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中国蓝色金融发展路径研究:国际经验、本土创新与路线设计.pdf
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1、政策研究SOUTHWEST FINANCE2023年第07期引言研究指出,海洋覆盖地球表面的70%,产生了人类呼吸的50%的氧气;海洋作为地球最大的生物圈,为数十亿人提供蛋白质;海洋吸收了地球25%的二氧化碳排放,是人类面对全球变暖挑战最大的盟友之一。2021年联合国发布的第二次全球海洋综合评估报告(WOA II)显示,过去50年间,全球低氧海域的面积增加了两倍,近90%的红树林、海草和湿地植物及超过30%的海鸟面临灭绝威胁,削弱了海洋对全球气候的调节作用;过度捕捞造成的经济损失每年高达889亿美元。欧盟哥白尼海洋环境监测中心(CMEMS)发布的全球海洋最新报告显示,北极冰层范围已达到历史最低
2、水平,19792020年平均每10年下降近13%。全球各国和地区都面临海洋生态破坏带来的气候变化风险,极端天气和不稳定的生态环境给人类生产生活造成了深远影响。2019年,联合国政府间气候变化专门委员会(IPCC)发布的关于海洋和冰冻圈的特别报告(SROCC)预计,到2050年,海洋健康状况下降对全球经济的影响每年将达到4280亿美元。亚洲开发银行(ADB)提出了健康的海洋和蓝色经济对亚洲及太平洋的重要性,恢复沿海和海洋生态系统有利于抵御海洋破坏、灾难和气候变化等影响。加强海洋生态保护和治理成为摆在国际社会面前最为紧迫的工作。摘 要:国际组织和国际机构重视海洋生态保护和海洋经济可持续发展,高度关
3、注蓝色经济和蓝色增长,加快推进蓝色金融国际进程,目前已经取得较大进展。近年来,国家提出建设“海洋强国”,陆续发布海洋生态治理和海洋经济产业中长期规划,重点沿海省市也提出了具体政策,为蓝色金融发展提供了较好的政策环境,同时国内部分机构陆续开展本土实践,初步积累了不少经验。加快探索具有中国特色的蓝色金融发展路径,开创中国蓝色金融发展道路具有战略意义。但是,鉴于国际国内的蓝色金融发展机制及创新实践仍处于起步阶段,蓝色金融发展尚不成熟,理论研究和创新探索相对滞后,既不能较好地服务于新时代国家“海洋强国”“蓝色伙伴关系”倡议等战略布局,也难以适应海洋经济产业转型及海洋生态保护治理等高标准、高要求。本文着
4、重梳理国际蓝色金融发展进程、国内地方蓝色金融实践,以及金融机构开展的蓝色金融创新探索等经验,从实际出发,结合国际国内蓝色金融实践提出中国蓝色金融重点发展方向,以及构建蓝色金融改革创新试验区的路线设计,并为探索构建中国特色蓝色金融发展体系提出具有启发性和可行性的路径建议。关键词:海洋强国;海洋经济;蓝色经济;蓝色金融;海洋资源;海洋碳汇;海洋生态保护;可持续发展中图分类号:F832;P74文献标识码:A文章编号:1009-4350-2023(07)-0026-14作者简介:邓宇,男,上海金融与发展实验室特聘研究员,研究方向:国际金融、金融改革。本文仅代表个人观点。中国蓝色金融发展路径研究:国际经
5、验、本土创新与路线设计邓 宇上海金融与发展实验室 上海 20001126政策研究SOUTHWEST FINANCE2023年第07期改善海洋生态、加强海洋环境治理将是一项长期工程,蓝色经济和蓝色增长不再限于经济效益层面,更需要兼顾海洋生态保护和环境治理,发展蓝色金融有助于长期支持海洋生态保护工作。从国家海洋经济产业转型来看,同样迫切需要蓝色金融提供有力支持。近年来,我国高度重视海洋生态保护和海洋经济转型发展,从国家顶层设计层面作了战略部署,海洋经济产值比重稳步提升、海洋新兴产业快速发展。2021年12月国家发展改革委等发布的 “十四五”海洋经济发展规划 和2022年1月生态环境部发布的 “十四
6、五”海洋生态环境保护规划 就优化海洋经济布局、构建现代海洋产业、推进海洋资源保护及开发等提出了具体目标任务。自然资源部发布的 2022年中国自然资源统计公报 显示,2022 年中国海洋生产总值超过9.46万亿元,占国内生产总值的比重为7.8%(见表1),海洋经济对国民经济增长的贡献率达到8.0%左右。其中第一、第二、第三产业的增加值占海洋生产总值的比重分别为4.6%、36.5%、58.9%;海洋新兴产业发展较快,增加值达1926亿元。中国要实现“建设海洋强国”战略目标,推动海洋可持续开发利用,必然要求与之相匹配的蓝色金融体系。但是,中国的海洋经济在快速发展的同时,也面临许多新的挑战,主要体现在
7、两个层面:其一,海平面上升问题。根据中国自然资源部 2022年中国海平面公报 公布的数据,19932022年中国沿海海平面上升速率为4.0毫米/年,高于同时段全球平均水平,2022年中国沿海海平面上升幅度达到1980年以来最大,海洋生态保护刻不容缓。其二,海洋灾害造成的损失问题。中国自然资源部发布的2022年中国海洋灾害公报 显示,2022年我国海洋灾害以风暴潮、海浪和赤潮灾害为主,2022年发生的12 次灾害过程共造成直接经济损失24.12亿元。由于评估数据缺失,海洋灾害及海岸侵蚀等造成的间接损失难以评估,但预计这部分损失也不少。因此,开发和利用海洋应兼顾生态效益问题,加强海洋生态保护,可持
8、续利用海洋资源。2023年5月,自然资源部办公厅印发 海洋经济统计调查制度 和海洋生产总值核算制度,为各级政府制定海洋政策、宏观调控海洋经济提供了依据,同时为蓝色经济和蓝色金融研究发展提供了宏观数据支撑。之所以如此重视蓝色金融发展,主要考虑到三个层面的问题:第一,国际层面。应对气候变化危机已成为全球重要共识,国际社会不遗余力推进相关议程和措施落地。中国提出“双碳”目标,制定推出多个规划方案,在海洋领域也有新的规划方向,预计中国将在保护海洋生物多样性、实现海洋资源有序开发利用等方面发挥积极作用。第二,发展战略层面。中国作为海陆兼备的国家,近年来陆续提出“建设海洋强国”战略(2012)、“21世纪
9、海上丝绸之路”倡议(2013)、“构建蓝色伙伴关系”倡议(2017)、“海洋命运共同体”理念(2019),未来中国将在海洋领域大有作为,从浅蓝走向深蓝。第三,经济和生态层面。“十四五”时期,中国将加快构建现代海洋产业体系,着力提升海洋科技自主创新能力,协调推进海洋资源保护与开发,加大海上新能表120162022年中国海洋一、二、三产业产值及海洋生产总值占GDP的比例(单位:亿元/%)资料来源:国家海洋局、Wind,笔者绘制。年份/指标2016201720182019202020212022占GDP比重(%)9.429.359.278.547.897.877.80第一产业(亿元)3570.903
10、628.103640.203818.503896.004562.004345.00第二产业(亿元)27666.6028951.9030858.5028074.1026741.0030188.0034565.00第三产业(亿元)38456.2044169.0048916.1052399.5049373.0055635.0055718.0027政策研究SOUTHWEST FINANCE2023年第07期源、海上运输、港口、海产品、海洋装备制造、海洋生物制药等投资布局。2022年6月召开的联合国海洋大会上,中国代表团发布 蓝色伙伴关系原则,提出“保护海洋生态、防治海洋污染、促进蓝色增长”等16项原则
11、,并倡导在绿色金融体系和“可持续蓝色经济金融原则”框架下,推动形成蓝色经济发展的新产业、新业态,创建新型金融平台、产品、标准和服务体系。未来中国有必要从顶层设计出发,构建中国蓝色金融发展框架,通过政策引导和激励约束,将有为政府与有效市场结合,加快探索具有中国特色的蓝色金融发展道路。一、相关文献综述目前关于蓝色金融(Blue Finance)的基本概念虽有不同表述,但大致上也存在共识,主要基于蓝色经济(Blue Economy)概念。国际组织提出的蓝色经济旨在促进经济增长、社会包容及维持或改善生计,同时确保海洋和沿海地区的环境可持续性,实现改变我们的世界2030 年可持续发展议程(Transfo
12、rming our world:the 2030 Agenda for Sustainable Development)中的目标14(SDG14),即“保护和可持续利用海洋及海洋资源促进可持续发展”。可持续蓝色经济以清洁技术、可再生能源和循环经济为基础,为当代和后代提供社会和经济利益,恢复并维护多样化、高产和有弹性的生态系统(UNEP FI,2021)。蓝色金融则主要强调海洋生态保护、海洋资源可持续开发利用。世界银行(WB)、亚洲开发银行(ADB)等国际机构将蓝色金融定义为气候金融中的一个新兴领域,其中蓝色债券和蓝色贷款作为创新融资工具,筹集和指定资金用于投资水和废水管理、减少海洋塑料污染、海
13、洋生态系统恢复、可持续航运、生态友好旅游或海上可再生能源等蓝色经济领域。发展蓝色金融旨在鼓励实施海洋保护项目并实现海洋可持续开发利用(Gulseven,2020)。联合国环境规划署(UNEP)、世界自然基金会(WWF)、世界银行等围绕蓝色金融提出了原则、框架及服务指南,有力推进了国际蓝色金融发展进程。国内研究者温信祥(2016)、陈婷婷(2017)、张玉洁(2019)、郭少泉(2020)、李良雄(2021)、何丹(2021)、邓宇(2022)、郭栋(2022)、卢孔标(2022)等对蓝色金融等领域陆续开展研究,提出了蓝色金融的重点领域及金融创新设想。这些研究从不同角度、不同领域为确立本土蓝色金
14、融框架提供了可行性路径。2022年11月,深圳银保监局等四部门联合发布 关于印发的通知,系官方文件首次提出蓝色金融概念。该文件明确了国内蓝色金融探索方向,具有重要的理论和实践意义。目前,关于蓝色经济和蓝色金融的概念定义和范畴主要源于联合国、世界银行等国际机构,国内在这一领域的研究偏弱、文献偏少,难以支撑现阶段和未来蓝色金融发展。要加快发展中国蓝色金融,需要做好充分的理论准备,明确蓝色经济、蓝色金融的概念、特征及内涵。笔者根据国际组织等研究,提出广义的蓝色金融(Blue Finance)基本概念,基于联合国可持续发展议程“SDG14”,围绕可持续蓝色经济框架,构建海洋友好型投融资体系,重点支持海
15、洋可持续开发利用、海洋生态保护与环境治理等蓝色领域,为实现“SDG14”、促进蓝色增长提供长期金融服务。当前,中国本土蓝色金融的理论和实践存在许多空白,亟待银行、保险、证券等金融机构广泛参与和融入蓝色金融发展进程。过去一段时期,海洋经济、海洋金融的研究仍集中于经济金融本身,未能完全兼顾海洋生态。蓝色金融着重强调的是可持续发展目标,投资海洋友好型项目,促进可持续蓝色经济发展。总体来看,中国蓝色金融发展需要紧跟国际进程,加强研究 蓝色伙伴关系原则(16Principles for Blue Partnership)、可持续蓝色经济金融 原 则(The Sustainable Blue Econom
16、y FinancePrinciples)、可持续蓝色经济金融倡议(Sustainable Blue Economy Finance Initiative)、负责任银行原则(Principles for Responsible Bank,PRB)、可持续保险原则(Principles for Sustainable Insurance,PSI)、积极影响投融资原则(Principles for PositiveFinance,PI)等,进一步界定蓝色金融相关概念及适用范畴;加快提出与国际接轨的基本原则和分类标准,同时聚焦蓝色债券、蓝色贷款、蓝色债务互换等蓝色金融创新领域,建立完善配套的管理办法、
17、市28政策研究SOUTHWEST FINANCE2023年第07期场交易机制和具体操作规定。前期中国地方政府及金融机构初步探索蓝色金融发展,积累了不少的实践经验,接下来仍需加强总结提炼,完善蓝色金融政策框架,将地方经验和试点成果一并纳入,探索构建蓝色金融改革创新试验区。二、蓝色金融国际进程与中国实践(一)国际进程从国际发展进程来看,蓝色金融理念的形成与联合国可持续发展目标密不可分。2015年9月,联合国可持续发展司发布 改变我们的世界2030年可持续发展议程(Transforming our world:the2030 Agenda for Sustainable Development),明
18、确保护和可持续利用海洋和海洋资源以促进可持续发展的目标(SDG14)。2018年,欧盟委员会、世界自然基金会等国际组织联合推出 可持续蓝色经济金融原则(The Sustainable Blue Economy Finance Principles),建立可持续蓝色经济融资的全球指引框架。2021年,联合国环境规划署可持续蓝色经济金融倡议(SBE)项目团队发布 潮向未来:金融助力海洋可持续复苏 金融机构实用指南,为金融机构融资可持续蓝色经济提供实用工具。2022年1月,世界银行国际金融集团公司(IFC)更新发布 蓝色金融指引(Blue Finance Guidance Framework),将蓝
19、色金融定义为气候金融中的一个新兴领域。2021年,亚洲开发银行(ADB)发布了 绿色和蓝色债券框架,提出了适用于蓝色债券的项目种类。2022年,亚洲开发银行提出蓝色金融的框架,旨在为脆弱的沿海地区创造经济发展机会,同时保护原始海洋生态系统(见表2)。世界银行(WB)是蓝色金融发展进程的主要力量。2013年,世界银行宣布成立全球海洋合作机制蓝丝带小组,成员由16个国家的政府、私营部门、公民社会组织、科学、经济和多边机构的专家组成。2018年9月,世界银行发行了全球首支蓝色债券,计划在7年内筹集30亿美元资金,用于提升公众对于表2蓝色金融国际准则及文本梳理资料来源:根据公开资料,笔者整理。年份20
20、152018202020212022文件名可持续蓝色经济原则可持续蓝色经济金融原则可持续蓝色经济融资原则宣言可持续蓝色经济金融倡议蓝色债券发行使用指南海洋融资手册蓝色金融指引绿色和蓝色债券框架潮向未来:金融助力海洋可持续复苏亚洲开发银行海洋金融框架蓝色伙伴关系原则深潜:金融、海洋污染和沿海复原力发布方世界自然基金会(WWF)世界自然基金会(WWF)、欧盟委员会(EC)、欧洲投资银行(EIB)联合国环境规划署金融倡仪(UNEP FI)、欧洲投资银行(EIB)等联合国全球契约组织(UNGC)等世界经济论坛海洋行动之友(FOA)世界银行国际金融公司(IFC)亚洲开发银行(ADB)联合国环境规划署金融
21、倡议(UNEP FI)亚洲开发银行(ADB)联合国大会中国代表团联合国环境规划署金融倡议(UNEP FI)主要内容首个基于海洋生态系统可持续发展的全球共识世界上第一个为银行、保险公司和投资者提供可持续蓝色经济融资的全球指导框架强调蓝色金融的重要性,提出14项可持续的蓝色经济融资原则倡导银行、保险等机构推动 可持续蓝色经济金融原则 的落实提出蓝色债券的商业发行准则和流程提供可持续蓝色经济融资操作方法提出蓝色金融指引框架、募集资金的用途及蓝色债券、蓝色信贷等金融工具的定义明确符合蓝色债券框架的投资项目,涵盖气候变化缓解项目(可再生能源等)及气候变化适应项目等提出五个海洋领域关键行业实现可持续增长的
22、路径(涵盖环境、社会影响、风险等)确定 健康海洋行动计划 下的投资标准围绕SDG14提出包括保护海洋生态、防治海洋污染、促进蓝色增长等16项原则指导投融资活动进一步聚焦海洋环境保护,促进海洋可持续发展29政策研究SOUTHWEST FINANCE2023年第07期海洋和水资源的认识,以支持SDG14目标。该债券的主要欧洲投资者包括瑞典国家养老储备基金、瑞士银行、瑞典北欧斯安银行等。同年 10 月,世界银行协助塞舌尔共和国发行国际上首个蓝色主权债券塞舌尔蓝色主权债券。该期债券发行金额为1500万美元,期限10年,募集资金用于扩大海洋保护区、加强渔业治理和发展蓝色经济。2018年,世界银行还发起了
23、“PROBLUE”信托基金。该基金属于一种伞式多方捐助者信托基金(MDTF),主要用于支持全球各地区的可持续渔业和水产养殖管理、海洋污染处理、海洋相关产业可持续发展及政府海洋管理能力四个关键领域的工作。截至2022年3月,全世界已有70多家机构签署了 可持续蓝色经济金融倡议,成为上述原则的成员或者签署方,旗下管理或持有的资产超过11万亿美元。欧洲金融机构在发展支持蓝色经济、蓝色金融方面也有诸多创新实践,既涉及海上可再生能源开发,也涵盖海洋水产养殖、海上船舶运输等。欧洲投资银行(EIB)在推进蓝色金融进程方面也发挥了积极作用,不仅参与制定 可持续蓝色经济融资原则 以指导投资者可持续利用海洋资源,
24、而且分别于2018年和2019年发起清洁海洋倡议(20亿欧元)和蓝色可持续海洋战略(Blue SOS)(25亿欧元),计划加大对海洋生态保护领域的贷款支持。2020年9月,瑞士瑞信银行(原瑞士信贷银行,CS)与洛克菲勒资产管理公司(RAM)合作推出一支海洋参与基金,专注于可持续发展目标14(水下生物),截至2020年底,该基金规模约3.2亿美元。20192021年,荷兰合作银行(Rabobank)围绕海产品领域推出可持续贷款:2019年,Rabobank向智利领先的三文鱼公司和世界第二大三文鱼生产商Agro super发放一笔贷款,附有一系列环境和社会关键绩效指标(KPI);2021年1月,R
25、abobank在智利三文鱼领域又新增了两笔可持续发展挂钩贷款(SLL)。2020年10月,法国兴业银行(SG)和法国巴黎银行(BNP)合作承销阿特拉斯公司的全资子公司Seaspan Corporation 2亿美元的可持续发展挂钩贷款(SLL),这是装箱航运业的第一笔绿色贷款,将船舶业可持续发展与减排目标相结合,有助于实现海上运输及港口碳中和,保护海洋生态。亚洲开发银行是推动蓝色经济和蓝色金融可持续发展的积极力量,陆续推出和制定多个健康海洋保护计划。2019年,亚洲开发银行承诺在未来五年内投入50亿美元,通过 健康海洋和可持续蓝色经济行动计划 促进海洋可持续发展;2021年9月,发行了首批以澳
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