科技人才政策对区域创新绩效的门槛效应研究.pdf
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1、2023年 7 月技术经济第 42 卷第 7 期徐娟等:科技人才政策对区域创新绩效的门槛效应研究徐娟1,张梦潇1,罗天雨2(1.西北大学 公共管理学院,西安 710000;2.中国市政工程中南设计研究总院有限公司,武汉 430000)摘要:科技人才政策与产学研合作既是国家科技创新系统的重要组成,也是地方政府提升区域创新绩效的重要政策手段。基于此,以 27个省(市、自治区)20112018年面板数据为支撑,运用固定效应模型和门槛回归模型,检验了科技人才政策对区域创新绩效的影响。研究发现:科技人才政策对区域创新绩效的影响显著为正,即科技人才政策有利于区域创新绩效的提升;科技人才政策对区域创新绩效的
2、影响存在产学研合作的门槛效应,即在产学研耦合度大于 0.524时,科技人才政策对区域创新绩效的正向激励作用更加明显;科技人才政策对区域创新绩效的影响存在明显的区域差异,即中东部地区科技人才政策与产学研协同政策组合效应优于西部地区。研究结论对于提高我国各省科技人才政策的精准有效设计、优化产学研协同和促进区域科技创新绩效具有重要的理论和实践意义。关键词:科技人才政策;产学研协同;区域创新绩效;门槛效应;政策组合中图分类号:F124.3;C964.2文献标志码:A文章编号:1002980X(2023)7000112一、引言当前新一轮科技革命正迅猛发展,科技创新是大国竞争的制高点。社会主义现代化的进程
3、不断稳固中国的经济与科技实力,作为一个经济大国,实现高水平的科技自立自强,进入创新型国家前列,是我们一直奋斗的目标。党的二十大报告强调,要更好地统筹教育、科技、人才资源。这一重大战略性调整通过协同配合与系统集成,推进科技创新和进一步提升科技创新绩效。创新要有突破,人才、教育首先必须有突破。可见,科技创新驱动实质上是人才驱动,科技人才政策是科技创新活动和区域创新体系建设的关键所在(Kogan et al,2017)。人才政策作为一种政策工具,是政府运用行政手段管理和调控人才资源的规范和行动准则,也是培养素质优良的科技人才队伍、提升区域人才竞争优势的有效方式(杜谦和宋卫国,2004)。与此同时,二
4、十大报告将协调摆在区域发展的突出位置,进一步促进了国家对区域协调发展的重视,优化区域生产力布局,推动区域间优势互补,协调构建以创新驱动高质量发展的区域经济布局,提高了区域发展对于科技人才的关注度(李胜会和徐文燕,2023)。近年来我国综合国力不断提升,对科技人才的重视程度不断加强,国家陆续出台了一系列科技人才政策,例如,2017年十九大报告将培养一大批具有高水平的国际化科技人才和创新团队提上国家发展的重要议程,2020年十九届五中全会和中央经济工作会议上同时提出强化国家战略科技力量,激发人才创新活力,加快国内人才培养,使更多青年优秀人才脱颖而出,2021年全国科技工作会议上提出科技人才发展形成
5、新机制,加大对青年人才、一线科技人才、企业科技人才的支持力度,2021年的中央人才工作会议上再次提出“深入实施新时代人才强国战略,加快建设世界重要人才中心和创新高地”的新阶段目标要求。二十大也提出了实施科教兴国战略,强调了人才建设对于现代化的支撑作用,加快创新发展,落实创新发展战略,完善科技创新体系。科技人才与创新发展是全面建设科技强国与人才强国的基础性、战略性支撑。稳步推进国家的创新发展进程,科技是第一生产力,人才是第一资源,深入实施科教兴国、人才强国战略,推进创新驱动发展,不断激活社会发展新动能,营造创新发展新态势(陈姗姗等,2023)。收稿日期:20230320基金项目:陕西社会科学基金
6、“人工智能发展对陕西高质量就业的影响及对策研究”(2020D002);西安市社会科学基金“高质量发展背景下需求驱动西安产业转型升级研究”(22JX170);陕西省高等教育学会高等教育科学研究项目“建设人才强国背景下高校科技人才培养与创新环境研究”(XGH21080)作者简介:徐娟,博士,西北大学公共管理学院副教授,研究方向:科技人才政策、创新管理;(通讯作者)张梦潇,硕士,西北大学公共管理学院,研究方向:科技人才政策、创新管理;罗天雨,硕士,中国市政工程中南设计研究总院有限公司,研究方向:人力资源管理、创新管理。期刊信息20237Jul42712164年月月 en日卷期文章数总页码(仅正文)1
7、技术经济第 42 卷第 7 期从中央到地方,科技人才政策亮点纷呈,对激发科技人才活力起到积极作用的同时也影响着区域创新活动和创新绩效。科技人才政策是政府主管部门和有关机构在一定历史时期内为引进、培养、激励、评价和使用科技人才而制定的政策、法令、措施、办法和规则的总称(陈振明,2002)。从近些年对于科技人才政策的研究成果来看,主要集中在以下三个方面:一是对国家科技人才政策的内容和历史发展的回顾和分析。李燕萍等(2019)利用文献计量和共词分析法分析了改革开放后中国科技人才政策的发展和趋势,从时间和国家部门两个维度将科技人才政策分为恢复适应、深度改革、战略导向和创新发展 4个时期。二是对科技人才
8、政策存在的问题和改进建议进行分析。王宁等(2018)以河南省为例,利用因子分析和 DEA模型等实证方法对其科技人才政策效果进行了评估,并从实证结果中探究出完善科技人才政策的相关建议。三是对科技人才政策评价体系的构建。孙锐和孙雨洁(2020)从供给型、需求型、环境型三个一级指标和薪酬、补贴、职称等 15个二级指标来建立青年科技人才引进政策评估体系。从众多学者对于区域创新的研究来看,区域创新绩效是评判一个国家创新发展水平的重要指标。对区域创新绩效进行研究分析,也就是要探索合理配置区域创新资源,激发创新驱动力,优化创新环境,从而指导未来的创新战略方向。区域创新能力的提高离不开科技人才的集聚,科技人才
9、政策的颁布可以为区域注入不断的科技人才力量,从而强化科学技术发展与知识溢出,实现区域经济持续增长的目的(徐丹和于渤,2023)。对于已有关于区域创新绩效概念的界定,狭义上的区域创新绩效是指一个地区在一定时期内与积极创新活动直接相关的经济产出。广义的区域创新绩效不仅包括狭义的绩效,还包括创新活动的经济产出所决定的文化、生态和经济社会等方面的发展成果。目前大部分学者的课题研究中指代的均是狭义的区域创新绩效(肖梦等,2019)。本文也同样采用狭义的区域创新绩效定义。目前,针对科技人才政策与区域创新绩效的研究十分匮乏,现有研究主要从人才的引进和流动两个方面来探讨科技人才与创新绩效的关系。肖振红和范君荻
10、(2020)发现产学研协同在 R&D投入与科技绩效的作用过程中的调节作用,并利用门槛回归模型的进一步分析,得出了 R&D 投入与滞后三期的科技绩效存在双门限效应,并分析出产学研协同的最佳作用范围。宛群超等(2021)研究发现了创新绩效的空间效应和边际效应是体现在科技人才集聚与市场竞争的交互作用上的。因此,完善科技人才队伍的培养与建设是提升区域创新水平的主要方式(张扬,2021)。综上,目前学术界关于科技人才政策对区域创新的影响普遍持积极探索态度(程聪慧和钟燕,2023)。关于学者们重点关注的内容:科技人才政策如何才能发挥对创新的积极作用?科技人才政策的制定,创新要素重新配置对创新产出如何影响?
11、从现有的研究成果中可以看出:我国对科技人才政策的重视程度仍在不断加强,在科技人才政策力度逐渐提升的同时,区域创新绩效也在持续提升。那么两者之间是否存在必然的联系,如果存在,是否可以通过控制其中的影响因素,来调节科技人才政策对区域创新绩效的影响朝着有利的方向发展。通过对现有文献的分析,在科学技术、人才等对区域创新的影响中,产学研协同对于区域创新的关联十分密切。现有研究较多解释了产学研合作对创新人才的作用,利用产学研协同的途径培养创新人才,而创新人才的发展也同样促进产学研协同创新。产学研协同是实现科研成果转化和增强发展竞争力的重要措施,也推动了科研院所和高校的基础性和应用性研究。自从国家 1992
12、年发展产学研合作以来,产学研联合工作的开展有效地推进了高校和科研院所的人才培养,为区域输送了一批高质量科技人才,提升了区域的竞争潜力(杨柏等,2021),而科技人才带来的技术发展与知识溢出也推动了创新绩效的提升(李欣哲和鲁晓,2023)。鉴于此,探究在产学研协同的作用下,科技人才政策对区域创新绩效的影响机制,试图回答:产学研协同是如何发挥在科技人才政策对区域创新绩效影响中的调节作用?在这种作用关系中,是否因省份或区域的差异存在影响的空间异质性?关于产学研合作影响区域创新绩效的研究,大多是考虑产学研合作对区域创新绩效的直接影响,或者其余变量基于产学研合作对区域创新绩效的间接影响,而缺少了将产学研
13、合作视为门槛变量的探讨。基于此,本文提出基本假设:只有当产学研合作达到一定水平即跨过门槛后,科技人才政策才会对区域创新绩效产生影响,否则这种影响并不显著。因此,本文尝试将产学研合作纳入分析框架,以全国 27个省(市)为研究样本,基于 20112018年各省面板数据构建门槛模型,分析科技人才政策对区域创新绩效的影响,以及产学研合作这一因素对上述影响的门槛效应。2徐娟等:科技人才政策对区域创新绩效的门槛效应研究二、理论分析与研究假设(一)科技人才政策对区域创新绩效的影响人力资本和政府科技投入是科技人才政策促进区域发展的主要内容,同时也是提升区域创新的关键要素(李宪印等,2022)。关于科技人才政策
14、对创新发展的作用,科学完善的科技人才政策可以为促进创新发展提供有效的政策工具(房宏君和马俊红,2014)。另外,科技人才的生产力可以转化为创新生产力,这是评估科技人才政策有效性的重要指标。在现有的研究中,研究者普遍认为科技人力资源所产生的科技成果是评估科技人才政策有效性的重要标准(刘洪银,2015;李锡元等,2014),科技人才的创新成果在很大程度上决定了科技人才政策实施效果的好坏(刘轩,2018),同时,优秀的创新成果也促进了区域创新绩效的提升(李欣哲和鲁晓,2023)。因此,科技人才政策对区域创新绩效具有正向促进作用,科技人才政策能够通过人才引进、激励、保障等措施创造良好的政策氛围和创新环
15、境,这样更有利于科技人才的成果产出,进而提升区域创新绩效(刘轩,2018)。一般认为,科技人才政策是政府保障人才优良发展环境的有力手段,可以吸引大量科技人才。政府出台的科技人才政策对科技人才集聚有显著的正向影响(李慷等,2021),而科技人才集聚增加了本地知识存量,降低了知识搜集的难度,促进了知识积累,有助于知识交流与分享,促进产业之间的分工与协作,促进资源配置效率(程铭等,2022),能够实现创新资源与经济要素的低成本配置,进而提升本地创新发展水平,并对本地区创新绩效产生显著的正向促进作用(王宁等,2018)。另外,有的学者研究发现科技人力资源投入的增加可以促进区域创新绩效,而投入的减少则会
16、抑制区域创新绩效(李婧和产海兰,2018)。而在人力资本特征中的学历水平对区域创新绩效的促进作用最强(李子彪等,2020),科技人才是高素质的人力资本,可以通过推动提升全要素生产率,进而提升本地区创新绩效(程惠芳和陈超,2017)。人力资本中的科技人才是推动创新水平增长并实现经济高质量发展的关键(夏丽艳和关勇军,2023)。因此,利用政策手段促进科技人才的培养与发展,对提升区域创新绩效是十分有利的(黄菁菁和原毅军,2018),其中政策执行力度和政策数量都对区域创新绩效存在显著的正向影响,从出台政策的角度看,提升国家和政府的重视程度也可以促进区域创新绩效。据此提出假设 1:科技人才政策对于区域创
17、新绩效具有正向激励作用(H1)。(二)产学研协同对区域创新绩效的影响从近年来产学研协同的研究成果来看,主要分为以下 5个方面:一是对我国产学研合作政策的内容和演进进行综述和分析。杨世明等(2021)分析了 1978年以来中国产学研合作的国家政策文件,研究了中国产学研合作与政府职能的关系,并提出了完善政府职能的措施。二是借鉴国外产学研合作的优秀成经验。蓝晓霞(2014)从组建方式和科研成果转化方式来分析美国产学研协同创新模式,并和我国的产学研协同创新模式进行对比分析,进而提出优化建议。三是对产学研合作模式的比较分析和创新路径研究。王章豹等(2015)通过对五种产学研协同创新组织模式进行探析,并提
18、出模式选择的原则。四是对产学研创新绩效的分析与评价。孙善林和彭灿(2017)分析了产、学、研三个主体合作创新的特点,进而构建了产学研协同创新项目绩效评价指标体系。五是对产学研协同创新效率和效果的影响因素研究。黄菁菁(2017)以辽宁省企业为例,研究了产学研协同对创新的有效性和影响因素。从产学研协同对区域创新绩效的影响来看,有的学者从企业的角度出发,对产学研协同结果的测算进行研究(Zhang et al,2022),有的学者从科研成果的角度,研究产学研协同对区域创新绩效的影响(Gao et al,2010),以及研究产学研协同在整个创新发展中的地位(ManjarrsHenrquez et al,
19、2009)和产学研协同提升社会创新能力和水平的方法(D Este and Perkmann,2011)。产学研协同对于区域创新的作用不言而喻,其作为优化创新资源配置和促进区域创新的有效方式,能对提升创新水平起到有利的作用(Buesa et al,2010),而产、学、研可以通过三者之间的协同作用对区域创新的能力产生影响(李林和傅庆,2014)。在政府的支持作用下,产学研之间的互动和协同作用可以提高国家创新体系的整体绩效(杨林和柳洲,2015)。区域创新绩效会受到技术、环境、知识和合作意识等多方面因素的影响(Qiao et al,2019)。其中产学研协同程度已成为学者们的共识(Li and C
20、hang,2013),且产学研协同程度可以显著影响技术创新效率(肖振红等,2021)。作为促进区域创新绩效的主要手段,产学研合作能够对区域创新绩效产生积极而重大的影响,有助于区域层面的创新发展(刘升阳,2020),其中,产学研合作对于区域创新绩效存在显著的政策效应。国家通过政策手段促进3技术经济第 42 卷第 7 期产学研协同的发展,进而提高整体绩效水平(杨林和柳洲,2015)。产学研协同的发展可以为区域内的科学研究、技术创新、产业发展提供良好的契机,同时也可以发挥人才聚集效应,为该区域吸引更多的科技创新人才,能够为企业弥补科技人才和技术短板,从而提高区域创新绩效(姜文宁等,2020)。因而,
21、不论在国家层面还是在区域层面,产学研协同都可以为其科技研究、技术创新、产业发展的交融带来更深入的发展,也可以为区域经济发展吸引和培养更多的科技人才,成为提升区域创新的有效路径(韩兆洲和陈学伟,2020)。目前,国内外多位学者也在研究中发现了产学研合作可以正向提升区域创新绩效的结论(黄菁菁和原毅军,2018;Robin and Schubert,2013)。据此提出假设 2:产学研协同对于区域创新绩效有正向激励作用(H2)。(三)科技人才政策影响区域创新绩效的门槛效应产学研协同总体上表现为教育、科研与生产三者在功能和资源上的交互、创新和集成化,主要分布于科学技术发展的初始阶段,是人才培养、科技发
22、展和产业优化功能的协同和合作,因此,产学研各主体可以在合作中弥补科技人力资源和技术的缺乏,从而提高创新绩效。而在产学研协同这一研究链条发挥作用的过程中,科技人才发挥着决定性作用(彭干三,2017)。产学研协同作为一种新型技术创新模式,创新主体可以共享创新资源,展现了生产、教育和科研的协调一体化。产学研协同不仅仅提升了产业竞争力,同样也促进了科技人才的培养。对产学研环境的支持程度可以为产学研合作带来各种支持,增加对其发展有利的各种投入,同时也可以激励其科研产出,这可以正向促进对科技人才的培养,因而创新环境、科研投入和科研产出均能影响科技人才政策,同时,创新环境也能正向调节产学研协同。而政府也在产
23、学研推动机制中发挥重要的引导作用,通过政策、财力、物力、人力等方式促进政产学研的协同合作(许应楠和陈福明,2017)。政府作为产学研协同的引导者和协调者,可以制定完善相应的政策法规,并利用自身优势支持产学研协同发展(李琳等,2013)。建立健全完善的科技人才政策,可以为知识创造和技术创新提供重要的制度保障,也为产学研协同发展营造了良好的政策氛围(沈云慈,2020)。产学研协同需要各个参与主体充分发挥各自的优势,形成强大研究链条。而科技创新的人力资源也在整个过程中发挥着重要作用。完备的科学人才政策是改革和创新人才管理制度和结构的重要前提,也是有效保证科技人才作用的重要前提。由此可见,在产学研协同
24、创新的情境中,人才培养和科技发展都会牵动其创新效率(高擎等,2020;Cozzens and Sutz,2014)。只有充分发挥科技人才政策的关键作用,实施积极有效的科技人才政策,形成完整的人才链,才能最大限度发挥人才驱动的作用。同时,产学研协同创新需要制度予以支持(陈怀超等,2020),而政府主要是通过科技人才政策来支持产学研协同发展的。因此,科技人才政策可以促进产学研合作的进行。根据前两个部分对科技人才政策和产学研协同分别对于区域创新绩效的机理分析,在为科技人才提供保障以支持区域创新发展的过程中,产学研协同为此提供了更有效的完善措施。因此,可以分析出产学研协同在科技人才政策影响区域创新绩效
25、的过程中发挥着调节作用。那么,这种调节作用又是如何影响科技人才政策与区域创新绩效之间的关系?产学研主体对于合作关系的认知是产学研协同的一个重要体现。企业、大学和科研机构是具有不同资源禀赋和发展目标的异质性主体,对于合作关系的认同可以创造良好的沟通环境、可持续的发展目标和稳定的资源交互渠道,增强产学研主体中科研人员的个体融合,减少主体间的合作阻力,有效促进了科技人才政策发挥作用,推动了产学研合作,而这些对于创新绩效又有着积极的正向影响(宁靓等,2023),因此,产学研协同的这种调节作用存在着积极的促进效应。这种促进效应又是否是固定不变的?从现有的研究中可以发现:产学研合作在科技人力资源投入影响创
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