中国特色境外追赃没收裁决承认与执行法律机制的重构.pdf
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1、 年 月第 卷 第 期 时代法学 .中国特色境外追赃没收裁决承认与执行法律机制的重构蒋新苗栗进东(湖南师范大学湖南 长沙)摘 要:相互承认与执行没收裁决主要内容是赃款流出国与赃款实际所在国依据双边协定、国际公约以及国内法律法规进行司法合作通过判决或登记等方式承认资产流出国签发的没收令的法律效力并对所涉资产予以没收 这是国家之间追回外流赃款的一种方式属于刑事司法协助与合作的范畴 与其他跨国追赃方式相比较具有通约化、便利性、效率高、成本低的独特优势 充分发挥跨国追赃没收裁决承认与执行机制的功能是构建中国特色追赃机制的应有之义 受政治经济文化历史传统以及司法理念的制约具有中国特色的境外追赃没收裁决的
2、承认与执行机制尚缺乏系统性、针对性、全面性、科学性、实用性和权威性加之相关法律依据不够明晰实践困境与障碍仍然存在 跨国追赃没收裁决的承认与执行的法治化必然要求构建科学合理有效的保障机制我国相关立法与司法实践的更新或重构已势在必行关键词:追赃没收裁决互惠原则司法协助法律机制中图分类号:文献标识码:文章编号:()():.收稿日期 基金项目 本文系国家社科基金重大招标项目“构建中国特色境外追逃追赃国际合作法律机制研究”(项目批准号:)的阶段性成果之一 作者简介 蒋新苗教育部“长江学者”特聘教授湖南师范大学法学院教授博士生导师主要研究方向:国际私法 栗进东湖南师范大学国际法学硕士主要研究方向:国际私法
3、 .:当今世界风云突变国内外形势正在发生深刻而复杂的变化世界多极化、经济全球化、社会信息化、文化多样化、交通通信便利化深入发展全球治理体系和国际秩序变革加速推进 在这一大背景下日益猖獗的跨国犯罪危害十分严重尤其是腐败犯罪常常借助跨境流动的便利条件与现代数字化技术将犯罪资产迅速转移到其他司法管辖区或通过境外金融机构对犯罪所得进行“漂洗”想方设法逃避原住国法律的严厉制裁 利用网络技术、大数据和人工智能等手段实施的各类跨国犯罪的隐蔽性更强、专业化程度更高、国际化水平更明显、遏制打击难度更大 非法资产转移的跨国化、繁杂化与多元化对国家的司法技术及立法都提出了严峻的挑战单凭一国之力难以有效打击跨国犯罪和
4、追回赃款国家之间的紧密配合与协助显得尤为重要 经过多方努力我国境外追赃追逃行动取得了显著的成效目前我国已从 多个国家和地区追回外逃人员 人、追回赃款.亿元 但是我国在打击跨国犯罪和开展跨国追赃国际合作方面还有缺陷尤其是在当前的跨国追赃领域更为明显急需健全和完善相关制度 由于跨国追赃没收裁决的承认与执行是通过国际司法协助与合作实现跨国赃款有效追缴对于国家间追回非法转移至境外的赃款至关重要 承认与执行没收裁决制度的健全与完善既有助于世界各国追缴犯罪分子非法转移至境外的赃款又有助于提高全球打击跨国犯罪的国际合作力度而我国司法机关所作出的跨国追赃没收裁决通常难以得到外国的认可和执行直接影响了我国跨国追
5、回腐败资产的效果和效率 因此有必要从理论和实践层面揭示我国该制度运行的现状及问题剖析其原因挖掘法理支撑努力从立法与司法角度上探寻具体的完善对策一、中国特色境外追赃没收裁决承认与执行法律机制的现状自我国开启反腐败“天网”行动以来追逃与追赃的国际刑事司法合作也开始增多反腐败追逃追赃的成果更坚定了我国通过刑事司法协助引渡贪官、追回腐败资产的决心 同时我国主管机关对没收裁决的承认与执行法律机制的立场和态度也在不断发生变化从不愿意尝试逐渐过渡到将其列入刑事司法协助立法草案并在最终立法中略有体现在司法实践上更是已经开始以国际公约和“互惠”为依据开展没收裁决事宜的国际合作并取得一定成效在国内立法层面我国刑法
6、对“没收财产”作出了明确界定 该法第 条规定:没收财产是指没收犯罪者个人所有财产的一部分或全部 年我国刑事诉讼法增设违法所得没收特别程序着重强调对于贪污贿赂犯罪案件以及犯罪分子逃匿或死亡的可以采取没收其违法所得的特殊程序 违法所得没收制度是我国在没收制度上的一大创新是一种典型的“对物”诉讼 该制度虽然 若无特别说明之处拙文对“跨境追赃”与“跨国追赃”未加以严格区分主要撷取其共性时而交替使用我国外逃贪官与经济罪犯的目的地主要也是美国、英国、澳大利亚、加拿大、比利时、日本、新加坡、泰国和南非等五大洲近 个国家 参见王文华.境外追逃追赃国际刑事合作:现状与未来.检察日报 (理论版).年中华人民共和国
7、刑法第 条规定:“没收财产是没收犯罪分子个人所有财产一部或者全部 没收全部财产的应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用 在判处没收财产的时候不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产”参见 年中华人民共和国刑事诉讼法第 条被设置在刑事诉讼中却不涉及被告人刑事责任的认定仅审查申请没收的财产是否属于违法所得及其他涉案财产突出其对物性 随着跨境追赃工作的不断深入我国在 年修订的刑事诉讼法中又增设了专门针对逃至境外腐败分子的缺席判决程序可在定罪后实现对犯罪资产的追缴 年 月国际刑事司法协助法正式实施其中对犯罪违法所得的请求与没收等问题的规定是我国在承认与执行外国没收裁决方面的重要突破 该法
8、第 条明确规定:我国主管机关在审核通过后可以同意就没收违法所得和其他相关财物为申请国提供有效协助并予以执行 以我国刑法刑事诉讼法及国际刑事司法协助法为核心我国在构建没收裁决的承认与执行法律机制方面有了更多的国内法支持和保障在国内司法实践方面最高人民法院和最高人民检察院进行了长期的探索 年出台了最高人民法院、最高人民检察院关于适用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序若干问题的规定 该规定第 条进一步细化了我国向外国申请执行违法所得没收判决的程序 加之大量反腐败跨境追赃经验的积累我国利用没收裁决承认与执行法律机制实现跨境追赃的力度和广度也在不断拓展积极通过追逃惩处犯罪分子的同时尽力追回
9、其转移至境外的财产 例如在我国海外追赃第一案的“李华波贪污案件”中我国首次适用违法所得没收程序向新加坡主管当局提出执行没收裁决的请求以国际公约和新加坡关于互惠原则的规定为依据新方最终予以执行并返还涉案金额 余万新加坡元 此外“彭旭峰受贿贾斯语受贿、洗钱违法所得没收案”也是我国利用没收裁决承认与执行法律机制成功追回腐败资产的典型案例 该案的特点在于犯罪数额巨大、涉及面广嫌犯在实施犯罪行为后均携款潜逃至境外且涉案财产分布在 个国家 我国检察机关通过提前锁定证据链条并完善证据体系借助国际刑事司法协助获取境外证据随后由人民法院依据违法所得程序作出没收裁决通过国际刑事司法协助申请境外国家执行目前该申请已
10、经得到部分国家的承认 在国际公约层面我国不仅与其他国家商签有关跨国追赃没收裁决承认与执行的双边协定而且积极参与联合国等有关国际组织开展的跨国追逃追赃法治化工作 目前我国已经加入的联合国禁毒公约联合国打击跨国有组织犯罪公约以及联合国反腐败公约 这些公约均有关于没收裁决的承认与执行问题的一些具体规定是我国没收裁决承认与执行法律机制的重要法律支撑 一方面这些国际公约为我国对外申请执行没收判决提供了国际合作的依据另一方面三大国际公约关于确立这一制度的立法建议和具体规定对我国没收裁决承认与执行法律机制的重构具有积极的借鉴价值和指导意义二、中国特色境外追赃没收裁决承认与执行法律机制的主要缺失.立法方面的缺
11、失第一刑事司法协助层面缺乏明确的法律规定 我国国际刑事司法协助法依旧未明确关于没收裁决的承认与执行问题尽管该法在第 章中对没收、返还违法所得及其他涉案财物的司法协助问题进行了规定但对于没收裁决承认与执行机制的一些基本问题和核心问题尚未缺乏明确具体的规定包括没收令及所涉没收判决类型的界定、制度构建的指导原则、执行方式及程序等 不仅如此在国际刑事司法协助法草案中有明确的条款即“对于罚金刑、没收财产刑罚或者刑事附带民事诉讼损害赔偿裁判的协助执行参照本法有关没收、返还违法所得的规定进行”但在正式通过的法律文本中却又 黄风.刑事缺席审判与特别没收程序关系辨析.法律适用().参见 年中华人民共和国国际刑事
12、司法协助法第 条参见最高人民法院、最高人民检察院关于适用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序若干问题的规定第 条第 款规定:“违法所得或者其他涉案财产在境外应当制作没收令以及协助执行没收令的请求函层报最高人民法院后向违法所得或者其他涉案财产所在地国(区)的主管机关请求协助执行”赵晨光.从李华波案看我国腐败犯罪跨境追赃机制的完善.法律适用(司法案例)().参见最高人民检察院第 批指导性案例.检例第 号/.:/././.参见全国人民代表大会宪法和法律委员会关于中华人民共和国国际刑事司法协助法(草案)审议结果的报告第 条将该条款删除了 即便将第 章的规定视为关于没收裁决承认与执行的明确态
13、度与立场但其范围也是极为狭窄的主管机关在处理外国基于刑事财产刑的申请时依旧无法可依 随着我国在此方面实践需求的增多有关刑事判决中财产刑及没收刑罚的承认与执行势必会在立法中得以确立 因此应立足于整体和全局为该机制的健全与完善提供基本思路使其不仅局限于某一类没收“裁决”的承认与执行在修订国际刑事司法协助法时进一步将跨国追赃没收裁决承认与执行机制明确化、具体化和精细化第二刑法相关规定的缺失 目前我国刑事没收存在没收范围过宽与缺乏证据责任倒置规则等问题 首先我国刑法第 条规定法院可以没收犯罪分子的全部财产而允许对犯罪行为人的个人财产全部予以没收的规定与诸多国家的刑事制度存在冲突因此依据其作出的裁决在申
14、请司法协助时往往困难重重 无论是我国加入的国际公约还是各国对于可没收财产的规定我国刑法第 条中规定的不区分财产是否具有“犯罪属性”而全部予以没收的做法已经在多数国家的法律规定中被删除基于此作出的没收财产判决在向外国提出承认与执行的协助请求时通常也会被拒绝 其次我国刑法中缺少举证责任倒置的规定 在跨境追赃领域证明某物是源自于犯罪所得通常难以获得主管机关的举证责任较为困难我国目前的举证责任主要由检察机关承担无法举证则意味着我国反腐败资产追回工作不可能由审判走向执行第三刑事诉讼法相关规定的缺失 我国刑事诉讼法所规定的违法所得没收程序是一种特殊的未定罪刑事没收制度 在功能上该制度只解决违法犯罪资产的追
15、缴问题不涉及犯罪嫌疑人、被告人刑事责任本质上是对物的诉讼在性质上属于刑事公诉程序由检察机关对“涉嫌犯罪事实”和“违法所得及其他涉案财产”负举证责任对违法所得的认定采用“高度可能”的证明标准要求有证据证明申请没收的财产直接或间接来源于犯罪所得能够排除合法来源的可能性并且没有相反的证据证明申请没收财产系其他人合法所有 英美法系国家的未定罪民事没收制度其证明标准较低往往只需要满足“或然性平衡”证明没收财产来源于犯罪或其他违法所得 可见我国刑事诉讼法在没收制度设计上追求证明标准严苛化的目标导致了我国没收裁决在外国承认与执行的难度陡增.司法实践方面的缺失在司法实践中我国在运用跨国追赃没收裁决承认与执行机
16、制方面已经有成功的案例但是我国主管机关在寻求跨境追赃的司法协助时使用外交手段依旧较为频繁如在“李华波案”中新加坡方面之所以承认并执行了我国的没收裁决是因为我国通过外交照会的方式向新加坡作出了互惠承诺在“余振东一案”中同样是通过两国司法部长的高层协商从而启动了美国的没收程序最终将财产予以追回 年国际刑事司法协助法(草案)审议结果的报告对第 条和第 条关于罚金刑、没收财产刑等承认与执行规定的审议意见中提出了三点否认理由:“()我国已经签订的刑事司法协助条约一般不含有相互承认和执行财产刑的内容()有关部门也未开展过相关工作()刑事附带民事诉讼裁判的协助执行属于民事司法协助的范畴”可见在跨境追赃领域我
17、国有关部门司法理念上的保守与司法实践的不足也是没收裁决承认与执行法律机制迟迟无法在我国得到良性运行和有效黄媛舒.没收裁决承认与执行的中外刑事司法合作机制研究.兰州:甘肃政法学院.于潇单鸽.积极适用违法所得没收程序着力促进反腐败国际追逃追赃.检察日报 (理论版).黄媛舒.没收裁决承认与执行的中外刑事司法合作机制研究.兰州:甘肃政法学院.丁兆刚.刑事司法协助法背景下我国境外追赃法律问题研究.北京:中国人民公安大学.张茜.中国在美国腐败资产追回的路径完善.理论建设().参见全国人民代表大会宪法和法律委员会关于中华人民共和国国际刑事司法协助法(草案)审议结果的报告第 条实施的重要原因三、中国特色境外追
18、赃没收裁决承认与执行法律机制的完善对策既然中国特色境外追赃没收裁决承认与执行法律机制还存在如此多的问题立法与司法欠缺较为明显那么理应想方设法针对现存的问题和不足提出具体的解决对策 从相互承认与执行没收裁决法律机制重构的视角分析需要明确立法与司法理念理清基本思路确定科学合理的路径 首先应当在立法中对其进行明确规制其次需要对目前立法中存在的缺失进行补正另外还需要针对目前我国对外申请执行没收裁决存在的问题提出解决方略为当前我国主管机关的跨境追赃行动提供指南.立法理念的重构进路与方法首先在立法模式上应当将没收裁决承认与执行的具体规定纳入到我国国际刑事司法协助法中予以明确规制 有关没收裁决承认与执行问题
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