基于共建共治共享的科技伦理治理模式研究.pdf
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1、TTHEORETICAL HORIZON2023.07科技伦理是开展科学研究、技术开发等科技活动需要遵循的价值理念和行为规范。21世纪以来,具有前瞻性、跨界性、超越性的人工智能、生物医药等新兴科技因其知识生产中的弥散性、累积性、不确定性等风险给已有伦理观念和公众利益带来诸多严峻挑战,关涉科学家自由探索边界、伦理限制和风险安全等问题。党的十八大以来,党和国家推进科技创新和治理现代化,加快实施创新驱动发展战略,将科技伦理作为治理的重要内容,2022年关于加强科技伦理治理的意见提出健全科技伦理治理体制总体要求,党的二十大强调了科技创新在整个现代化建设全局中的核心地位,要求加快完善科技创新体系。当前,
2、面对世界百年未有之大变局,立足中华民族伟大复兴战略全局,中国亟待创新构建科技伦理治理模式,推动科技创新与伦理治理有效耦合。一、科技伦理理论研究和治理模式创新的国际和国内语境在国际上,“科技发展的社会化和社会发展的科技化”日趋成为全球化时代的“新常态”。科技成为一种社会建制,发生从“自我理性知识”到社会文化和物质生产实践、拓展性转译的经济、政治等社会转向。吉本斯提出的历经“跨学科”“异质性”和“组织多样性”生产和在“质量控制”中凸显“社会问责”和反思的知识生产新模式1,使科技弥散式生产和扩散加速了基于共建共治共享的科技伦理治理模式研究*朱冬香张建伟【提要】21世纪以来,新兴科技给已有伦理观念和公
3、众利益带来诸多严峻挑战。党的十八大以来,党和政府将科技伦理作为治理的重要部署。共建共治共享的科技伦理治理模式凸显中国特色社会主义的治理制度优势,构建了以科技负责任创新促进人民美好生活为目标、以规范和调整主体责任和关系为基础、以共建共治共享为本质特征、以多元主体参与系统为核心要素等的治理模式,从顶层设计、制度体系构建了权责“纵向贯通”“横向协同”的科技伦理治理模式,探索了中国科技伦理治理研究的新进路。【关键词】科技伦理治理模式共建共治共享多元主体参与【中图分类号】D619【文献标识码】A【文章编号】1008-1747(2023)07-0045-06【DOI】10.19632/ki.11-3953
4、/a.2023.07.007*本文为 2022 年中央高校基本科研业务费项目 基于共建共治共享的科技伦理治理模式的顶层设计研究(项目编号:KY202204)的科研成果。改革开放与现代化强国建设改革开放与现代化强国建设45TTHEORETICAL HORIZON2023.07向应用的转化周期。汉斯约纳斯提出,传统伦理时空上的局限性无法适用于把握科技进步带给社会系统的隐藏危险,必须发展以未来行为为导向的预防或前瞻性责任;伦克建构了以责任为中心的责任伦理学;欧文等在“预防”和“责任”伦理分类基础上提出“负责任的研究和创新”原则,强调责任意识和行为;维贝克、霍恩等进而提出了“道德物化”和价值设计。基于
5、对自治的信任危机和对伦理失范与社会制度缺位的反思,古斯顿等提出委托代理、边界组织等理论,通过组织人文学者、公众等对合成生物技术、信息技术等新兴科技风险和伦理问题予以前瞻性评估、咨询以形成共识。治理实践经历了伦理被动反应到主动参与科技创新发展建构全程、从单向度的科技精英主导到多元主体参与式和建构性治理的历史变迁。伦理治理最初受制于“科技独立于社会发展”的预设而被动出场、应对可能危及或扰乱伦理实践的科技,对影响科技创新的社会力量、体制行动等不予检视。随着大科学时代将人类带入“风险社会”,欧美国家完善科技伦理治理规范,通过科学共同体等制定准则、章程明确科学家责任和科学伦理。1999年联合国教科文组织
6、通过科学和利用科学知识宣言;2016年科学知识与技术伦理世界委员会出台机器人伦理初步报告草案;电气和电子工程师协会发出自主与智能系统伦理的全球性倡议。各国针对新兴科技创新和伦理规制采取审慎态度。例如:澳大利亚于2002年通过禁止克隆人法案;加拿大在2004年出台辅助性人类生殖法;美国在2009年成立总统委员会研究生命伦理问题;新加坡在2018年制定AI治理和道德的三个新倡议;等等。从世界最大规模的科技伦理研究(人类基因组ELSI研究尝试对科学成果在付诸应用前进行有组织伦理研究)到“负责任研究与创新”理念被纳入欧盟重大科技资助计划“地平线 2020”重要目标,国际社会通过增强科技的伦理、法律和社
7、会考虑,扩展公众参与的广度、深度,逐步消解传统模式负面影响,反映了科技伦理以新的姿态主动嵌入科技、社会全程、科技治理遵循人类理想方向发展成为现实。国内学者围绕科技与伦理的关系和科技伦理治理等进行了国际化、跨学科、协同性研究。例如:殷登祥对美国科学伦理、王国豫等对德国技术伦理、晏萍等对负责任创新理论、赵迎欢等对荷兰信息技术伦理、黄小茹对欧美边界组织理论进行的引介等,拓展了科技伦理治理的理论资源;王前从社会功能视角关注科技伦理与社会治理的关系,潘建红从社会制度层面论证科技伦理问题的约束选择,崔伟奇立足关联情境和制度框架、聚焦中层道德原则提供伦理政策指导,雷瑞鹏等提出科技伦理的负责、透明等治理原则。
8、其他学科如法学加快完善宪法科技进步法等科技法律体系研究,伦理学关注伦理断裂危机对科技约束的迷失、运用规导与连接实现伦理治理的理性回归,马克思主义理论、政治学等深化对中国特色社会主义的治理理论和制度优势研究。许智宏、李建军、段伟文等聚焦生物技术、人工智能等新兴科技伦理开展制度性探索,原本边缘化的科技伦理研究逐步形成人文学者与科技专家协同应对科技伦理问题的新格局。全球化时代,人工智能算法滥用、基因编辑婴儿等科技伦理问题的产生,愈发凸显出人民群众日渐增强的安全、民主、法治等多元利益诉求与现代科技发展不平衡不充分的问题,可能引发严重的社会冲突和矛盾,甚至影响国家安全和社会稳定。2党的十八大以来,中国出
9、台了网络安全法 生物安全法 数据安全法 个人信息保护法 人类遗传资源管理条例 新一代人工智能伦理规范等,为加强科技伦理治理提供了法治和政策保障。实践中,中国科技伦理治理仍存在一些困境,治理主体权责有待进一步明确、政府决策和治理经验不足、相关法律制度、政策缺少衔接,缺乏对国际伦理规范的吸收和转改革开放与现代化强国建设改革开放与现代化强国建设46TTHEORETICAL HORIZON2023.07化,科技伦理教育普及欠缺,公众科学素养和民主参与意识仍有待提升等。这些国内外研究和实践构筑了中国科技伦理治理模式创新的历史底板。3超越科技创新的认识维度和伦理的时代维度,推动科技创新与社会一体化发展,已
10、成为“新常态”下科技伦理治理主题。为应对现代科技引发的高度不确定性、不断分化的利益主体的多元化与不平衡性等,中国亟待建立多元主体共担责任的科技伦理治理模式。二、共建共治共享的科技伦理治理模式的顶层设计科技伦理治理模式是指对科技创新活动中的科技伦理进行规范的理念、制度、工具、程序和行为方式的总和。共建共治共享的科技伦理治理模式合理借鉴现代伦理学的责任理论、协同治理、德治和法治等研究成果,把健全党的领导制度体系要求、实现人的自由全面发展目标、多元主体参与治理的权责关系等融入顶层设计,着力破解体制机制层面的突出问题,强调科技创新不仅是技术问题,还要考虑社会、伦理、政策、法律等多种因素,以科技负责任创
11、新促进人民美好生活为治理目标,重塑主体结构、重构各方责任,构建纵向权责运作与横向协作结构的体系,促进利益方为实现共同价值目标而做出设计安排。(一)多元主体参与是治理的核心要素党委领导是根本要求,各级党委在科技伦理治理体系中处于总揽全局、协调各方的领导核心地位,充分发挥党的政治优势和组织优势,才能确保科技伦理治理各项制度的推进落实。政府主导是关键因素,政府部门既要进行合理引导、管理、协调、监督、问责等,也要避免唱“独角戏”,发动各类社会组织、企事业单位、公众等积极参与治理,使治理协调规范、有序推进。4社会协同、公众参与包含各级政府、高校、科研院所、企业及相关单位等设置的各类科技伦理委员会、有独立
12、合法性的社会组织、科技工作者、社会公众等相关主体,既要实现从上而下“纵向”传导权责压力,又要构建主体间“横向”协同的制度体系,明确各主体间的权责分担,调动和发挥各主体的治理作用,形成多元参与、良性互动格局。(二)德法并举为治理提供保障手段法律有效实施有赖于道德支持,道德践行也离不开法律约束。法治和德治都是科技伦理治理的重要约束手段,相互不可替代。法治在治理过程中表现为规范性、强制性、普遍性和可操作性的制度体系和保障措施,统筹平衡主体利益关系、规范行为准则,弥补德治管束弱项;德治表现为具有亲和力、感染力和引领性的教育和熏陶,为治理模式提供内生动力,弥补法治教化不足。引导发挥德法并举协同治理效应,
13、实现软硬约束、内外约束、自律他律的结合与统一,是科技伦理治理的重要保障。5在法治和德治的治理手段的约束选择中,还应立足国情与实际,实现科技创新和伦理治理政策对伦理规范的开放性吸收和创新性转化,发挥政策指导性、执行力和可操作性强等作用。(三)共建共治共享彰显治理的本质特征“共建”是社会各方利益主体共同努力和参与科技伦理治理,协作制定各项治理规则、标准;“共治”是社会各方利益主体多方参与、行使权责以确保科技伦理治理机制落实;“共享”是科技伦理治理成果和利益归属社会共同拥有,使治理成效得以发挥。“共建、共治、共享”昭示了科技伦理治理模式本质特征。“共建”体现了科技伦理治理模式的谋划思路,明确各方分工
14、和权责,强调“人人有责”;“共治”体现了对治理过程的实践要求,确保科技伦理治理体系正常运转,督促各方主体“人人尽责”;“共享”体现了治理模式的根本目标,形成惠及所有主体“人人享有”的治理成果6,确保科技成果公平分配,服务社会发展和人类福祉。“共建”夯实了“共治”的基础,汇聚“共享”惠及的主体;改革开放与现代化强国建设改革开放与现代化强国建设47TTHEORETICAL HORIZON2023.07“共治”落实“共建”的要求,保障“共享”成果实现;“共享”为“共建”和“共治”提供持续动力。(四)构筑治理的价值维度科技伦理治理要确保权力本质的正当性,为科技创新相关主体依法设定权责,如审查权、参与权
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