营商环境驱动专精特新企业创.于FsQCA的定性比较分析_安家骥.pdf
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1、党的二十大将支持专精特新企业创新作为建设现代化产业体系的重要内容。营商环境是以地方政府为主的市场关键外部环境,其服务企业创新发展已成为领域研究热点。运用模糊集定性比较分析对我国 个地区 年的截面数据分析发现,种营商环境的资源能力都不能单独作为专精特新企业创新的必要条件,但创新环境作为核心条件发挥了较为普适的作用。营商环境的各能力要素会形成 种驱动创新的多样化组态,不同资源禀赋和实际情况地区的要素组态存在异质性。进一步的分析识别出“政府环境联动型”“服务环境补充型”“服务环境协同型”条创新驱动路径。组态的空间差异分析还发现,经济发展水平的不同会带来营商环境组态的明显差别,并影响创新驱动。关键词:
2、营商环境;专精特新企业;企业创新;组态效应;中图分类号:.文献标识码:.:?,(.,;.,):.,.,(),.收稿日期:基金项目:国家自然科学基金面上项目()作者简介:安家骥(),男,黑龙江哈尔滨人,管理学博士,吉林财经大学金融学院青年英才博士引进计划讲师,主要研究方向:技术创新与企业成长;刘国亮(),男,吉林长春人,管理学博士,吉林大学商学与管理学院教授,博士生导师,主要研究方向:中小企业创新创业管理。,.:“”,“”,“”.:“,”“,”“”.,.:;引言二十大首次在党的全局性工作报告中强调了“支持专精特新企业发展”,并将其作为建设现代化产业体系,加快构建新发展格局的重要举措,把专精特新企
3、业的培育提升到国家战略高度。专精特新企业的发展历程较短,往往会遇到一些先行先试的难题。例如,企业健康持续发展支持与规范制度政策体系不完善,精准施策力度亟待加强;各类资源要素开放程度不够,各地为专精特新企业提供服务的精准性和实效性不强等。基于制度经济学,创新活动是对制度环境的一种反映。营商环境是由政府主导的制度软环境,对创新活动具有重要影响。高新技术创新离不开政府的扶持与孵化,特别是对于专精特新企业而言,其创新投入成本大,回报周期长,创新发展路径不明确,再加上受到企业规模的限制,往往要面临人才、资金、技术缺乏等问题,需要良好的营商环境来孕育新动能、激发新活力。此外,专精特新企业的创新活动与以往高
4、新技术企业创新存在着产业领域、企业规模、主营业务等多个方面的差异。在制定具体配套扶持政策,实现良性营商环境驱动的过程中,如照搬套用以往政策,则可能产生针对性差,效率低下等问题。根据资源稀缺理论,一切经济活动都需要面临选择问题。与生态环境、资源禀赋等硬环境一样,软环境也需因地制宜。本文运用模糊集定性比较分析()方法,以全国 个地区为案例,通过识别高创新绩效的区域组态,研究影响专精特新企业创新活动的核心与辅助条件,从而定位不同营商环境条件组态集合对创新绩效的作用机理。同时,将经济较发达和经济欠发达地区的营商环境组态进行对比分析,研究了不同区域营商环境对专精特新企业创新的差异化影响。这些能够为政府因
5、地制宜优化营商环境,推动专精特新企业创新发展进而带动提升地区高质量发展水平提供研究支撑和参考。此外,与以往从单一要素“净效应”着手的研究不同,本文采用集合条件的“组态效应”分析了营商环境及其要素对专精特新企业创新的影响,旨在突破传统方法不能进行多条件相互依赖分析的局限,从而揭示其中的复杂因果关系并尝试给出新的理论解释。研究现状与概念模型构建.营商环境驱动企业创新的逻辑机理世界银行将营商环境定义为一个经济体内,企业在申请设立、生产经营、贸易活动、纳税、关闭及执行合约等方面遵循政策法规所需要的时间和成本等条件的总和。基于资源基础观,与企业的日常运营不同,创新活动在依赖自身内部资源的同时,还需要与外
6、部进行知识等资源的交换,对外部环境的依赖程度较高。从外部资源看,合适的制度环境能够减少企业创新所需的知识和交易成本,降低创新失败风险,帮助企业获取更多的资金、人力等资源,并提升企业创新的合法地位。这些优势条件能够提高企业的创新成功率和创新绩效。现阶段的研究大多聚焦于营商环境的某一单一要素,进行回归计量等“净效应”分析。如一些研究指出,金融服务、税收政策、行政审批效率、市场化水平、法治化水平和公平的竞争环境等均可以正向影响企业的创新绩效。但实际上,营商环境并不是由各个要素简单叠排组合的,而是包含诸多条件要素的复杂联动体系。由于忽略了营商环境的整体要素集合,相关研究在识别联合效应方面存在局限,且难
7、以解释各要素与企业创新绩效间复杂的耦合关系。企业在实施创新活动时,需要调动自身大部分资源,其本身就是多个要素互动的复杂过程。因此,在探究营商环境对专精特新企业创新绩效影响及驱动路径方面,需要借助更为综合性的工具方法,避免单一要素“净效应”带来的研究结论偏误。.营商环境核心要素的研究现状从组态视角看,营商环境是一项具有内部互动作用的环境组态集合。鉴于此,有学者开始从系统科 学 管 理 研 究 第 卷理论视角出发,将营商环境集合视为企业创新所需的外部环境综合体。较具代表性的是杜运周等、李志军、彭伟等对营商环境要素的解构,。本文将参照前人研究,围绕以上 种核心要素展开分析,探讨怎样的外部资源组合有助
8、于专精特新企业提升创新绩效。.政府效率政府效率体现了地方政府的作为水平和服务质效。一般而言,政府效率越高,企业创新活动的时间成本和交易成本往往较低。同时,高效的政府能够识别企业创新的潜在收益,凭借宏观思维和长远的政绩观克服短视行为,加大对企业创新等回报周期较长项目的扶持力度。政府是营商环境的主导部门,可以通过提高行政审批效率,优化政务环境等措施促进企业的创新活动。.人力资源 人才是创新的根本要件,是专精特新企业创新所需的重要资源。包括专业技术人才知识更新、经营管理人员专项扶持、职工岗位技能提升、职称专场评审、搭建科研攻关人力资源平台等方面,均是实现可持续创新的重要保障。人力资源越丰富,知识异质
9、化程度越高,区域内企业的创新能力就越强。这也符合熊彼特创新理论所提出的人力资本创新资源基础观。.金融服务金融服务水平能够代表区域的融资规模与资金使用效率。专精特新企业创新活动的开展需要大量资金支持,致使金融服务往往成为企业实现创新高质量发展的瓶颈因素。学者认为,金融服务水平的提高可以降低资金成本,将资金引流至中小企业和实体经济领域,进一步优化金融 资 源 配 置,从 而 帮 助 中 小 企 业 实 现 创 新发展。.公共服务公共服务反映了地区基础设施建设和配套保障水平。企业创新活动会对交通运输,上下游产业链布局,配套设施建设等产生严重的内生性依赖。完备的城市基础设施和完整的产业链等公共服务将会
10、提高本地企业对域外创新资源的使用效率。同时,有助于吸引人才聚焦,实现信息共享、组织学习和知识溢出等效应,从而帮助提升企业创新绩效。.市场环境市场环境反映了区域经济发展水平和市场开放程度,是企业创新所需的重要外部因素。市场通过企业竞争实现各种资源的优化配置,是创新活动的主导。学者指出,市场环境不仅有助于培育企业内外创新资源,而且还可以提高各创新主体之间协同创新及资源整合的效率。.创新环境创新环境强调区域内创新主体的效率以及创新行为所产生的协同作用,能够提升企业创新的主动性和积极性。杨瑾和薛纯指出,创新环境可以转化为企业创新的内部资源优势,从投入产出视角看,创新环境对企业创新活动起到重要作用。在资
11、源有限的条件下,创新环境往往能代表地区企业创新能力的高低。.概念模型构建营商环境各要素与企业创新活动之间存在复杂的相关关系。一方面,营商环境各要素之间存在着主次要作用和互补、替代效应。另一方面,不同地区的企业创业活动对不同营商环境组态有着异质化需求。因此,营商环境各要素之间的互动和分类集合对企业创新活动的影响与驱动仍是一个开放性命题。本文从组态视角出发,基于布尔代数的集合算法,采用 方法,以 种核心要素为基础,重点研究营商环境的不同要素组态对专精特新企业创新绩效的影响及复杂因果路径。同时,通过对高经济水平和低经济水平地区的营商环境组态进行对比分析,研究不同区域营商环境对专精特新企业创新绩效影响
12、的差异化。具体研究概念模型如图。图 概念模型图 研究方法与设计.研究方法定性比较分析方法()的产生源于学界对解决因果复杂性问题的探索,由 于 年首次提出。方法尝试超越传统的个案研究方法,系统地考察事件发生的成因以及内部生成因子之间的互动关系、可能性关系组合,试图解释促成事件产生的关键因子、因子之间的相互联系以及激发事件产生的复杂的成因组合,以期深化对事件产生第 期营商环境驱动专精特新企业创新的路径选择的复杂因果关系的理解。企业创新是一个复杂动态过程,受诸多相互依赖的前因条件多重并发的影响。同时,驱动企业创新的多种因素通常会以联动作用的方式集合在一起,这些复杂的组态集合存在互补和替代效应,合力构
13、成了因果复杂的创新现象。主流的如回归等定量分析方法聚焦于单一变量层面的“净效应”分析,对这类前因条件较为复杂的问题缺乏分析能力。方法基于组态分析视角探究前因条件之间的相互作用关系,与回归分析探究某单一变量对因变量影响的研究思路相比,其能充分体现前因条件之间的因果复杂性与多重并发机制,适合分析复杂性问题。由于本文研究内容的前因条件与结果均是连续的,因此笔者使用模糊集定性比较分析(),更加充分地捕捉到前因条件在不同水平或程度上的变化带来的细微影响。.数据来源首先,在前因条件数据方面,本文以全国 个省份(或计划单列市)为案例进行分析,具体的数据收集和处理过程如下。首先,从中国营商环境报告()中梳理并
14、计算得出营商环境要素的赋值数据。该报告对 年全国各省份与城市的营商环境情况进行了指标化评价,详细报告了各个地区营商环境中的公共服务、金融服务、人力资源、市场环境、创新环境和政府效率 要素的得分情况。其他辅助数据出自于中国省份营商环境研究报告及有关统计年鉴。以上数据构成了 中的整体前因条件数据。其次,在结果数据方面,专利授权数和专利申请数是衡量企业创新绩效的常用指标。有研究指出,专利申请数较专利授权数而言具有两方面优势:专利授权具有较多的不确定性;专利授权容易受到审查人员工作效率等主观因素和人为因素的影响。因此本文借鉴柳卸林和杨博旭()的研究,采用专利申请数量来衡量专精特新企业创新。.数据的测量
15、与校准.结果数据 年 月,工信部公布了第一年建议支持的国家级专精特新“小巨人”企业名单,共计 家,涵盖了全国 个省份和 个计划单列市。这些企业经历了市、省和国家三个层面的申报与审批,能够高度代表各地区专精特新企业创新发展状况。因此,本文以其为基础构建案例数据库,通过国家知识产权局进行检索,得到 家专精特新企业 年的专利申请数量。结果数据共计 组,每组数据为该省份(计划单列市)入围第三批国家级专精特新“小巨人”企业的 年专利申请数之和的对数。组数据的案例数量也满足 所需的样本规模要求。.条件数据本文营商环境生态中 个前因条件(公共服务、金融服务、人力资源、市场环境、创新环境和政府效率)的衡量数值
16、均来自中国营商环境报告()。具体赋值方法参照了杜运周等人的研究成果。.数据校准在 中,校准是采用一种数据转换方式来对原始数据进行变换。本文参照前人研究,采取计量软件自带的逻辑函数,运用直接法对数据进行校准。同时,遵循主流的 方法,以客观分位数作为校准基点,按照、和分位数值划分前因条件与结果数据的完全隶属点、交叉点与完全不隶属点阈值。具体如表 所示。表 校准点和描述性统计类型结果和条件校准点完全隶属交叉点完全不隶属描述性统计均值标准差最小值最大值结果专精特新企业创新.条件政府效率.人力资源.金融服务.公共服务.市场环境.创新环境.研究结果与分析.必要条件分析表 是营商环境中各单一要素对专精特新企
17、业创新的必要性条件分析检验结果。结果显示,前因条件的一致性水平最大值为创新环境的.,小于理论参考值.。这说明,营商环境中的各要素条件均不是专精特新企业创新活动的必要条件。即使营商环境存在缺失,专精特新企业的自发性创新活动仍然会存在。这也符合企业创新的市场主导活动规律。科 学 管 理 研 究 第 卷表 单个条件的必要性检验结果条件一致性覆盖度政府效率.人力资源.金融服务.公共服务.市场环境.创新环境.基于 的组态充分性分析本研究运用模糊集定性比较分析法()进行案例集比较分析,通过.计量软件计算并得出结果如表 所示。本文对所得的 组组态依次分析,并将核心条件与辅助条件较为一致的组态归纳为同一路径。
18、其中组态 和 均体现了政府效率这一核心条件以及创新环境的核心或辅助条件,因此将其命名为“政府环境联动型”。人力资源在组态 和 中均为缺席的核心条件,但公共服务和市场、创新环境属于核心或辅助条件,因此将其命名为“服务环境补充型”。在组态 中,除政府效率属于模糊条件外,其他要素均体现了核心或辅助作用,因此将其命名为“服务环境协同型”。表 描述了 个条件形成的组态结果。结果显示,驱动专精特新企业产生高创新绩效的组态共有 种,组态的总体覆盖度为.,组态集合的一致性超过.,这说明所得的 条组态均具有较高的解释度。表 高创新绩效的组态结果条件政府环境联动型组态 组态 服务环境补充型组态 组态 服务环境协同
19、型组态 政府效率人力资源金融服务公共服务市场环境创新环境一致性.唯一覆盖率.总体一致性.总体覆盖率.注:表示核心条件存在,表示核心条件缺席,表示辅助条件存在,表示辅助条件缺席,空白代表的是一种模糊状态,即对结果不产生显著影响,下同。以列为单位,纵向对比分析各个组态后可以发现,组态 中,政府效率和创新环境是影响专精特新企业创新绩效的核心条件,该组态一致性值为.,上海、北京、深圳、广东、江苏、湖北、浙江、天津、宁波 个省份(城市)可以被该条组态所解释。这说明,优质的政府效率、金融服务、公共服务和市场、创新环境能够带动提升专精特新企业的创新绩效,而人力资源条件处于相对模糊的状态。组态和 共享政府效率
20、与创新环境这两个核心条件,说明在政府服务效率较高,创新环境优良的地区,往往能够培育较好的专精特新企业创新行为。在这些地区,即使服务存在缺失,但如果辅以人力资源和良好的市场环境,也可以驱动产生高创新绩效。河北、山东、河南、湖南、重庆、四川、陕西 个省份采用了这一路径。组态 说明,优质的公共服务与创新环境可以弥补政府效率等的不足,特别是能够弥补人力资源水平较低的短板,典型省份是安徽、江西和贵州。组态 显示,在人力资源缺失的情况下,可以通过改善服务和环境加以弥补,如内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、甘肃、广西、宁夏。组态 表明,无论政府服务效率如何,只要其他营商环境要素协同并进,也能提高专精特新企业的创新
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