框图监理规划.doc

图一、施工阶段监理工作流程图

施工监理的前期准备工作
1.成立项目监理机构，委派总监理工程师；
2.明确监理人员的职务及岗位责任；
3.配备监理设施及设备
4.熟悉施工图纸，施工图会审；
5.分析研究委托监理合同及施工合同；
6.编制项目监理规划及实施细则。

施工准备阶段的监理工作
1.参与设计交底；
2.审定施工组织设计（施工方案）；
3.查验施工测量成果；
4.施工现场周围环境的调查。

召开第一次工地会议，施工监理交底

核查工程开工条件，核准工程开工

督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工

1.组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；
2.监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。

建设单位组织竣工验收仪式

工程移交建设单位，建设、监理、承包单位办清交接手续，工程进入保修期。

总监理工程师编写工程竣工总结报告,监理资料归档。

1.承包单位对预验结果需要整修处进行整修，由监理人员验收合格；
2.对承包单位的质量保证资料进行验收
正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估

总监理工程师组织建设、设计、承包单位进行竣工预检
总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预验准备
检查施工现场的安全防护、消防、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行
监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实
质量控制
进度控制
造价控制
合同管理
信息管理
审批分包单位
签认隐、预检工程
验收分项、分部工程
验收进场材料、构配件、设备
审签工程质量报表
参加质量事故的调查处理
审定工程年季月度工程进度计划
加强对进度计划的动态控制
对年季月进度计划提出修改意见
认定工程质量及进度
认定完成的工程量
签发付款凭证
处理索赔事件
核定、会签工程变更文件
收集与监理业务有关的合同
对合同进行分析研究并跟踪管理
监理例会、各种专业会议，专题会议
利用监理月报、会议纪要简报交流信息
对合同进行分析研究并跟踪管理
协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同
签订委托监理合同、接受监理任务

通知
不同意
完成
通知保修单位
属于保修范围
不属
于保
修范
围
同意
未完成
施工监理工作完成，保修监理工作开始
协助建设单位与承包单位签订建设工程保修合同
承包单位编制工程保修阶段计划
项目监理部审核保修阶段计划
保修施工开始
项目监理人员监督检查保修施工
进行情况并组织对住户进行回访
承包单位完成保修施工，报项目监理部进行核查实际完成情况。
项目监理部填发"保修完成证书"
项目监理部协助建设单位结清保修阶段工程款，退还保修抵押金
施工合同终止。建设、承包单位双方合同管理部门报送“施工合同终止备案登记表”。
项目监理部
1.编写工程竣工最终总结报告
2.将保修阶段监理资料归档。
竣工验收时遗留，双方同意保修阶段处理的工程项目列入合同。
保修期内住户发现的工程缺陷，或遗留问题
项目监理部填写“建筑工程质量修理通知书”
建设单位有关部门转项目监理部
图二、保修阶段监理工作流程图

编制施工组织设计（施工方案）
填报《工程技术文件报审表》
承包单位项目经理部

组织项目监理人员进行审查

总监理工程师

审核以下重点内容：
1、承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求；
2、施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行,质量保证措施是否可靠；
3、工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；
4、进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；
5、承包单位的质量保证体系是否健全；
6、保证安全施工，防止事故和文明施工措施；
7、季节施工方案及专项施工方案的可行性，合理性和先
进性；
8、其它必要的内容。
项目监理部

在《工程技术文件报审表》表上签审核意见
总监理工程师

报送监理公司总工程师审阅
总监理工程师

按审定的施工组织设计组织施工
总监理工程师

图三、施工组织设计（施工方案）审批程序框图
不合格修改再报

合格

第一次工地会议已开过，施工监理交底已完成，承包单位项目经理部认为已具备开工条件，填报《工程动工报审表》
承包单位项目经理部

审查以下施工准备情况
1.各项开工审批手续已完成：
2.施工现场“三通一平”已完成，地上、地下障碍物已清除；
3.施工组织设计已批准；
4.对现场测量定线工作已经核查；
5.现场人员，材料、机械各方面已准备好
6.其它开工准备情况已完成。
总监理工程师

签认《工程动工报审表》
总监理工程师

工程动工
项目经理部

图四、开工申请签认程序框图

返
回
重
报

审查合格
审查不合格

现场施工测量
1、建筑红线标准桩复核测量：
2、水准基点桩引测及高程控制网施测；
3、座标控制网（控制导线）的施测；
4、建筑轴线桩施测；
5、楼层高程及50线施测；
6、沉降观测；
7、其它测量项目
承包单位项目经理部
报送测量方案、测量成果资料
填报《施工测量放线报验表》
项目经理部

图五、工程测量放线签认程序框图

不合格

进行内业审核及外业复测或校核
专业监理工程师

复测或审核结果
专业监理工程师

签认《施工测量放线报验表》
专业监理工程师

进行下一道工序
项目经理部

合格

分包单位资质有关资料
1、等级证书
2、营业执照
3、专业许可证
4、技术能力
5、人员配备
6、机械配备
7、实际业绩
8、财务状况
9、领导层情况
10、信誉情况
11、其它必要文件
图六、分包单位资质审核程序框图

不同意，清退分包单位
对有关情况进行审查，调研
项目监理部

签认《分包单位资质报审表》
总监理工程师

安排分包单位进场施工
项目经理部

同意

选定分包单位
报送分包单位资质
有关资料并填报
《分包单位资质报审表》
总承包单位
项目经理部

直接选定分包单位
报送分包单位资质
有关资料并填报
《分包单位资质报审表》
建设单位
建设单位

不同意，清退分包单位

根据合同工期目标编制施工总进度计划，填报《施工进度计划报审表》(A3)
承包单位项目经理部
审核总进度计划
项目监理部

图七、施工进度计划的申报及审批程序框图

编制年、季、月进度计划，并填报表（A3）
项目经理部

组织实施进度计划
项目经理部

检查进度计划实施情况,进行动态控制
专业监理工程师

根据总进度计划编制下一期进度实施计划
项目经理部

同意，签认表（A3）

根据形象进度及计划完成情况编写监理月报
项目监理部

不同意，
签复表（A3）

审批年、季、月进度计划
项目监理部

正常

不同意，
签复表（A3）

必要时监理工程师编制控制计划
修改计划

偏离计划

在监理例会上提出或发出
《监理通知》
进行跟踪控制

注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，可不另外审批

填报《工程延期申请表》（A15）说明延长工期的原因，理由及延长工期日数的计算资料，需要索赔时应同时报送《费用索赔申请表》（A13）及有关资料。
承包单位项目经理部
对延长工期的申请进行调研、审查
项目监理部

图八、承包单位申请延长工期审批程序框图

同意或修改后同意签认表《A15》
总监理工程师

双方签订新的工期协议，
如需索赔按有关程序框图处理
建设、承包单位

编制新的进度计划，并严格执行
项目经理部

同意项目监理部审批意见
项目经理部

征得建设单位同意
认为理由不充分或延长日数计算不当，签复表《15》不同意
总监理工程师

停止申报，
或修改重报
审批同意原则
1.情况属实
2.有合同条款依据
3.工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上

1.参加图纸会审和设计交底；
2.审核施工组织设计（施工方案）；
3.核定施工分包单位；
4.参加工程隐检、预检；
5.签认分项、分部工程质量；
6.核定原材料、构配件及设备的质量，
对影响工程质量，使用功能及观感的
材料设备进行预控。

项目监理部
经有关监理人员签认后可进行下一道工序
承包单位项目经理部

图九、承包单位申请延长工期审批程序框图

监理工程师审核质量保证资料等有关施工资料。
项目监理部

项目监理人员内部验收核查
项目监理部

工程竣工，自验合格，填报《A10》申请竣工验收。
项目经理部

进行整改
针对本工程内容,根据本工程监理规划的有关规定,编写专业项目监理实施细则,作为质量控制的依据。
项目经理部

组织建设、设计、承包单位四方进行竣工验收
总监理工程师

在《A10》上签认，评定工程质量等级，在《A10》上签认
建设、设计、承包、监理单位

双方在表《B6》上签字，工程向建设单位移交
总监理工程师、建设单位代表

各专业监理工程师
专业项目监理实施细则主要内容：
1.确定各施工工序质量控制目标；
2.确定各施工工序和工艺过程的质量控制点；
3.制定质量隐患防范措施；
4.质量控制管理程序执行细则。

项目经理部

签发表《B1》要求整改

分项工程预检项目
1.施工人员自检、互检、专业检合格；
2.填表式《C5—3》；
3.监理工程师检验合格,在表式《C5-2》上签认
分项工程验收，自检合格报送
1.预、隐检记录<表式C5-1>、<表式C5-3>；
2.表<Ａ7>；
3.分项工程验评记录；
4.质量保证资料。

图十、工程预检、隐检、分项、分部工程验收程序框图

签认表<A7>
施工人员，专业监理工程师

承包单位继续施工，达到分部工程验收条件，自检合格，报送：
1.所属分项工程验收记录；
2.填报表<A7>。基础及主体分部同时填报<表式D-3>；
3.分部工程验评记录。
项目经理部

进行分部工程验收
专业监理工程师，必须是总监理工程师参加。基础及主体结构验收时，设计及建设部门参加。

签认表《A7》，（基础及主体工程同时签认表《D-3》）
参加分部工程验收人员

在原表《A7》上签批不合格或发出表《B2》
分项工程隐检项目
1.承包单位自检、互检、专业检合格；
2.填表式《C5-1》；
3.监理工程师检验合格,在表式
《C5-1》上签认

施工人员，专业监理工程师

承包单位项目经理部

进行分项工程验收(按规定进行监理施工试验抽验)

专业监理工程师
专业监理工程师(地基验收，设计勘察部门参加加)

监理工程师
修改
重新
申报
不合格
在原表《A7》上签批不合格或发出表《B2》
监理
工程师
不合格
修改
重新
申报

1.发现严重的工程质量事故；
2.发现严重的安全隐患或发生严重安全事；
3.发现材料、构配件、设备质量严重不合格；
4.其它应该暂停施工的问题。
监理工程师
向承包单位下达表《B4》
总监理工程师

图十一、工程暂停施工、复工程序框图

整改完成，申请复工，填报《A10》
项目监理部

对整改情况进行检查
监理工程师

按表<B4>指令的要求进行整改
项目经理部

建设单位原因提出暂停施工要求
检查合格，准予复工，签复表《A10》
总监理工程师

复工，进行下一道工序。同时办理涉及工期延长或费用索赔手续。
项目经理部
项目监理部

建设单位
检查不合格，签复表《A10》指令返工
总监理工程师

征求建设单位等有关单位的同意
返工
说明：
建设单位原因暂停施工，原因消除后由监理部直接下达表《B1》恢复恢复施工。

提出设计变更，经建设单位同意后填写
〈表式C2-3〉
承包单位
对设计变更要求进行审查
项目监理部

图十二、工程设计变更签认程序

审核设计变更内容
设计单位

发出设计变更通知单或设计变更图
监理工程师

同意或基本同意在〈表式C2-3〉上签认。
项目监理部

征求建设单位意见
同意，在设计变更通知单上签认
监理工程师

1. 按设计变更文件组织施工.
2.编报表《A12》

项目经理部

不同意，在〈表式C2-3〉上批复。
项目监理部

设计单位

审查设计变更文件或设计变更图纸
不同意,提出意见返回重新研究,填报表《B1》
监理工程师

审查表《A12》
造价控制监理工程师
不同意
同意
不同意返回重报
监理工程师
同意在表《A12上签认
总监理工程师
审批表〈A12〉并按规定付款
建设单位

提出设计变更，填写
〈表式C2-3〉

建设单位
提出设计变更，经建设单位同意后填写
〈表式C2-3〉
设计单位

涉及设计问题，征求设计单位意见
图十三、工程变更控制及签认程序框图

不同意返回重新研究
不同意
总监理工程师

审核工程洽商要求
主管设计工程师

执行洽商
项目经理部

涉及设计,出具设计变更文件
设计单位

签认<表式C2-4>
按有关规定填报表《A12》
项目经理部

审核表《A12》
造价控制监理工程师
同意
提出工程变更，
填报〈表式C2-4〉
承包单位
提出工程变更，
填报〈表式C2-4〉
建设单位
提出工程变更，
填报〈表式C2-4〉
设计单位
不涉及设计问题或设计单位已签认将<表式C2-4>送项目监理部
同意在《表式C2-4》上签认
审查此项洽商对工程进度、质量、造价的影响
主管设计工程师

项目监理部

审查同意送建设单位征求意见
不同意，批复〈表式C2-4〉返回重报
同意在<表式C2-4>上签认
审查洽商，提出意见
建设单位
签认表《A12》
造价控制监理工程师
按合同规定支付洽商费用
建设单位

1.选定建筑材料,报送产品合格证、材质化验单、复试合格报告及表〈A4〉；
2.选定建筑构配件厂，报送工厂资质，产品合格证等文件及表〈A4〉；
3.选定设备制造厂家,报送工厂资质文件,新产品说明书,产品合格证及表〈A4〉；
承包单位(直接提供材料、构配件设备时的建设单位)

图十四、建筑材料、建筑构配件、设备质量控制程序框图

同意使用，签认表〈A4〉
1.会同建设、承包、设计（必要时）单位对建筑构配件、设备生产制造厂家进行考察认定；
2.对影响结构安全度，耐久性，使用功使用功能
和观感效果的进行控制。
项目监理部

监理工程师

1.对到场材料进行检查核对,按有关规定进行监理抽检或监理
见证取样送检
2.对到场构件进行检查核对；
3.对到场设备进行开箱检验(必要时会同设备安装单位)清点。
不同意使用，签复表〈A4〉拒绝采购
监理工程师

检查合格，准予验收
监理工程师

检查不合格，拒绝验收
监理工程师

1.材料、构配件使用于指定部位；
2.设备入库,准备移交安装单位。
项目经理部
项目经理部

清除出场
项目经理部

发生一般质量问题口头通知监理单位，发生质量事故应以表《C0-3》通知监理单位及承包单位上级主管部门。
承包单位

图十五、工程质量问题或质量事故处理程序框图

一般质量问题
项目监理部

调查事故发生情况，初步分析并提出事故报告
监理单位组织承包、建设、设计单位参加

一般质量事故
严重质量事故
通过调研、协商指令承包单位修补缺陷
按建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序》执行。
各有关单位

研究确定事故处理方案及措施
监理单位组织承包、建设、设计单位参加

提出事故处理的设计文件
设计单位

审查设计文件
总监理工程师

同意设计文件,签发表《B1》指令承包单位执行，并予监督.
总监理工程师

执行设计文件
建设单位同意设计文件
1.组织监理人员验收合格,可进行下一道工序；
2.如已暂停施工,签复表《A10》准予复工。
1.执行完毕,自检合格请求验收;
2.如已暂停施工，报送表《A10》请求复工。

将有关资料归入档案
总监理工程师

项目监理部

项目经理部

必要时与建设单位协商同意,下达表《B4》暂停施工
总监理工程师

1.各有关工序已经完成(钢筋绑扎、焊接，予埋水、
电管，予留孔洞，予埋件等）；
2.模扳预检工作已完成〈表C5—2〉
3.各项主控项目资料已齐备(钢筋出厂合格证,材质
化验单,复试报告,钢筋接头试验报告等)。
承包单位项目经理部

图十六、钢筋隐检签认程序框图

自检合格，填报〈表C5—1〉请求验收
审查各项资料，现场进行检验，特别注意：
1.钢筋绑扎应有防移位措施；
2.钢筋骨架网应支垫牢靠,保护层厚度应有保证措施
合格,准予合模,
签认〈表C5—1
合模后再验合格，可
进行下一道工序
监理工程师

承包单位项目经理部

监理工程师

不合格,返工重新申报,签批〈表C5—1〉
不合格

根据施工图有关技术规范、规程选定水泥品种，粗细骨料，砼外加剂等，并确定砼标号，抗渗性能及坍落度。填写砼配合比申请单《表式C6-10》。
承包单位项目经理部

图十七、现浇砼浇注及签认程序框图

通过试验确定砼配合比《表式C6-10》
不合格，现场调整砼配合比《表式C6-10》
监理工程师

项目经理部

进行原材料试验：
1.水泥试验<表式C4-10>;
2.砂子试验<表式C4-11>;
3.碎卵石试验<表式C4-12>;
4.砼外加剂试验<表式C4-13>;
承包单位材料试验室
承包单位材料试验室
审核报送的：
1.模板预检记录《表式C5-2》；
2.钢筋隐检记录《表式C5-1》；
3.钢筋焊接试验报告《表式C6-6》；
4.水泥、砂、碎（卵）石、砼外加剂等试验报告。
填报“砼浇灌申请单”《表式C5-8》
进行开盘鉴定<表式C5-10>
承包、监理

承包单位材料试验室
不合格，现场调整砼配合比《表式C6-10》
承包、监理单位
现场检验坍落度
承包单位材料试验室
合格
在开盘鉴定上签认《表式C5-10》
监理工程师
商品砼
进行砼浇筑
按规定取砼试块，应有监理人员监督。
项目经理部
项目经理部
将试块试验结果《表式C6-11》、《表式C6-13》、记入《表式C6-12》并报送项目监理部。
项目经理部
对试块试验结果进行审查核对。
监理工程师
合格，记入台帐
不合格，立即提出采取补救措施

向项目监理部提供：
1.防水工程分包单位资质证明，施工许可证，操作工人上岗证等（原件），附表《A6》；
2.原材料出厂合格证，复试报告单：附表《A4》；
3.防水工程施工方案，附表《A1》；
4.报送施工进度计划，附表《A3》；
5.其他材料试验记录。
总承包单位

图十八、防水工程分包施工监理程序框图

进行材料试验：
1.防水卷材《表式C4-16》
2.防水涂料《表式C4-15》
材料试验室
不同意要求总抱单位：
1.另选防水材料；
2.另选分包单位；
3.另选施工方案；
4.另选施工进度计划。
分别签复表《A6》、《A4》、《A1》、《A3》。
同意或总包单位修改重报后同意：
1.同意分包单位签认表《A6》；
2.同意使用报送的防水材料签认表《A4》；
3.同意施工方案签认表《A1》；
4.同意施工进度计划签认表《A3》。
项目监理部
1.审核总承包单位报送的各种资料；
2.审核是否符合市建委有关防水工程施工的文件规定。

项目监理部
返回
不合格，停止施工，清退分包单位，签发表《B1》。
合格同意分包单位，签发表《B1》。
继续施工，按有关程序检验及验收。
项目监理部
进行施工质量、进度检查验收
项目监理部、总承包单位
1.屋面、地面防水、试铺100㎡；
2.厕浴间防水试铺2间。
防水工程分包单位
另选分包单位或防水材料

根据当月（上月26日至本月25日）实际完成工程量填报表〈A11〉；
承包单位项目经理部

图十九、月完成工程量计量程序框图
对所报月完成工程量进行审查，审查原则：
1.所报工程量与现场形象进度基本符合；
2.核算工程量的方法必须符合有关规定,或合同的约定。
各专业监理工程师
将核查有差异项目记入表〈A11〉并签复。
造价控制监理工程师
对表〈A11〉中有差异项目如意见不一到可进行协商确定，协商不成，总监理工程师有决定权。
项目监理部、项目经理部
作为支付月工程进度款的依据。
建设单位
作为审核月工程进度款的依据。
项目监理部
作为申报月工程进度款的依据。
项目经理部

根据各项已由监理工程师核准的工
程款支付凭证填报表《A14》。
承包单位项目经理部

图二十、月支付工程款程序框图
合同内项目填报：
1.表《A11》,附表《A11.1》；
2.表《A12》；
3.表《A13》；
4.其他合同内应付款的凭证
合同内项目审查：
1.表《A11.1》中的工程量与已批准的表《A10》及双方洽商结果相符,所用定额是否正确,如不符时可在表《A11》中签复，发回重报；
2.表《A12》应与施工合同有关规定符合
造价控制监理工程师
合同外项目填报：
1.表《A14》；
2.表《A17》，附相应的表《B4》；
3.其他合同外应付款的凭证
合同外项目审查：
1.表《A14》经总监理工程师批准。
2.表《A17》所报款额与相应的表《B4》中认定款额相同；
3.其它合同外付款的依据和款额是否合理。
审查结果如各方意见不一致由总监理工程师组织建设、监理三方协商,协商不成总监理工程师有决定权。
造价控制监理工程师
根据各方协商确定重新填报表《A13》、《A11》、《A12》、《A14》、《A17》等
签认《A13》、《A11》、《A12》、《A14》、《A17》
项目经理部
总监理工程师
审查后据表《A13》付款
建设单位

费用索赔事件发生
承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向
承包单位随时提交事件的详细报告
事件结束后、承包单位提交《费用索赔申请表》
总监理工程师签发《费用索赔审批表》
与承包单位、建设单位协商
项目监理部收集资料详细记录过程
项目监理部审核与评估
图二十一承包单位提出费用索赔申请程序及签认程序框图
不
同
意
不一致

图二十二、单位工程竣工验收程序框图

监理单位进行竣工预验收
监理单位向建设单位
提交工程质量评估报告
承包单位自检合格填报
《单位工程竣工预验收报验表》

总监理工程师签发
《竣工移交证书》
承包单位进行整改
项目监理部签发
《监理通知》
监理工程师核查质量控制资料
参加由建设单位组织的竣工验收，在单位工程验收记录上签字
有缺陷

图二十三、工程竣工结算程序框图

监理工程师审核三方协商
总监理工程师签发竣工结算
《工程款支付证书》
工程各方竣工验收

建设单位向承包单位支付
承包单位提交竣工结算资料
建设单位审核、批准

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