新型研发机构中的公共属性与市场属性.pdf
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1、45新型研发机构中的公共属性与市场属性何西杰杨国梁【内容提要】近年来,新型研发机构在全国范围内快速发展,成为促进区域创新的一支重要科技力量,受到社会各界的广泛关注。认识新型研发机构的本质属性是促进新型研发机构发展的重要前提。文章以“政府-市场”关系作为切入点,从“新型研发机构的诞生背景”“创新链与创新资金链”“公共属性与市场属性的内容”3 个维度立体化理解新型研发机构的公共属性与市场属性,结合江苏省产业技术研究院的探索实践理解其二元属性,并针对“科研活动”“创新链条”“体制机制”3 个方面提出平衡二元属性的对策建议。【关键词】新型研发机构公共属性 市场属性政府-市场关系中图分类号:G322.2
2、文献标识码:A文章编号:1 0 0 3-0 6 0 7-(2 0 2 3)0 6-0 0 4 5-0 7近年来,在国家和地方政策的合力推动下,新型研发机构在全国各地全面开花,助力实现创新链有机重组,成为国家、区域及产业创新体系中的重要组成部分。新型研发机构之所以能成为创新体系行为主体的有益补充,主要是其在科技创新赋能产业发展中,以一种创新性体制安排,同时践行了“使市场在资源配置中发挥决定性作用”和“更好发挥政府作用”,实现公共属性和市场属性的属性融合。尽管国内诸多学者不约而同地开始研究新型研发机构中的“政府-市场关系”,但尚未系统性剖析新型研发机构的本质属性。本文围绕新型研发机构中的“政府-市
3、场关系”这一核心主题,从不同角度理解新型研发机构的公共属性与市场属性,并提出平衡新型研发机构二元属性的对策建议。46智库报告一、从新型研发机构的诞生背景理解政府-市场关系的中间道路(一)新型研发机构:院所转制背景下的新型组织形式早在2 0 世纪末,为贯彻“稳住一头、放开一片”的政策方针,原国家经贸委管理的1 0 个国家局所属院所以及1 1 个国家部门所属院所陆续进行企业化转制。尽管科研院所转制后充分实现市场化,并为经济社会发展作出重要贡献,但转制仍遗留下一些呕待解决的问题。I其中,一个典型后果是原有的科研体系与技术供给体系的结构平衡遭到破坏:院所转制后的企业以利益最大化为目标,研发与生产活动有
4、着强烈的利益导向,知识与技术生产者到产品生产者的身份蜕变削弱了其知识溢出与技术扩散的动力,伴随的是“竞争前”技术与共性技术等供给主体的缺位。在企业和高校还不足以弥补院所转制所形成主体缺位的情况下,2 从基础研究到商业技术开发之间的空白地带成为创新链条的薄弱环节,这一过渡地带存在着“市场失灵”“组织失灵”乃至“系统失灵”等。3-4 受限于传统科技管理体制,传统院所面向技术开发与应用的动力与激励不足,研发与生产相脱节,5 诸多科技成果被束之高阁,6 科技成果转化不畅不足。因此,传统院所主体转制为企业主体,是从一个极端转换为另一个极端,多重失灵问题没有得到根本性解决。因此,为了平衡两个极端,既要保持
5、专业供给,又要保持市场化活力,建设市场化社会化的技术研发和供给体系迫在眉睫。在此背景下,新型研发机构应运而生。各地陆续出现一批面向市场需求和产业实践的新型研发机构,各行业应用目标导向新型研发机构的建设也陆续启动,在实践中逐步打破现行科技体制在编制、考核、经费等行政化刚性约束,摸索形成符合国情的管理体制和运行机制,从而释放应用目标导向型研究贯通全创新链的效率优势,有效弥补了传统科研机构的弊端。(二)新型研发机构:科技体制改革中“政府-市场”关系的中间道路促进科技与经济的紧密结合是贯穿科技体制改革的核心取向之一。然而,过去促进科技与经济相结合的改革多在公共与市场两个极端发力,公共侧上注重公立科研机
6、构的存量,市场侧上以传统院所企业化转制方式极端转向市场。不同于以往的改革实践,新型研发机构以中间方式,通过平衡公共与市场两端,充分发挥“政府-市场”集成优势,发展成为科技与经济融合的新模式,为传统院所的转型实践提供了新思路(图1)。如江苏省通过建立产业技术研究院,推动实现公共侧和市场侧的中间平衡。传统科研院所新型研发机构企业化转制公共侧市场侧资料来源:作者整理图1新型研发机构的中间属性二、部析新型研发机构的公共属性与市场属性(一)基于创新链视角理解新型研发机构的二元属性成功的创新包含一条从知识生产到知识物47发展研究2023年第6 期化,最终实现经济社会价值的创新价值链。【7 创新链条并非简单
7、的单向线性链条,而是多主体、多环节具有时空互动与循环关联的非线性模式(图2)。从创新生态系统的角度可大致划分为研究群落和商业群落。研究群落主要分布在前端,商业群落主要分布在后端,两个群落之间长期缺乏有效衔接与协同。在创新链的前端,高校、科研院所等研究主体主要追求知识的认知价值,以基础研究为主,产出带有公有性,多由含有公共属性的行为主体承担。在创新链的后端,企业等行为主体主要追求实现经济价值,具有独占性和商业性等典型特征,产出带有私有性,多由含有市场属性的行为主体承担。4 创新链前后端的行为主体也存在“双不足”的现象。【8 在创新链前端,高校与科研院所等行为主体拥有科学研究与技术开发的显著优势,
8、但科技成果转化能力不足,难以转化为现实生产力。在创新链后端,企业等行为主体拥有产业化落地的显著优势,但科技创新能力不足。为强化创新成果与产业对接,高校与科研院所等行为主体积极投人到科技成果的产业化发展,出现向创新链后端的延展趋势;随着越来越多的国内企业逐渐从技术跟跑转人并跑、领跑,企业等行为主体积极踏足创新链前端,直接从事知识生产或获取科技支撑协同,出现向创新链前端的延伸趋势。创新链前后两端往中间靠拢,组织边界出现日渐融合的趋势,中间出现了融合公共属性与市场属性的新型组织形式,即新型研发机构。新型研发机构并不局限于跨过认知价值向经济价值的转化,而是沿着创新链布局,以纵向一体化方式延伸至公共侧和
9、市场侧,弥合了创新链条的断裂和创新群落的分割,实现了创新链条的贯通与整合。以创新链条“内部化”为特征的功能布局覆盖基础研究、应用研究、孵化与投资等不同板块,9 内生的公共属性与市场属性则是这种跨功能板块集成的必然要求。同时,拉长纵深的方式对新型研发机构提出了更高的要求,其不仅参与公共侧与市场侧的两侧活动,而且成为公共利益与市场利益的协调者与组织者,这些均体现出新型研发机构属性融合的特征。然而,在创新链中仍存在许多薄弱环节,共知识流价值链认知价值经济价广义共性技术供给值政府域市场域研究群落商业群落创新链基础应用试验中试商品市场用户研究研究开发制造营销服务后端延展超势前端延伸趋势资料来源:参考文献
10、 4 和 7 图2科技创新链视角下的公共属性与市场属性48智库报告性技术的缺失是制约产业迈向高端前端的主要因素。从共性技术的研发看,技术研发具有风险性、长期性、公共性和外部性等特征,这些均阻碍了企业投入共性技术研发的积极性。从共性技术的获益看,共性技术既不属于严格意义上的公共品,也不具有商业应用中的独占性。1 0 这种“准公共品”属性使得企业可能面临风险与收益不对等的制约。此外,在市场机制下容易出现共性技术供给和扩散中的“搭便车”行为。【1 1 这些因素使得市场主体缺乏创新的动力和意愿。这部分工作高校院所不愿做、单个企业做不了,“学”和“产”之间缺少“研”来进行有机衔接。新型研发机构在链接公共
11、侧的同时,通过识别与提炼产业的共性技术需求链接起市场侧,将创新链中的薄弱环节支撑起来。(二)基于创新资金链视角理解新型研发机构的二元属性创新资金来源和渠道具有多样性,围绕创新链部署资金链,根据创新链不同阶段和环节自身特点,以组合或侧重的方式投入不同类型的资金(图3)。在创新链前端的研究具有公益性、外溢性、风险大、周期长和投入多等典型特征,社会资本对创新链前端活动缺乏热情,因而主要由公共财政资金支持;科技成果转化为生产力的中试阶段,由于高投人和高风险性,风险资本的支持效应尚不明显。新型研发机构以公共财政进行天使轮支持,在某种程度上充当了天使投资者的角色,从而使创新链运转起来。创新资金链的多个环节
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