创新驱动背景下河南推动产学研深度融合的路径研究.pdf
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1、实践探索统计理论与实践创新驱动背景下河南推动产学研深度融合的路径研究崔岚(河南省社会科学院科研管理部,河南郑州45 1 46 4)摘要:为深入研究河南产学研融合情况,从投入、产出、协同创新三个角度对产学研融合的现状和制约因素进行分析,并利用超效率DEA模型和Malmquist指数对2 0 1 3 一2 0 2 1 年全国及河南产学研协同创新效率进行测算,考察其静态对比和动态变动情况。研究表明,全国产学研协同创新效率总体趋于改善但存在短期波动;分区域看,产学研协同创新效率从高往低依次为东部、中部、西部和东北,河南处于全国中游水平。考察期内技术进步对河南协同创新效率的作用明显,技术效率变动的贡献度
2、较小,说明从管理和制度改善方面挖掘效率提高尚存在较大空间。关键词:产学研融合;超效率DEA模型;Malmquist指数;协同创新中图分类号:C81D01:10.13999/ki.tjllysj.2023.09.009一、引言在创新驱动背景下,社会发展主引擎交替转变,科技创新成为主要驱动因素,产学研深度融合成为科技创新动力之源。如何实现产学研深度融合成为学者探讨的时代话题,也是难点所在。推动产学研深度融合有利于释放企业、高校、科研院所创新活力,对促进技术要素有序流动和高效配置具有重要意义。立足世界科技创新发展趋势,全球科技创新进入空前密集活跃期,相互渗透、交叉融合、多点进发成为科技创新的新特征。
3、跨领域集成化的协同创新模式逐渐取代了传统的单一领域、单打独斗的模式,打造横向覆盖多学科多领域、纵向贯穿产业链上下游的网络化协同创新机制日益成为各国抢占科技创新制高点的关键。立足科技成果转移转化途径,面对实现高水平科技自立自强的时代诉求,产学研融合肩负助推创新与产业迭代双加速的全新任务和使命。通过推进产学研深度融合,瞄准“卡链”“断链”的产品和技术,能够聚力破解技术瓶颈,弥合技术与产业鸿沟,打通科研成果转化堵点。立足创新驱动需求,近年来河南科技创新能力持续提升,但河南科技创新整体实力不强、引领带动能基金项目:河南省社会科学院2 0 2 3 年度基本科研费项目“新时期河南推进产学研深度融合路径研究
4、(2 3 E95)。作者简介:崔岚(1 9 8 7 一),女,河南孟州人,硕士,统计师,研究方向为产业经济学、应用统计学。文献标识码:A力不足的基本面并未发生根本改变,科技创新依然是河南最突出的短板。推进产学研深度融合,有利于走出一条“四链协同融合”新路子,为河南现代化建设开辟发展新领域新赛道,为塑造发展新动能新优势提供强劲支撑。二、文献综述国内关于产学研融合的研究主要分两个方面:一是集中于对产学研融合的组织模式、动力机制、演化路径、影响因素、制度保障进行研究论证,探索全国、区域以及重点行业产业如何实现产学研的深度融合。如季海君(2 0 2 1)从系统论角度出发,强调资源共用、利益共享、责任共
5、担、价值共识,认为构建多元化、全方位、深度融合的产学研创新体系十分重要。张嘉毅和原长弘(2 0 2 2)以中国高速铁路等4个已实现产学研融合的项目为例,分析产学研融合的构成要素、组织结构、资源整合、生态融合、成果分配和产业应用在不同主体主导下的共同特性。二是集中于对产学研协同创新绩效、效率、合作等进行评价分析,方法上多采用DEA模型、因子分析法、聚类分析法等。如任志涛和郭美等(2 0 2 2)结合超效率DEA模型通过分解产学研共生内部结构及共生单元间的对称性互惠共生模式,将产学研协同创新的过程分为研究开发阶段和科技成果转化阶段,2023年第9 期(总第5 3 3 期)文章编号:2 0 9 6-
6、8 6 47(2 0 2 3)0 9-0 0 5 9-0 659实践探索STATISTICALTHEORYANDPRACTICE创建产学研合作共生效率的评价指标体系。刘晨旭和袁定喜(2 0 2 3)基于因子分析法选取全国3 1 个省(区、市)的协同创新相关指标,构建出完整的产学研协同创新绩效评价体系,分析省域产学研协同对创新绩效的影响。三、河南省产学研融合的现状分析产学研深度融合指产业、学术和科研机构之间进行广泛而深入地合作,通过知识、技术和人才的共享交流,促进产业转型升级和科技创新。近年来,在实施创新驱动战略推动下,河南加快构建以企业为主体、市场为导向的产学研融合体系,一大批科技领军企业和专
7、精特新企业积极参与以创新联合体为抓手的产学研协同攻关,企业、高校与科研机构的协同创新能力得到提升。(一)河南产学研融合的创新投入情况从经费投人情况看,资金作为科技创新的物质基础和重要支柱,在促进产学研融合过程中发挥着重要作用,R&D经费是最重要的科技经费来源。河南R&D经费投人呈稳步增加趋势,2 0 1 2 一2 0 2 1 年全省R&D经费支出从3 1 0.7 8 亿元增长至1 0 1 8.8 4亿元,增长2.3倍,尤其是近三年增幅均在百亿元以上;2 0 2 1 年全省R&D经费支出强度达1.7 3%,较2 0 1 2 年提高0.6 6 个百分点,在全国排名第1 0 位,较2 0 1 2 年
8、前移1 0 位。从R&D人员情况看,科技人员活动中,R&D人员是产学研融合过程中的核心人员,也是直接创造和应用科技成果的人员。河南R&D人员全时当量呈逐年攀升态势,2 0 1 2 一2 0 2 1 年全省R&D人员全时当量从128323人年增长到2 2 2 43 3 人年,年均增速达7.3%。R&D人员结构明显优化,2 0 2 1 年全省R&D人员中,本科及以上学历和博士学历人员占比分别为5 9.0%和4.8%,而这一比例在2 0 1 2 年分别为43.1%和2.8%;企业R&D人员全时当量所占比重达7 3.1%,企业成为研发人员集聚主体。(二)河南产学研协同创新情况企业、科研机构、高等院校是
9、产学研融合的“三驾马车”。R&D经费支出可分为内部支出和外部支出两大部分。内部支出主要用于自主的R&D活动,构成R&D经费的主体。外部支出主要用于与境内外研究机构、高等院校及企业的R&D合作,能够反映本单位与境内其他部门之间的协同创新以及本单位的对外合作创新状况。从企业看,2 0 2 1 年河南规模以上工业企业R&D经费外部支出为2 1.5 4亿元,较2 0 1 2 年增长了1.8 倍,602023年第9 期(总第5 3 3 期)年均增速达1 0.2%。其中,对境内研究机构支出为4.7 0亿元,占支出总额的比重为2 1.8%,比全国平均水平低10.1个百分点;对境内高校支出为2.3 5 亿元,
10、占支出总额的比重为1 0.9%,比全国平均水平高5.2 个百分点;对境内研究机构支出与对境内高校支出比例为2.0:1,而这一比例在2 0 1 2 年是2.4:1。从高等院校看,2 0 2 1 年河南高等院校R&D经费外部支出为0.8 6 亿元,较2 0 1 2 年增长了0.9 9 倍,年均增速达6.5%。其中,对境内企业支出为0.1 9 亿元,占支出总额的比重为2 2.0%,比全国平均水平低9.8 个百分点;对境内研究机构支出为0.2 7 亿元,占支出总额的比重为3 1.3%,比全国平均水平高2.4个百分点;对境内研究机构支出与对境内企业支出比例为1.4:1,这一比例在2 0 1 2 年为8.
11、2:1。(三)河南产学研融合的创新产出情况专利授权数是直接反映地区科技成果转化情况的重要指标。从专利授权量看,河南专利授权量从2 0 1 2年末的2.6 8 万件增长到2 0 2 1 年末的1 5.8 0 万件,其中,发明专利授权量从0.3 2 万件增长到2 0 2 1 年的1.3 5万件;每万人有效发明专利拥有量达从0.9 件增长到5.6件,为科技创新提供支撑。技术成交额频率和数额反映了企业、高校与科研机构之间的合作紧密程度及活跃度。从技术合同成交额看,2 0 1 2 2 0 2 1 年河南技术合同成交额由40.2 1 亿元增长至6 0 7.3 3 亿元,增长了1 5.1 倍,尤其是2 0
12、1 8 年以来,技术合同成交额飞速增长,三年年均增速达42.8%,远超全国平均增速。从创新平台建设看,河南加快推进省实验室体系重构重塑,逐渐形成以省实验室为核心、优质高端创新资源协同创新的“核心+基地+网络”的创新格局。截至2 0 2 2 年末,全省拥有省级及以上工程研究中心(工程实验室)9 6 4个,其中国家级5 0 个;省级及以上工程技术研究中心3 3 45 个,其中国家级1 0 个;国家级重点实验室1 6 个、省重点实验室2 49 个;重大新型研发机构1 6 家;高新技术企业1 0 8 7 2 家,科技型中小企业22004家。四、基于超效率DEA模型的河南产学研协同创新效率评价分析创新效
13、率评价是一种多投入多产出的关系,受到多种因素影响,为减少随机因素影响,选用非参数分析法即数据包络分析法(DEA)进行分析。(一)效率测度方法介绍1.超效率DEA模型测度法作为数学、运筹学与计算机的交叉研究领域,DEA实践探索统计理论与实践方法在多个领域有着广泛的应用。该方法使用线性规划来评估多个输入和输出指标的有效性。有效决策单1t+1DM(xi,yi,Xl,yu)=XDt+位数值取值为1,无效决策单位数取值为(0,1)。但该D(模型无法将有效决策单元的效率值表示出来。随后由Banker等提出的超效率DEA模型可以将有效决策单元的效率值表示出来,Andersen等又对超效率DEA模型进行优化,
14、在超效率DEA模型基础上设立n个决策单元,有i个投人单元,j个产出单元,对第j个决策单元进行超效率值的计算公式如式(1)所示。minen.ZX.),0XFjAkZY入YFjAk,0;j=1,2,n2.Malmquist指数法由于超效率DEA方法只能就某一独立时点的效率状况作出静态评价,为了实现对产学研协同创新效率进行跨年度动态分析,需要采用具备动态分析功能的Malmquist生产率指数法。Malmquist指数的构建分为两个阶段:首先确立两个不同时期(t和t+1时期)各自的指数形式;其次对两个指数求几何平均值,即可获得最终的Malmquist指数,即:指标分类R&D经费支出/万元R&D人员全时
15、当量/人年投入指标有研发活动的规上工业企业数/个企业对科研院所及高校的研发经费支出/万元三种专利授权量/件产出指标规上工业企业新产品销售收人/万元技术市场成交额/万元2.数据收集本文产学研协同创新效率评价所使用的数据均来自中国统计年鉴中国科技统计年鉴,选取除港澳台和西藏外的3 0 个省(区、市)的数据作为区域产学研合作效率测度的决策单元(DMU)。(三)实证分析1.产学研协同创新效率静态分析本文采用面向产出的分析方式并使用DearunTools测度考察期内(2 0 1 3 2 0 2 1 年)全国及3 0 个省(区、市)的产学研协同创新的超效率值(见表2)。基于(2)其中,(x,y)表示t时期
16、的投人和产出量;(xi+l,yu1)表示t+1时期的投入与产出量;D表示距离函数,是以t时期的技术为参照而确立的;Dl 也属于距离函数,是以t+1时期的技术为参照而确立的。Malmquist指数还可以由技术效率变化指数(EC)和技术进步指数(TC)两者相乘得到,最终还可以表达为由纯技术效率变化(PEC)和规模效率变化(SEC)两者乘积得到的技术效率变化指数再乘以技术进步。(1)(二)指标选取与数据收集1.指标选取从前文研究可知,影响产学研协同创新的因素可分为投入和产出两大类,核心指标主要集中于R&D经费和R&D人员的投人,以及以知识形态和资金形式的产出方面。因此,选择7 项指标对产学研协同创新
17、的效率进行考虑,其中投人指标包括:R&D经费支出、R&D人员全时当量、有研发活动的规上工业企业数和企业对科研院所及高校的研发经费支出4项;产出指标包括三种专利授权量、规上工业企业新产品销售收入和技术市场成交额3 项,具体指标体系及含义见表1。表1 产学研协同创新效率指标体系指标名称/单位反映地区R&D活动的强度和规模反映地区产学研合作中的人力资源实力反映地区产学研合作中的人力资源规模反映产学研合作的规模和深度衡量地区产学研合作的创新能力和产出水平衡量地区的科技成果转化能力和终端产品创新程度衡量地区技术交流的活跃程度和技术商品化实现程度该实证结果从时间维度、空间维度两方面开展产学研协同创新效率的
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