第四章第四章 民事诉讼法的基本制度民事诉讼法的基本制度21世纪法学系列教材58本章概要本章概要l第一节 合议制度l第二节 回避制度l第三节 公开审判制度l第四节 两审终审制度l第五节 陪审制度21世纪法学系列教材59第一节第一节 合议制度合议制度l一、合议制度的概念和意义l（一）合议制度的概念l合议制度，又称为合议制，是指由三名以上的审判人员组成审判集体，代表人民法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的制度。l合议制度是相对于独任制度（独任制）而言的。所谓独任制度，是指由一名审判员对案件进行审理并作出裁判的制度。适用独任制进行审理的案件：l1、适用简易程序审理的民事案件；l2、适用特别程序审理的民事案件，但是选民资格案件和重大、疑难的非讼案件除外；l3、适用督促程序审理的案件。l4、适用公示催告程序审理的案件，可以由审判员一人独任审理，但判决宣告票据无效的，应当组成合议庭审理。21世纪法学系列教材60第一节第一节 合议制度合议制度l（二）合议制度的意义l1、实行合议制度，使事实的认定更趋客观、全面和准确，防止和减少单个人在事实认定上的片面性；l2、实行合议制度，有助于审判人员更加准确地理解和适用法律，防止和其认识上的偏差，从而使裁判更趋公正、法律的适用更趋统一；l3、合议制度有利于实现法院系统内部的自行监督和制约，防止法官个人武断和对审判权的滥用。21世纪法学系列教材61第一节第一节 合议制度合议制度l二、合议庭的组成l（一）第一审合议庭的组成l1、由审判员和人民陪审员共同组成合议庭。l2、由审判员组成合议庭。l（二）第二审合议庭的组成l必须由审判员组成合议庭。l（三）重审、再审案件合议庭的组成l1、发回重审的案件，无论原来是否组成合议庭，重审时需要组成合议庭进行审理；l2、重审时应当另行组成合议庭；l3、另行组成合议庭，不受原来合议庭组成形式的限制。21世纪法学系列教材62第一节第一节 合议制度合议制度l三、合议庭的活动规则l合议庭组成后，各项审判活动原则上应当由合议庭集体进行。在审理前的准备阶段，可以由合议庭指定某个成员负责完成某些工作，如调查、询问当事人等，但开庭审理，作出裁判，都必须由合议庭集体进行。l（一）合议庭审判长的确定及其职责l（二）案件承办法官的确定及其职责l（三）合议庭的职责l（四）合议庭的评议规则21世纪法学系列教材63第二节第二节 回避制度回避制度l一、回避制度的概念和意义l回避制度，是指审判人员和其他有关人员，遇有法律规定的情形时，退出对某一案件的审理活动的制度。l回避制度是为了保证案件公正处理所设立的一项制度。一方面，它是实体裁判公正性的重要保障。另一方面，它是程序公正性的重要体现。l二、回避的法定原因与适用对象l（一）回避的法定原因l1、是本案的当事人或者当事人、诉讼代理人的近亲属；l2、与本案有利害关系；l3、与本案当事人有其他关系，可能影响对案件的公正审理。21世纪法学系列教材64第二节第二节 回避制度回避制度l最高人民法院的回避规定：l1、审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人及其法定代理人也有权要求他们回避：l（1）是本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系的；l（2）本人或其近亲属与本案有利害关系的；l（3）担任过本案的评价、鉴定人、勘验人、诉讼代理人的；l（4）与本案的诉讼代理人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹关系的；l（5）本人与当事人之间存在其他利害关系，可能影响案件公正处理的。21世纪法学系列教材65第二节第二节 回避制度回避制度l2、审判人员具有下列情形之一的，当事人及其法定代理人有权要求回避，但应当提供想着证据材料：l（1）未经批准，私下会见本案一方当事人及其代理人的；l（2）为本案当事人推荐、介绍代理人，或者为律师、其他人员介绍办理该案件的；l（3）接受本案当事人及其委托的人的财物、其他利益，或者要求当事人及其委托的人报销费用的；l（4）接受本案当事人及其委托的人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；l（5）向本案当事人及其委托的人借款、借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房及其他方面给予的好处的。l3、凡在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与本案其他程序的审判。21世纪法学系列教材66第二节第二节 回避制度回避制度l（二）回避的适用对象l审判人员l书记员l翻译人员l鉴定人员l勘验人员l执行员l检察人员l三、回避的方式和程序l（一）回避的方式l1、自行回避l2、申请回避l3、指令回避21世纪法学系列教材67第三节第三节 公开审判制度公开审判制度l一、公开审判制度的概念和意义l公开审判制度，是指人民法院对民事案件的审理和宣判应当依法公开进行的制度。l公开审判制度反映了诉讼公正的一般要求，体现了诉讼民主的价值，其重要意义在于：l1、有利于促进和保障司法公正。l2、有利于增强司法裁判的公信力。l3、有利于促使当事人和其他诉讼参与人正确行使诉讼权利，履行诉讼义务。l4、有利于进行法制宣传教育。21世纪法学系列教材68第三节第三节 公开审判制度公开审判制度l二、公开审判制度的内容l1、审判主体应当公开，即审理案件的审判人员和参与决定案件结果的人员及其记录人员应当向当事人和社会公开；l2、公开的对象包括向当事人公开和向社会公开两个方面；l3、公开的程序阶段，即除合议庭评议案件阶段之外的审判全过程的公开。l4、公开审判不仅是指形式上的公开，更重要的是贯彻实质上的公开。21世纪法学系列教材69第三节第三节 公开审判制度公开审判制度l三、公开审理的例外l1、涉及国家秘密的案件；l2、涉及个人隐私的案件；l3、离婚案件和涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理；l4、在法院调解程序中，当事人申请不公开进行调解的，人民法院应当准许；l5、法律另有规定的其他不公开审理的案件。21世纪法学系列教材70第四节第四节 两审终审制度两审终审制度l一、两审终审制度的含义l两审终审制度，是指一个民事案件经过两级法院的审判就宣告终结的制度。根据这一制度，一个民事案件经过第一审人民法院审判后，当事人如果不服，其有权依法向上一级人民法院提起上诉，由其进行第二审。该第二审法院所作出的判决、裁定是终审判决、裁定，当事人不得再行上诉。l二、我国实行两审终审制的理由l1、当时我国的经济、文化发展水平较低，两审终审制被认为便利于当事人进行诉讼，减少讼累；l2、两审终审制可以使高级人民法院和最高人民法院摆脱审理上诉案件的工作负担，从而集中精力搞好审判业务的指导、监督；l3、认为两审终审制能够保证案件的公正审判；l4、认为我国的审判监督程序可以弥补较少的不足。21世纪法学系列教材71第四节第四节 两审终审制度两审终审制度l三、两审终审制的缺陷及其完善l（一）缺陷l1、不利于法律适用的统一；l2、一些终审法院的审判水平相对较低，第一审不当裁判难以通过上诉审得到纠正；l3、不利于消除地方保护主义以及法官与当事人之间的人情关系的影响。l（二）完善建议l实行多元化的审级，即以两审终审为基础，有条件地实行三审终审和一审终审；第三审仅限于法律审；最高人民法院仅承担第三审职能；第一审案件只能由基层法院和中级法院管辖；完善再审的适用条件和程序；等等。21世纪法学系列教材72第五节第五节 陪审制度陪审制度l一、陪审制度的概念与类型l陪审制度，是指审判机关吸收法官以外的公民参与案件审判活动的制度。它是一项体现司法民主的重要制度。很多国家的法院都曾经实行过或者仍然在实行陪审制度。l一种是英美法系的陪审团制，或称为典型形态的陪审制。l另一种是大陆法系的参审制，或称为非典型形态的陪审制、混合陪审制。21世纪法学系列教材73第五节第五节 陪审制度陪审制度l陪审团制的主要特点是：在有陪审团参与的案件审理过程中，陪审团与法官有着明确的职责分工。陪审团的责任在于案件事实的审理和认定；法官的职责则是在陪审团认定的案件事实的基础上，对案件如何适用法律作出决定。l参审制的主要特点是：由陪审员与法官共同组成合议庭，陪审员既参与案件事实的审理和认定的过程，也参与案件的法律适用的过程，与法官享有同等的权利义务。我国所实行的陪审制度即属于这一类型。21世纪法学系列教材74第五节第五节 陪审制度陪审制度l二、陪审制度的意义l1、更好地实现司法民主和诉讼民主；l2、更好地实现普通民众对司法的监督，维护司法权的健康运行；l3、能够弥补职业法官在知识、经验和能力上的不足。l4、有利于普法教育。l三、我国陪审制度的内容l（一）担任陪审员的条件l（二）陪审员的任期l（三）人民陪审员参与审理的案件l（四）人民陪审员的确定l（五）人民陪审员的权利21世纪法学系列教材75第五章第五章 受案范围受案范围21世纪法学系列教材76本章概要本章概要l第一节 受案范围概述l第二节 法院受案范围的立法规定及存在的问题l第三节 法院受案范围的界定21世纪法学系列教材77第一节第一节 受案范围概述受案范围概述l一、受案范围的含义l受案范围，又称民事审判权的作用范围或民事裁判权的范围l二、受案范围的意义l（一）有助于当事人诉权的保护与实现l（二）有助于审判功能的发挥l（三）有助于诉讼与非诉讼机制的协调发展l（四）有助于实现诉权与审判权的协调21世纪法学系列教材78第二节第二节 法院受案范围的立法规定及存在的问题法院受案范围的立法规定及存在的问题l一、立法规定l民诉法第3条从适用民事诉讼法的角度，对法院受案范围予以了抽象的界定，即“人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法的规定。”l（1）主体标准。这一方面指提起民事诉讼的主体是公民、法人和其他组织，其中包括外国公民、企业、组织和无国籍人；另一方面是指主体之间在法律地位上完全平等，相互没有隶属关系，各自有表达利益意愿的自由。l（2）内容标准，即纠纷内容只能是民事领域的财产关系和人身关系争议，也就是民事法律关