DB44∕T 2020-2017 科技计划项目立项评审服务规范.pdf

科技计划项目立项评审服务规范 Specification of appraisal service for science and technology planning project DB44/T 20202017 广东省地方标准 DB44 ICS 03.120.99 A 00 备案号：备案号：5725057250- -20172017 2017-06-23 发布 2017-09-23 实施 广东省质量技术监督局 发 布 DB44/T 20202017 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 术语和定义 . 1 3 立项评审机构及专家 . 1 4 立项评审服务方式及流程 . 2 5 立项评审服务保密 . 3 6 立项评审服务质量控制及监督 . 4 附录 A （规范性附录） 科技计划项目立项评审服务流程 . 5 附录 B （资料性附录） 科技计划项目立项评审服务意见登记表 . 6 参考文献 . 7 DB44/T 20202017 I 前 言 本标准按GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由广东省技术经济研究发展中心提出。 本标准由广东省科学技术厅归口。 本标准起草单位：广东省技术经济研究发展中心、广东省标准化研究院。 本标准主要起草人：香小敏、侯小星、曾乐民、罗广宁、莎薇、黄科星、陈志聪、辛效威、严家琼、高燕、朱永能。II DB44/T 20202017 1 科技计划项目立项评审服务规范 1 范围 本标准规定了科技计划项目立项评审服务术语和定义、 立项评审机构及专家、 立项评审服务方式及流程、立项评审服务保密、立项评审服务质量控制及监督。 本标准适用于广东省行政区域内的立项评审机构接受科技行政管理部门委托进行的科技计划项目立项评审服务工作。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 科技计划项目 science and technology planning project 列入各级科技计划，通过财政科技经费支持或以科技政策扶持、引导，由独立法人单位承担，并在一定时期内组织实施的科学研究、技术开发、成果转化及相关科技活动。 2.2 立项评审服务 service of project appraisal 科技行政管理部门委托具有相关条件的机构，组织技术、经济、管理、服务等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对科技计划项目进行评审和评判并提交立项评审报告的过程。 2.3 立项评审机构 organization of project appraisal 具备相关条件， 接受科技行政管理部门委托， 依法从事科技计划项目立项评审服务工作的相关机构。 2.4 立项评审专家 expert of project appraisal 具备相关条件， 纳入各级科技咨询专家库管理， 能够以独立身份提供立项评审服务的专业技术人员。 3 立项评审机构及专家 3.1 立项评审机构 科技计划项目立项评审机构应具备以下条件： 依法设立，能独立承担民事责任； 业务范围能够满足科技计划项目立项评审服务需求； 具有一定规模的立项评审工作团队，并且团队人员的专业分布应与科技计划项目立项评审业 务范围相适应； 拥有一定规模且专业结构分布合理的科技咨询专家库； 具备提供科技计划项目立项评审服务所必需的办公场所、设备； 具有完善的质量控制体系和较强的专业技术能力； DB44/T 20202017 2 具有良好的职业声誉和科技计划项目立项评审工作业绩，3年内无重大违法违纪行为，社会信 誉良好； 科技行政管理部门规定的其他条件。 3.2 立项评审专家 科技计划项目立项评审专家应具备以下条件： 具有良好的科学道德、较强的沟通和协调能力，能够独立、客观、公正、实事求是地提出评审 意见； 从事被评审科技计划项目所属领域或行业专业技术工作满5年，并具有副高级及以上专业技术 职称或者具有同等专业技术水平； 熟悉科技计划项目立项评审基本业务流程，掌握科技计划项目立项评审的基本原理、方法； 科技行政管理部门规定的其他条件。 4 立项评审服务方式及流程 4.1 立项评审服务方式 科技计划项目立项评审服务应采取以下几种方式之一或其组合： 资格审查（含资格预审、资格后审），按照确定的标准和方法对科技计划项目申报主体的资格 条件进行审查， 资格预审在科技计划项目立项评审之前进行， 资格后审在科技计划项目立项评审之 后、签订合同之前进行； 网络评审， 组织立项评审专家通过科技计划项目网络评审系统， 查阅项目评审材料并对科技计 划项目进行评审； 材料评审（含函审），组织立项评审专家通过书面材料审查等方式对科技计划项目进行评审； 会议评审（含视频答辩），组织立项评审专家采用现场会议（网络视频）等形式，通过听取项 目汇报、质询讨论等程序，对科技计划项目进行评审； 现场考察，组织立项评审专家对项目申报主体所在地和项目实施现场进行的实地考察和评价。 4.2 立项评审服务流程 4.2.1 基本流程 科技计划项目立项评审基本流程应由需求分析、研究设计、组织实施、评审报告以及总结回顾等阶段组成，见附录A。该流程可视实际评审需要删减或重复某阶段工作，直至获得合理、全面的结论。 4.2.2 需求分析 4.2.2.1 应了解委托方关于科技计划项目立项评审的需求，结合科技计划项目管理办法、申报指南等相关文件要求，确定立项评审服务主要任务。 4.2.2.2 应确认科技计划项目立项评审范围、对象、目标、服务时限、责任与权力、评审报告及使用范围、评审经费与支付方式、争议处理等事项，签订科技计划项目立项评审服务协议或合同。 4.2.3 研究设计 4.2.3.1 应组建科技计划项目立项评审工作团队。团队全部成员应在立项评审服务工作正式开始前签署相关的纪律承诺文件。 4.2.3.2 应制定立项评审服务方案，研究设计待评项目分类（组）方法、评审方式及程序、评审指标体系及系统、评审专家遴选原则、工作进度安排等服务内容。 DB44/T 20202017 3 4.2.3.3 应根据各类项目不同特点，实行分类评审，注重评审实效。评审指标体系设计应科学、合理，有利于客观、真实、全面反映科技计划项目属性。 4.2.3.4 应立足立项评审需求，在考虑不同领域、不同规模、不同研究阶段、不同类型科技计划项目特点与评审方法特点的基础上，选择成熟、合适、有效的评审方法。 4.2.4 组织实施 4.2.4.1 应根据立项评审方式及特点开展立项评审事务筹备工作，包括场地、文件、软硬件设备、评审系统、专家遴选等。 4.2.4.2 立项评审专家构成应具有代表性和互补性，且满足如下条件： 人数应不少于3人且为单数； 不应有来自相同单位的专家； 专业特长应与待评项目相匹配。 4.2.4.3 立项评审专家遴选前应按照1:3及以上比例建立专家候选库，并严格按照随机、回避以及更换等原则遴选专家，避免人为干预。 4.2.4.4 邀请、组织立项评审专家，按照确定的立项评审方式在规定时间内对科技计划项目进行评审并提交评审意见。评审专家对出具的立项评审意见负责。 4.2.4.5 应召开立项评审预备会议，组织专家学习、了解相关政策、评审活动目的、原则、要求、方式及标准、行为准则并签署相关的纪律承诺文件。 4.2.4.6 立项评审机构、专家应遵守评估评审管理制度，规范、科学地开展立项评审活动，确保科技计划项目立项评审活动质量。 4.2.5 评审报告 4.2.5.1 应运用适当方法对专家评审结果进行综合分析，形成立项评审报告。 4.2.5.2 立项评审报告还应对立项评审活动的目的、范围、原则、依据、标准、方法等主要内容进行说明。 4.2.5.3 立项评审报告格式应规范、科学，内容描述应用词规范、文字清晰、语义明确，依据具体而充分，结论严谨，便于阅读理解。 4.2.5.4 提交立项评审报告之后， 立项评审机构应针对科技行政管理部门提出的疑问进行解释或答疑。 4.2.6 总结回顾 4.2.6.1 应建立并完善立项评审档案管理制度，记录和保存立项评审服务过程信息，实现立项评审可申诉、可查询、可追溯的“痕迹管理”。 4.2.6.2 评审档案包括纸质文档和电子文档，档案保存按行政管理部门和相关科技计划管理的有关规定执行。 4.2.6.3 应对服务过程进行回顾、 总结， 及时了解科技计划项目行政管理部门满意度及意见或建议 （参见附录B），持续改进立项评审服务质量。 5 立项评审服务保密 5.1 保密条件和能力 应具备一定的保密条件和能力。 5.2 保密管理体系 应按照科技行政管理部门的要求建立保密管理体系。 DB44/T 20202017 4 6 立项评审服务质量控制及监督 6.1 立项评审服务质量控制 应建立满足以下要求的服务质量控制体系： 制定严格的立项评审管理制度，规范、科学地开展立项评审活动； 覆盖科技计划项目立项评审全过程，重点对立项评审服务协议或合同签订、负责人选派、工作 人员培训、评审方案执行、评审报告撰写等几个环节进行质量控制，并将质量控制目标逐层分解， 明确相关人员的责任和行为准则； 通过编制评审手册等规范化工作文档、遴选及培训专家、明确专家责任与任务等措施，对评审 活动进行质量控制，保证评审活动的规范性和高效性以及评审质量的一致性。 6.2 立项评审服务质量监督 应建立服务质量监督机制，主要包括： 自觉接受相关部门和社会的监督，收集各方反馈意见和建议，调查原因并采取措施； 对所属从业人员进行服务质量检查，发现服务质量问题的，督促其改正，并对其改正过程和结 果进行跟踪监控。 DB44/T 20202017 5 附录A （规范性附录） 科技计划项目立项评审服务流程 科技计划项目立项评审服务流程见图A.1所示。 图A.1 科技计划项目立项评审服务流程 立项评审需求提出 立项评审需求分析 签订协议或合同 组建评审工作团队 制定立项评审服务方案 立项评审事务筹备 评审专家遴选 专家立项评审 评审结果综合分析 编制立项评审报告 提交评审报告 评审档案管理 回顾、 总结， 持续改进立项评审服务质量 行政管理部门满意度及意见或建议 立项评审需求实现 立项评审需求分析 立项评审研究设计 立项评审组织实施 立项评审报告 立项评审总结回顾 DB44/T 20202017 6 附录B （资料性附录） 科技计划项目立项评审服务意见登记表 科技计划项目立项评审服务意见登记表如表B.1所示。 表B.1 科技计划项目立项评审服务意见登记表 意见提出方名称 意见提出方联系人 意见提出方联系电话 意见提出方地址 意见提出方邮编 评审机构名称 意见受理时间 意见受理人 意见内容 意见处理办法 年 月 日 意见处理结果 处 理 人 批准人 DB44/T 20202017 7 参考文献 1 GB/T 24620-2009 服务标准制定导则 考虑消费者需求 2 GB/T 28222-2011 服务标准编写通则 3 GB/T 30339-2013 项目后评价实施指南 4 国家科研计划课题评估评审暂行办法（国科发财字2002165号） 5 科学技术评价办法（试行）（国科发基字2003308号） 6 国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法（科学技术部令第7号,2003年发布） 7 科技部科技计划课题预算评估评审规范（国科发财字200699 号） 8 科技部科技计划课题预算评估评审实施细则（暂行）（国科发财字2006405号） 9 广东省人民政府关于加强广东省省级财政科研项目和资金管理的实施意见（粤府201431号） 10 关于进一步加强科研项目（课题）经费管理的暂行规定（粤监发20146号） 11 广东省科学技术厅关于购买科技管理服务暂行办法（粤科监审字2014123号） 12 广东省省级科技计划项目立项工作规程（试行）（粤科函规财字（2014）1229号） 广东省地方标准 科技计划项目立项评审服务规范科技计划项目立项评审服务规范 DB44/T 20202017 * 广东省标准化研究院组织印刷 广州市海珠区南田路 563 号 1104 室 邮政编码：510220 网址：www.bz360.org 电话：[phone] DB44/T 20202017