资源主导下基层编制如何动态...基于乡镇与街道的双案例研究_李慧凤.pdf
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1、资源主导下基层编制如何动态统筹?基于乡镇与街道的双案例研究李慧凤*【摘要】编制作为中国特色组织管理制度,是重要的政治资源和执政资源,为基层政府治理提供基本保障。随着基层事务增加和属地责任增强,无限扩大的行政责任与长期固化的编制之间产生了结构、功能、资源等三大矛盾,急需探索基层编制改革。鉴于此,基于编制分析视角,论文探讨基层政府在编制刚性束缚下,如何积极探索资源整合与编制统筹的创新路径。通过双案例研究发现,基层政府以机构改革带来的编制调整为契机,通过对不同资源(行政资源、财政资源和人力资源)进行整合,促进基层编制的动态统筹,使编制功能在基层政府治理中得以发挥,这为基层编制改革提供了可行路径。基层
2、编制改革也需要考虑经济社会发展条件以及治理体制机制的成熟程度对编制统筹的影响。【关键词】资源整合编制统筹基层政府【中图分类号】D63【文献标识码】A【文章编号】1674 2486(2023)02 0105 15一、引言基层政府是我国政府组织体系的基础,长期以来承担着大量基础教育、医疗卫生以及社会保障等社会治理和公共服务职责。基层政府如何推进基层治理体系和治理能力现代化,这是学术界和实务工作者亟待解决的一个重大现实问题。学术界较多从结构和行动视角对政府结构改革和行动策略进行分析。一些研究关注基层政府治理的结构性难题,强调行政控制的约束性作用,如职责同501*李慧凤,苏州大学政治与公共管理学院副教
3、授、硕士生导师,苏州大学中国特色城镇化研究中心、新型城镇化与社会治理协同创新中心研究员,苏南治理现代化研究基地研究员。感谢匿名评审专家的宝贵建议。基金项目:江苏省社科基金项目“江苏坚持和完善共建共治共享社会治理制度研究”(21ZZD003),苏州大学中国特色城镇化研究中心、新型城镇化与社会治理协同创新中心课题“数字时代城市基层治理现代化研究”(22CZHC007)。构(朱光磊、张志红,2005)、上下分治(曹正汉,2011)、压力型体制(杨雪冬,2012)、统 合 型 治 理(李 春 根、罗 家 为,2021)、松 散 式 关 联(崔 晶,2022)等。另一些研究则关注基层政府治理的行为策略,
4、分析行动者的意图和行为,如选择性执行(OBrien Li,1999)、变通行为(王汉生,1997)、共谋行为(周 雪 光,2008)、请 示 授 权(郁 建 兴,2017)、政 策 空 传(李 瑞 昌,2012)、草根动员(谢岳、党东升,2015)、避责行为(倪星、王锐,2017)、调适性动员(王诗宗、杨帆,2018)等。这些研究为理解基层治理中广泛存在的“上有政策、下有对策”现象提供了丰富而有趣的视角。也有研究发现,尽管中国基层实践广泛使用半正式的行政方法,但基层政府治理并没有陷入无效率困境,反而创造性地建构了有效治理图景(王诗宗、杨帆,2018)。一些研究关注到基层治理中的非正式雇员或“影
5、子雇员”现象(吕芳,2015),探讨了地方政府人员的隐蔽扩张问题(吕芳,2016),却很少对编制在其中发挥的作用深入分析,反而将编制视为一个无需审视的、既定的“黑箱”。实际上,基层政府治理的前提正是编制制度。编制作为我国特有的一种组织管理方式,在控制政府人员规模、科学设置组织机构、提升机构职能运行效能以及合理分配预算资金等方面具有重要作用。从这个意义上说,编制制度是基层政府治理的基本保障。随着经济社会快速发展,基层政府的社会治理和公共服务责任日趋增加。基层政府既要承接条线部门下派的任务,还要承担愈来愈多的属地责任。无限扩大的行政责任与长期固化的编制资源之间产生了三个矛盾:一是结构性矛盾。由于编
6、制在不同地区、层级、部门之间分布不平衡,满编与缺编现象并存,编制很难满足当前基层政府治理的多元需求。二是功能性矛盾。有限的编制面对无限责任时能够发挥的功能十分有限,基层政府不得不大量使用编外人员完成工作任务。三是资源性矛盾。基层政府在行政资源、财政资源、人力资源方面受到诸多限制,在治理过程中常常会遇到资源“天花板”问题。因此,立足中国场域,需要弄清楚编制制度如何影响基层政府治理,基层编制改革如何进行。本文旨在考察我国编制制度在基层政府治理中如何发挥作用,尤其深入剖析基层政府在编制制度刚性束缚下,如何通过资源主导对编制进行动态统筹,进而探索基层编制改革的可行路径。二、既有讨论与延展空间关于中国基
7、层政府治理的研究成果日益丰硕,不仅在经验层面积累了丰富翔实的案例经验,在理论层面也产生了诸多分析框架,一些分析框架已逐渐形成共识。601公共行政评论20232(一)基层政府行为近年来,学者们大量探讨了基层政府的变通行为,形成了诸如利益分析、行为分析、制度分析、结构分析、资源分析等分析框架,这些分析框架在预测和解释政府行为策略及治理效果等方面显示了较强的说服力。在利益关系和行动策略上,已有研究探讨了基层政府在治理中的角色认知与行动策略。如有研究通过“场域 行为”分析一线城管执法人员如何受制于场域要素和个体要素,采取“帮扶”“罚款”等策略(陈那波、卢施羽,2013),也有研究基于“策略 关系”分析
8、行动者的策略行为(吴少微、杨忠,2017)、街头官僚的行动逻辑(韩志明,2008),还有研究从“宏观 微观”分析避责行为的根源(倪星、王锐,2018),运用“自主 被动”分析基层干部的“能动性”和“本能回应”(朱亚鹏、刘云香,2014)。关于制度和资源如何影响基层政府治理,有研究发现,制度和体制缺陷造成了基层政府治理的内生性问题(陈家建等,2013a);也有研究从“正式制度与非正式制度”关系出发,指出基层乡镇治理逻辑是“正式权力的非正式运作”(周雪光,2008),运动型治理是基层治理的一种常规性行政机制(欧阳静,2014);还有研究认为,将科层与运动两种治理模式连接起来是基层有效治理的关键(陈
9、家建,2015),基层政府可根据行政控制和社会动员能力的强弱形成不同组合(王诗宗、杨帆,2018)。在资源上,由于行政资源集中在上级政府,基层政府的资源相对稀缺,由此形成了一个“上宽下窄”的漏斗形结构。财政资源和人力资源也会影响基层政府治理,项目制之所以能快速地见到成效,正是因为它能使上级部门拥有集中的资金管理权、特殊的人事安排权以及高效的动员程序(陈家建,2013b)。在人员雇用上,公共(预算内)财政行为具有抑制政府雇员规模扩张的长期效应,而非公共(预算外)财政行为具有扩张政府规模的长期和短期效应(张光、严宇,2021)。(二)编外扩张现象编制是编制管理机关核定的机关事业单位的人员数额和领导
10、职数。在我国机构编制管理中,人员编制主要分为行政编制和事业编制两大类。在基层,除了编制人员外,还包括许多编外人员,这既是基层治理的独特性,也是常态性。由于编外人员具有“科层制”和“契约制”的双重特征,是“政府中、体制外”灵活可控的公共事务执行者(徐刚,2021)。近年来,编外扩张现象被广泛关注。一些学者将其看作是编制制度失败的衍生物或象征,认为编外扩张是编制制度的替代机制、补救机制或补充机制;而另一种思路认为,编外扩张与编制制度是互为依存、并行运作的机制,同时701资源主导下基层编制如何动态统筹?发挥作用。如有学者指出,由于“老人老法、新人新规”的传统做法,以及在制度上的成本迭代控制和行政效率
11、极化价值,导致编外扩张(徐刚,2021)。已有研究提出了隐形膨胀、隐形之轨、软财政约束、软编制约束等分析框架(吕芳,2016;崔晶,2020;王锦花等,2022)。研究发现,基层政府突破编制约束是因为权责利不相称,导致基层陷入“因事养人、因人找钱、因钱找事”的恶性循环(颜昌武,2019)。而地方的软财政支出是编外人员得以扩张的重要原因(叶静,2016),在编政府雇员更可能受公共财政行为影响,而无编政府雇员则主要由非公共财政行为驱动(张光、严宇,2021)。(三)基层编制分析:一个延伸视角既有研究对基层政府治理的结构因素以及行动策略进行了较为深入的分析,成果丰富且具有启发性。然而,还存在一些问题
12、:一是从编制角度讨论基层政府治理的研究不多;二是基层治理研究的“中国意识”有待加强(贺东航、孔繁斌,2011),即“中国经验”的基本特征 “党的全面领导”还未充分研究。尽管学者对基层政府治理的阻力及原因进行了深入分析,也提出了许多有价值的建议,但受限于编制制度刚性和资源约束,基层政府常常力不从心。因此,从编制角度审视基层政府治理是很有建设性的。中国的基层治理发生在一个“以党领政”、党和国家相互“嵌入”的独特结构和政治生态中(贺东航、孔繁斌,2011),基层治理不仅是“中央与地方关系”“国家与社会关系”的交会点,也是“党和政府关系”的交会点。鉴于此,本文将编制分析内嵌于基层政府治理中,探讨基层政
13、府在编制制度约束下,如何积极探索资源主导下编制统筹的创新路径。基层治理目标的实现不仅取决于基层政府的治理能力和行动策略,还会受到编制制度刚性和资源约束的影响。基层政府需要以机构改革为契机,通过整合行政资源、财政资源和人力资源,促进编制动态统筹,使编制功能在基层政府治理中得以发挥(如图 1 所示)。图 1基层编制分析框架资料来源:作者自制。801公共行政评论20232三、研究方法(一)研究方法与案例选择近年来,中国治理实践中涌现出许多既有理论难以解释的现象,迫切需要案例研究揭示具体情境下的治理过程和要素关系,以期构建适合本土情境的治理理论。本文运用双案例研究方法,选取一个关键性指标 编制 作为观
14、察基层政府治理的分析单位,遵循差别复制原则,提升案例研究效度。本文所选的两个案例分别是经济发达镇 Z 镇和城区街道 S 街道。Z 镇位于苏州市西部,是全国重点镇、江苏省重点中心镇。Z 镇在 2021 年完成国民生产总值 160 亿元,光电通信、装备制造、丝绸纺织三大产业总产值突破 200 亿元,在 2021 年度全国综合实力千强镇排名中位列第 169 位。S 街道是苏州历史文化名城的核心地带,具有历史文化品位的街巷 102 条。S 街道辖区内住宅小区密集且多为老旧小区,拥有物业管理服务的住宅小区仅占 25%,成立业委会的居民小区只有 9%(如表 1 所示)。表 1Z 镇与 S 街道概况地域面积
15、下辖机构人口总量财政收入Z 镇96 平方公里21 个行政村,6 个社区,56 个小区10 万人(户籍人口 6.6 万)2021 年一般公共预 算 收 入 10.05亿元S 街道7.95 平方公里21 个社区,303 个住宅小区(其中成立业委会的有 25 个,有物业的71 个),还有 6 个城中村15 万人(户籍人口 9.28 万)2021 年一般公共预 算 收 入 9.87亿元资料来源:作者自制。选取 Z 镇和 S 街道进行案例研究,是因为它们符合案例研究倡导的完整性和典型性要求。完整性体现在乡镇和城区街道是基层政府的不同类型,能够完整地阐释基层实践;典型性则体现在乡镇和城区街道在结构、功能和
16、资源上各有不同。具体而言,从结构上看,乡镇政府是宪法中明确规定的地方一级政府,而街道在宪法中并没有明确规定是地方一级政府;从功能上看,乡镇设有人大机构,而街道只是上级政府的派出机关,因此在人事功能上存在差异。此外,乡镇政府需要履行经济发展、社会治理等职能,而街道办事处主要履行社会治理职能,经济发展职能较少;从资源上看,乡镇政府的财权相对独立,能够自行配置财政资源,而街道则更多依靠上级政府的财政支持,在财政资源配置上会受到很大限制。由此可见,两个案例的完整性和典型性满足案例研究对经验性现象进行深入考察的要求。901资源主导下基层编制如何动态统筹?(二)数据收集与分析数据资料来自三个途径:一是政府
17、部门的政策文件、法规、制度等;二是政府部门的工作报告、宣传资料等;三是实地调研及访谈。研究团队于 2021 年4 月至 10 月对 Z 镇和 S 街道进行实地调研,并与市编办、区编办、乡镇、街道的工作人员,以及社区工作者、协管员、网格员、村委、企业等人员进行了 12次面对面访谈以及 17 次电话访谈,并将访谈材料进行整理,形成文本资料(如表 2 所示)。此外,遵循三角验证原则,采用多种数据收集方法获取多个时段的一手数据,对研究证据进行补充和验证。表 2案例所涉引证数据类别名称来源内部资料关于加强 S 街道社区工作者职业体系建设的实施意见 Z 镇机关事业单位编外人员使用管理办法(试行)S 街道编
18、外人员管理联系会议制度 S 街道机关事业单位编外用工管理实施细则 关于推进基层整合审批服务执法力量的工作方案 S 街道职能配置、机构设置和人员编制实施方案 F 区管理办公室、S 街道实行“区政合一”管理体制改革的实施方案(试行);2017 年至 2021 年苏州市、吴江区、姑苏区编办工作总结;“三整合”工作总结政策文件工作报告外部资料人民日报、学习强国、苏州日报、官方网站、媒体公众号等;Z 镇、S 街道调研汇报材料,Z 镇、S 街道编制管理情况新闻报道官方简文参与式观察市编办及行政处、事业处、体改处、督察处、绩效处等工作人员,区编办工作人员,Z 乡镇、S 街道工作人员,事业单位工作人员,社区工
19、作者、协管员、网格员半结构访谈深入观察资料来源:作者自制。四、案例研究发现案例研究主要从政府机构改革和编制运行两个方面探讨基层政府如何通过资源主导来整合行政资源、财政资源和人力资源,促进编制的动态统筹。(一)“三整合”改革及编制调整近年来,Z 镇和 S 街道进行了一系列机构改革,尤其是 2020 年启动的“三整合”改革涉及机构精简与人员分流以及相关政府部门的调整,对 Z 镇和 S 街道机构设置和编制调整影响较大。011公共行政评论202321 Z 镇机构改革与编制演变自 2008 年机构改革以来,Z 镇机构编制变迁经历了三个阶段。第一阶段(20082015 年):2008 年,Z 镇机构改革方
20、案明确核定人员编制总数,其中行政编制 63 名,司法专项编制 3 名,事业编制总数为 94 名。2009 年,增加司法专项编制 2 名,调整后行政编制 63 名,司法专项编制 5 名,事业编制总数为 94名。第二阶段(20162019 年):建立或撤销了一些职能部门,部分机构核定领导职数。人员编制通过内部划转进行统筹,但编制数量保持不变。第三阶段:(2020 年至今),明确基层站所人员编制,增加事业编制 30 名,明确行政编制63 名,司法专项编制 5 名,事业编制 124 名。2020 年 3 月,Z 镇推进整合审批服务执法力量“三整合”改革,以“强化机构编制刚性约束,构建简约高效的基层管理
21、体制,激发基层一线人员干事创业的积极性和主动性”为目标,发挥编制的调配功能,重新配置行政资源,下沉执法力量。在“三整合”改革中,Z 镇综合设置一办七局、5 个单列部门、6个集体企业和 5 个派驻机构。在编制上,行政、事业人员统一使用、分类管理。除中央明确的公检法司、税务等部门外,派驻机构都实行属地管理。人员编制下沉并整合到镇职能机构,划转人员的相关费用采取区级财政转移支付的方式予以保障。2 S 街道机构改革与编制调整2017 年,F 片区管理办公室与 S 街道进行了“区政合一”管理体制改革。“区政合一”管理体制调整后,S 街道有关机构和岗位职能全部对口划归 F 片区管理办公室相关机构,所有人员
22、维持原有公务员编制、街道事业编制、合同制人员等身份不变。2020 年,S 街道启动推进“三整合”改革。在机构设置上,S 街道设立了 9个职能机构,其中为民服务中心机构相当于正科级,其余 8 个职能机构为副科级建制。区级部门派驻在街道的综合行政执法大队、市场监督管理分局等基层机构,实行“条块结合、以块为主”的双重领导机制。在人员编制上,核定行政编制 60 名,为民服务中心事业编制 53 名,市场监督管理局分局行政编制 15名,综合行政执法大队事业编制 14 名。行政体制改革下沉给街道更多的行政执法权和审批权,街道的行政职能得到了明显的增加。尽管“三整合”改革促进了 Z 镇和 S 街道的机构编制调
23、整,但在编制控制刚性约束下,编制调整还很有限。正如编办工作人员说道:“我感觉编制是个体系,不是一个数字。它的机构,它的职务跟组织部门挂钩,人员跟人社挂钩,职能、机构、人员是一个整体。”(SBB20220510)“2019 年以来我们搞的乡镇机构 三整合,实际上它以机构改革为核心。但这个 三整合目前只是简单地变更了乡镇街道的机构设置。对编制这111资源主导下基层编制如何动态统筹?一块,我们没有过多的保障,因为没有能力保障,想保障也没有能力保障。”(SBB20220427)“编制跟人员挂钩之后,有一些人员结构上、人事管理上的因素会干扰编制的调整,它们是捆绑在一起的。”(SBB20220511)面对
24、越来越多的下派任务和属地责任以及“职责同构”(朱光磊、张志红,2005)和编制刚性导致基层政府人员的“结构性过剩”和“运行性过剩”困境(吕芳,2015),基层政府很难调配执行任务所需的各种资源。(二)资源主导下基层编制的动态统筹基层政府面临诸多挑战,具体表现为:一是基层负荷加重与编制刚性造成的行政资源紧缺;二是政府公共预算内财政与预算外财政造成的财政资源约束;三是编外用工有效性与政策执行合法性之间的张力。为此,基层政府急需整合行政资源、财政资源和人力资源,动态统筹基层编制。1行政资源、财政资源和人力资源机构编制管理体制保障了行政主导的有效操作。行政主导具有自上而下的控制优势,却以牺牲灵活性为代
25、价。一方面,“党管编制”确保了编制管理的高度中央集权化,为基层政府治理提供了所需的凝聚力;另一方面,超编、借编、混编、雇用编外人员等做法突破了编制刚性约束。(1)如何配置基层行政资源:Z 镇的探索。行政资源紧缺是当前基层政府在治理中面临的普遍问题。由于上级下放事权的同时并未给基层配备专职人员,因而加剧了基层行政资源紧缺问题。为了应对上级下派的各种任务,基层政府必须将有限的行政资源用于中心工作上。中心工作作为上级政府部门下派的行政或政治性任务,具有很强的考核压力,围绕中心工作组建的临时工作小组、工作领导小组、专班等正是基层政府对行政资源进行整合使用的典型形式。Z 镇探索了“分类工作组”工作法,即
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