2026年备考证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
2、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
3、属于外国债券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
4、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
A.原中国银监会
B.期货交易所
C.原中国保监会
D.中央银行

【答案】 B
5、下列关于优先股的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②
D.②

【答案】 A
6、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
7、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
8、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。
A.具有持续经营能力
B.应为高新技术企业
C.主办券商推荐并持续督导
D.依法设立且存续满两年

【答案】 B
9、（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
10、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
11、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
12、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
13、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。
A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立
B.中国银行监督委员会成立
C.银行业与信托业、证券业分离
D.沪深两市的形成

【答案】 A
14、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（　　）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
15、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
16、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

【答案】 D
17、按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
18、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资

【答案】 C
19、股权类期权包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
20、公募债券的特点有（ ）
A.①②④
B.①③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
21、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（　　）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
22、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府

【答案】 A
23、可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
24、我国的证券自律性组织包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.③④

【答案】 B
25、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、银行间债券市场长期债券信用等级划分为(　　)。
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
27、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（　　）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（　　）的。
A.实际价值；账面价值
B.实际价值；内在价值
C.账面价值；账面价值
D.账面价值；内在价值

【答案】 C
28、（　　）是金融交易和风险管理行为的基本特征。
A.以风险换收益
B.风险收益平衡选择
C.风险和收益的二元结构
D.风险与收益组合

【答案】 B
29、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】 A
30、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构

【答案】 B
31、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（ ）。
A.减少了交易对手暴露和操作风险
B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性
C.提高了衍生品市场的透明度
D.—定能阻止发生金融危机

【答案】 D
32、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
33、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
34、证券交易所的主要职能有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
35、有限售条件股份包括（　　）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
36、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
37、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（　　）
A.理论上可不断续期永续存在
B.计息周期一般在5到10年
C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

【答案】 B
38、风险管理具体表现为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
39、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C.互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
40、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（　　）和（　　）。
A.基本账户一般账户
B.基金账户资金账户
C.基金账户债券账户
D.基本账户专项账户

【答案】 B
41、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
42、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
43、下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）。
A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
B.股份回购通常会导致股价上涨
C.股份回购向市场传达了积极的信息
D.公司一般在股价较高时回购

【答案】 D
44、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
45、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升
B.宏观经济发展数据低于预期
C.央行宣布增发长期建设用国债
D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

【答案】 D
46、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业（公司）债

【答案】 B
48、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（ ）。
A.资本账户
B.资本公积
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
49、目前我国的商品期货交易所包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
50、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】 B
51、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（　　）
A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度
B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能
C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源
D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

【答案】 B
52、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（　　）的利益
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人

【答案】 D
53、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()
A.其负债主要是发行的资产支持债券
B.SPV不是资产支持证券的真正发行人
C.其资产是向发起人购买的基础资产
D.SPV是一个独立的法律实体

【答案】 B
54、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
55、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（　　）。
A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值
D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

【答案】 A
56、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。
A.证券保荐业务
B.证券资产管理业务
C.证券自营业务
D.融资融券业务

【答案】 C
57、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
A.①③
B.①③④
C.②④
D.①②④

【答案】 A
58、财政部代理发行地方政府债券，面向（　　）招标发行，采用（　　）招标方式，招标标的为（　　），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（　　）。
A.记账式国债承销团单一价格利率
B.记账式国债承销团多重价格价格
C.凭证式国债承销团单一价格利率
D.凭证式国债承销团多重价格利率

【答案】 A
59、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（　　）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正

【答案】 B
60、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
61、证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
62、下列产品的风险由低到高排序正确的是（??）。
A.股票、基金、债券
B.债券、股票、基金
C.股票、债券、基金
D.债券、基金、股票

【答案】 D
63、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
64、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（ ）连续盈利。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
65、基金类机构投资者包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
66、中国证券业协会的宗旨有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
67、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5；3
B.2；3
C.3；5
D.3；2

【答案】 C
68、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
69、创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
70、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。
A.风险基金
B.开放式基金
C.产业基金
D.封闭式基金

【答案】 B
71、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（ ）。
A.创业板市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.区域性股权交易市场
D.中小板市场

【答案】 C
72、股票融资具有（ ）特点。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
73、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A.宜慢不宜快、宜早不宜迟
B.宜快不宜慢、宜早不宜迟
C.宜慢不宜快、宜迟不宜早
D.宜快不宜慢、宜迟不宜早

【答案】 B
74、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.①④
D.①②

【答案】 A
75、场外交易市场的功能不包括()
A.拓宽融资渠道
B.改善大中型企业融资环境
C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】 B
76、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
77、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5、3
B.5、2
C.3、2
D.3、1

【答案】 B
78、（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
79、（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管机构
B.基金监管目标
C.基金监管手段
D.基金监管行为

【答案】 B
80、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是( )。
A.股份公司在缴纳所得税后， 其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利
B.股份公司在无力偿债时不能支付红利
C.股份公司只能用留存收益支付红利
D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本

【答案】 A
81、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
82、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
D.企业债券的募集资金用途没有限制

【答案】 C
83、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。
A.有效改善了证券市场的投资者结构
B.推动上市公司治理结构的完善
C.推动资产证券化的发展
D.扩大了证券市场的交易规模

【答案】 C
84、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
85、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
86、金融债券的发行主体可以是（　　）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
87、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
88、证券机构应该建立健全的（　　）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制

【答案】 C
89、（ ）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.审定制

【答案】 C
90、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
91、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（　　）。
A.利率的期限结构
B.利率的结构期限
C.利率的风险结构
D.利率的机构风险

【答案】 C
92、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
93、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
94、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
95、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
96、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（　　）为连续竞价时间。
A.9：15
B.11：40
C.9：40
D.14：58

【答案】 C
97、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。
A.20
B.50
C.80
D.100

【答案】 B
98、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发

【答案】 D
99、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10

【答案】 C
100、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
101、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
102、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　　）
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金

【答案】 A
103、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
104、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
105、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（　　）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70%
B.50%
C.35%
D.25%

【答案】 C
106、目前我国的商品期货交易所包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
107、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。
A.金融衍生工具以场内交易为主
B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

【答案】 A
108、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
109、长期资金流动的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
110、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（　　）。
A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
111、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
112、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
113、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%

【答案】 A
114、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
115、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.—次性竞价

【答案】 B
116、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（　　），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

【答案】 D
117、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ

【答案】 C
118、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
119、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
120、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
121、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
122、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
123、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）
A.可以在交易所申购、赎回
B.申购和赎回以现金进行
C.对申购，赎回有规模上的限制
D.可以在代销网点申购，赎回

【答案】 C
124、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。
A.私募证券基金
B.创业投资基金
C.私募股权基金
D.其他类别私募基金

【答案】 A
125、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
126、我国政策性银行不包括（ ）。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行

【答案】 D
127、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
128、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
129、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
A.储蓄国债（电子式）
B.储蓄国债（凭证式）
C.实物国债
D.记账式国债

【答案】 B
130、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。
A.③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
131、以下（ ）不属于报价系统的理念。
A.开放
B.公平
C.竞争
D.多元

【答案】 B
132、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
134、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
A.—级市场
B.二级市场
C.一级市场或二级市场
D.—级市场与一级市场

【答案】 A
135、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）。
A.外汇风险
B.利率风险
C.商品价格风险
D.贬值风险

【答案】 D
136、常见的直接融资方式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
137、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
138、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。
A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.信用衍生工具
D.股权类衍生工具

【答案】 C
139、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
140、普通股股东的义务有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
141、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。
A.资产类
B.负债类
C.权益类
D.综合类

【答案】 B
142、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
143、政府债券的特征是( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
144、下面（　　）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
145、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.②③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
146、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。
A.12；24
B.12；36
C.6；12
D.6；24

【答案】 A
147、我国政策性银行不包括（ ）。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行

【答案】 D
148、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
149、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
150、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经