跨流域调水项目风险防范机制研究——基于H省案例分析.pdf
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1、2023年8月第40卷第4期Aug.2023 Vol.40 No.4Journal of Hefei University(Comprehensive Edition)合肥学院学报(综合版)跨流域调水项目风险防范机制研究基于H省案例分析宋玉军1,2,王宇祥1(1.安徽建筑大学 经济与管理学院,合肥 230022;2.合肥学院 旅游与会展学院,合肥 230000)摘要:以构建跨流域调水项目风险防范机制为目标,依据文献研究和相关案例,从风险识别、风险评价两个纬度方面研究H省跨流域调水项目存在的行政、经济、自然、文化及运维风险,并构建风险识别和评价指标体系。研究发现,运维风险权重最大,其次为自然风险
2、,并根据分析结果得出暴雨风险为关键风险因素,与实际较为符合。基于此,构建了跨流域调水风险防范机制。关键词:跨流域调水;风险识别;风险防范中图分类号:F283文献标识码:A文章编号:20962371(2023)04003306On the Risk Prevention Mechanism of Cross Basin WaterTransfer Projects with Province H as an ExampleSONG Yujun1,2,WANG Yuxiang1(1.School of Economics and Management,Anhui Jianzhu Universit
3、y,Hefei 230022;2.School of Tourism and Convention and Exhibition,Hefei University,230000 Hefei,China)Abstract:With the goal of building a risk prevention mechanism for cross basin water transfer projects,based on literature research and relevant cases,this study investigates the administrative,econo
4、mic,natural,cultural,and operational risks of these projects in Province H from the perspectives of riskidentification and evaluation,and constructs a risk identification and evaluation index system.It isfound that the operation and maintenance risk has the largest weight,followed by natural risk.Ac
5、cording to the results,rainstorm risk is the key risk factor,which is more consistent with the reality.Finally,the identification and evaluation results will be used as the basis for constructing a risk preventionmechanism.Key words:cross basin water transfer;risk identification;risk prevention0引言经济
6、快速发展和城市化水平的不断提高,社会对水资源的需求日益增加,用水矛盾随之加剧。在我国,每个人的平均水量仅占全球的 25%1;而且水资源的区域分布差异显著,跨流域调水日渐常态化。H 省地处亚热带向暖温带过渡带,年内降水分布十分不均匀,地区差异明显,跨流域调水成为 H 省优化水资源配置的必然选择。然而,跨流域调水牵涉面较广,项目化管理方式必然会产生一定的风险,因此,加强风险防范研判和对策研究势在必行。由于跨流域调水过程中水源地与受水区的不同,将会给跨流域调水的建设和运行带来风险。2中图分类号:TU984.114文献标识码:A文章编号:20962371(2023)04000105收稿日期:基金项目:
7、安徽省社会科学创新发展研究课题“双招双引 背景下安徽省人才政策支撑研究”(2021CX054)。作者介绍:宋玉军(1974),男,安徽霍邱人,博士,合肥学院旅游与会展学院教授,兼职安徽建筑大学硕士生导师;王宇祥(1997),男,安徽亳州人,硕士研究生,研究方向:土木工程项目管理,E-mail:合肥学院学报(综合版)第40卷郭生练等3的研究也发现对于调水及水资源再分配风险,需通过优化模型以及系统的规划研究,可以缓解供水和分配之间的风险。对于风险识别切入的角度不同,风险识别的划分也不相同,大多数学者 对 指 标 的 选 取 采 用 文 献、案 例 等 主 观 分 析法。4-7然而仅仅以风险的识别不
8、足以作为风险防范的依据,因此需对于风险指标进行计算和评价。Liu,Jingkuang等8在风险识别的基础上使用系统动力学软件构建项目风险的动态模型,通过对结果进行分析,提出相应风险建议。李宛谕等9在构建组合评价模型基础上,确定综合权重和风险等级并对风险进行评价,最后根据评价结果提出相应建议,具备一定的科学性和实际性。对于更具体的意见应通过相关案例进行验证。10,11基于上述研究,我们认为对于跨流域调水风险防范研究,应从跨流域风险指标识别、风险指标评价和防范机制构建三个层面展开。1跨流域调水风险指标识别及构建国内外学者关于风险识别方法的研究成果比较多,主要运用的方法有专家调查法、头脑风暴法、德尔
9、菲法、文献研究法、案例分析法、故障树分析法和核对表法等。12,13上述方法都可被运用风险因素的识别中,经过各方法的优缺点对比,发现单一的方法不足以对风险进行综合识别。因此,考虑到H省跨流域调水项目本身的风险特点,采用文献研究和案例分析相结合对跨流域调水项目中存在的风险因素进行收集整理,选取了与跨流域调水项目相关的10个案例,并对其风险因素汇总整理。该相关案例中的风险因素主要通过相关资料的查阅,包括:可行性报告书、项目相关规划报告、物有所值评价报告、项目实施方案以及相关法律法规等,表1为这些案例的基本情况:表1相关案例基本情况编号12345678910案例名称武汉市蔡甸东部区域清水入江大石峡水利
10、枢纽工程江西省廖坊灌区泸湾江取水口迁移工程临清市续建配套工程合肥市十五里河污水处理厂大东湖核心区污水传输系统工程新凤河流域综合治理工程九江市水环境系统综合治理洱海流域生态修复与湿地建设存在的风险涉及工程标段范围广重点水利项目,受政策波动性较大受气候影响较大,易发生高温现象项目依赖社会资本过多,公益性较多竞争性磋商确定中标单位,选择性少污水处理量大,后期维护成本高深隧建设对技术要求高政府和法律监督不完善治理区域分散,协调难度大政企共同管理,易出现权责纠纷通过表 1相关案例以及识别出的风险因素特性、风险种类产生原因及科特勒PEST分析对项目风险因素进行分类,将其归纳成行政、法律、经济、自然、文化、
11、运维等6个风险维度;依据文献研究和相关案例,结合H省跨流域调水项目本身特征,提出文化风险维度和暴雨等风险,并分解确立了沟通、管理理念风险。通过走访了多位H省跨流域调水项目一线管理经验的项目管理人员,以及H省相关行业的专家,请他们对风险清单进行匿名评估,并结合H省项目情况及德尔菲法识别出符合H省跨流域调水项目的存在的可能风险。根据识别出的风险因素的特性,将最终确定的20个风险因素,由此构建H省跨流域调水项目的风险识别指标体系,如表2所示。34第4期表2风险识别指标体系序号1234567891011121314151617181920风险类别行政风险法律风险经济风险自然风险文化风险运维风险A1A2
12、A3A4A5A6风险因素审批延误政策变动法律缺失合同冲突监管体系不完善通货膨胀内部利率变化不可抗力环境保护夏季暴雨水质污染新冠疫情沟通风险管理理念设计不合理施工技术竣工延期安全管理工程质量运营成本超支A11A12A21A22A23A31A32A41A42A43A44A45A51A52A61A62A63A64A65A662跨流域调水风险指标体系的案例应用2.1项目概况H省跨流域调水项目由 H省人民政府国资委授权和H省投资集团共同建立项目公司。其中H省出资244亿元,持股比例占61%,H省投资集团出资156亿元,持股比例占39%。H省政府通过股权以及特许经营等方式与社会投资方建立共同承担风险,分享
13、收益的合作方式,同时该项目公司将负责项目的建设、运营、管理等具体情况。2.2基于熵权法的评价模型构建根据熵权法对H省跨流域调水项目的风险指标的权重进行分析,构建了H省跨流域调水项目的风险评价模型。具体步骤如下所示:(1)构造风险评价矩阵。根据指标赋值并收集原始数据,设Xij表示第j个专家对第i个风险因素进行的打分,令i=1,2,m,j=1,2,n,则得到的风险评价矩阵为:X=X11X12X1nX21X22X2nX31X32X3nXm1Xm2Xmn(1)(2)指标数据无量纲化处理根据各指标不同需对原始数据规范化,该二级指标为逆向指标(越小越好),规范化如下:Xij=(Xij-min Xij)(m
14、ax Xij-min Xij)(2)(3)数据归一化处理通过无量纲化处理初始数据后,消除物理量的影响,得到归一化判断矩阵如下:Pij=Xij(j=1nXij)(3)(4)计算第i个指标的熵值Ei=j=1nPijlnPijln n(4)为使Eij有意义规定当Pij=0时,PijlnPij=0,n为专家人数。(5)利用熵计算各指标客观权重Wi=(1-Ei)(i=1m1-Ei)(5)0 Wi 1,i=1mWi=1(6)对于数据的收集采用问卷调查的形式,发放对象为水利领域的专家、政府部门相关人员、参与H省跨流域调水项目建设施工的项目经理以及相关学者和金融领域工作人员等进行访问并对指标评分;为 确 保
15、数 据 的 可 信 性,对 原 始 数 据 通 过SPSS26.0进行可信度检验。由SPSS分析结果可知值0.7说明各项因素变量信度较高。将筛选后的100份有效数据分成10份,每10个专家的评分组成一个专家组,取专家评分的平均值形成一个专家组评分,总共得到十组专家组评分数据(Z1、Z2、Z3、Z4、Z5、Z6、Z7、Z8、Z9、Z10),专家组对于各级指标评分数据见表3:宋玉军,等:跨流域调水项目风险防范机制研究基于H省案例分析35合肥学院学报(综合版)第40卷表3专家指标评分表指标A11A12A21A22A23A31A32A41A42A43A44A45A51A52A61A62A63A64A6
16、5A66Z12343322425311.532.523215Z2154.53421.55422.5212133.5114.5Z31.54.53.52.54.52.514.53.52.542.50.52.512.53.51.50.53.5Z41.553442.515342212.522.53.50.51.55Z51343311.54.522321.531.533124Z624.5324.53243332.50.52.5224115Z71.545342.51413.521131.5331.513.5Z81.54.543.54.52.50.54.522121.52.522.53.510.53.5Z9
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