我国商法基本原则研究现状透视_黄杰骏.pdf
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1、2023年 第7期北方BEIFANGJINGMAO经贸收稿日期:2022-10-28作者简介:黄杰骏(1996-),男,广州人,硕士研究生,研究方向:民商法。我国商法基本原则研究现状透视黄杰骏(广西大学 法学院,南宁 530004)摘要:商法基本原则高度概括并全面体现商法的本质和价值取向。国内学界对商法基本原则的讨论逾三十载,但围绕其核心内涵、确立标准和具体内容等方面尚未达成相对一致的意见,加之相关立法缺失和司法实务理念传统保守等诸多因素影响,可见学界总体对商法基本原则的研究热情不高,理论研究有待加深。关键词:商法;基本原则;现状;标准中图分类号:D913.99文献标识码:文章编号:1005-
2、913X(2023)07-0071-04一、商法的发源、发展及其研究回望漫漫历史长河,我国古代自春秋战国时期起实行“重农抑商”“农本商末”政策,并被历代封建王朝所继承。直至近代,商法在我国方经历一个萌芽的过程。而在世界范围内追溯商法的发展史,远至公元前的古罗马法时代,已能寻得商法的踪迹。118 世纪之初的一些代表性商事立法运动,如 法国商法典(Code de Commerce)和 德国商法典(Handelsgesetzbuch)的相继出台,是世界法律文明发展史上不可或缺的一环。我国商法学起步于 20 世纪之初,但由于在相当一段时间里实行计划经济,商法学的发展较为停滞。2改革开放后,在距今 30
3、 年前召开的党的十四大中,我国首次提出建立社会主义市场经济体制。为顺应时代潮流,我国出现了计划经济时代所不具有的商事主体及相关行为,也出现了以 公司法 保险法 和 证券法 为代表的商事法律及相关司法解释的起草活动。但综观我国长达一世纪的商法学发展史,相较民法、刑法等法律部门,商法仍未形成富有自身特色的体系。随着国内商法实践的日趋发达,学界围绕商事基本法的研究逐渐深入,研究成果颇多。但需要指出的一个现象是,对于起到统领商法整个体系作用的商法总则,不仅在当前的商事立法上依旧付诸阙如,而且学界对该板块的理论研究仍有待进一步加强。商法体系不断完善,总归无法脱离探讨其基本原则问题,但这并非意味着商法基本
4、原则的确定是商法得以完善的充分条件,而应该理解为,我们探讨商法的基本原则,已不能仅限于在理论层面建构的需要,要思考如何让商法基本原则真正发挥其指导商事立法及司法审判之作用,当法律规则缺失时及时弥补规则之不足。基于此,本文拟以商法的基本原则为研究对象,对学界研究商法基本原则的情况进行总结,以期更为全面透视商法基本原则在我国学界、立法及司法的研究及应用现状。二、我国商法基本原则研究现状回顾过往国内外的商事立法理论研究及具体实践,在不少大陆法系国家,如德国、日本和法国的商法典中未能寻得与商法基本原则相关的规定。而观察英美法系国家的商事立法,即使如美国有制定统一商法典,并距今已发布了超过半世纪,也同样
5、缺乏文本化的商法基本原则及一般商法规范,但其可通过判例法以实现与基本原则作用相当的特殊调整需要。3故可以理解国外学者甚少在文献中述及商法基本原则之缘由。虽然我国学界对商法基本原则的研究热度未达到研究民法各基本原则那般高,但相较于国外学者,我国学者在该领域的文献产出已然有一定量的积累。通过研读文献,可以从整体上分析当前我国学界对商法基本原则的研究状况。(一)对商法基本原则内涵的界定略为趋同所谓基本原则,根据 布莱克法律词典(Blacks Law Dictionary)的定义,为“基本原理、规则或法律”4。关于商法基本原则的内涵,不同学者的定义各异,但不同观点间的内在差异较小。叶林认为,商法基本原
6、则是反映商法基本宗旨,对商法体系起统领作用的基本法律准则。5柳经纬认为,商法基本原则是商法最本质的体现,其贯穿商事立法、司法等712023年 第7期NORTHERN ECONOMY AND TRADE具体实践的全过程。6赵旭东认为,商法基本原则有别于一般法律原则,要充分体现商事相关法律的特点。7林敏、张秀全和王卫红等学者均有提及,商法基本原则要突出统领性特征,这与仅适用于部分商事关系的具体规则不能混为一体;商法具体规则应发挥对基本原则的支撑作用,而不可将其人为拔高。其他学者的理解与以上表述体现的基本精神大致相当。张秀全认为,商法基本原则贯穿商事活动的全部,体现商法精神和商事关系的本质特征。8不
7、难看出,学者在表述商法基本原则内涵时,或站在基本原则在商法体系中的定位及其本质特征的角度切入,或是倾向于基本原则对商事活动的宏观意义角度进行界定。从根本上说,商法基本原则最终决定于社会经济生活条件,是“社会经济生活条件的法律及文本化”9。综合上述分析,可将商法基本原则界定为:商法基本原则是贯穿于商法规范整体,指导各类商事活动,反映商事关系,体现商法具体制度根本性和其统帅地位的基本准则。(二)商法基本原则确定标准差异较大学界普遍认同,要确定商法基本原则的内容,首先应明确其界定标准。但是,就界定标准本身,学界一直未能达成相对一致的共识。对相关文献进行分析,早在 1999 年已有学者提出确立商法基本
8、原则应遵循四项标准,这四项标准包括反映商事关系营利性特征、体现商事组织和行为法等商法基本内容、统领商法具体制度和适应商法国际化趋势。8直至 2022 年,有学者结合 民法典 正式施行的背景重构新时期的五项商法基本原则界定标准,这五项标准包括真理性、基础性、全程性、表征性以及国际性的标准。10此外,综观各学者提出的标准,少则两项,多至八项,还有学者在上述标准的基础上提出额外标准,即不同商法规范间有各自的侧重方向,故不应机械理解各商法基本原则,也不能直接将民法基本原则作为商法基本原则来表述。11上述观点都有各自的可取之处,若紧扣马克思主义法学理论关于商法调整对象的基本立场,可以尝试从微观角度罗列确
9、定商法基本原则需要考量的因素。第一,商法基本原则要立足商法的价值取向。在经济全球化时代,社会分工愈发细致,使得不同商事主体间的联系更为紧密。商业链条环环相扣,任何一环出错,都可能对社会经济带来无可挽回的损害后果,而商事立法正是帮助减少交易风险的一道有力防线,进而有助于维持社会秩序平稳。因此,确定商法基本原则需要将商法的一般价值追求纳入其中,如公平、效率和安全价值等。12第二,商法基本原则应体现商事关系的本质特征。现象与本质作为辩证法的基本范畴之一,描述的是客观事物的外在表面特征与内部相互关联,两者对立统一。商法的理念是营利,商事立法相比民事立法更加侧重在对商事主体营利关系的维护上。这与前述的商
10、法价值取向均是市场关系内在蕴含的要求。第三,商法基本原则应体现一定的发展性。法律的制定,必须符合一定社会时期普遍遵循的价值准则。13商法区别于民法的一个显著特征是国际性。提到商法的国际性,则绕不开对商法发展史的回顾。从欧洲中世纪的商人习惯法,到近代商法,再到现代商法,不仅法律规定从不成文到成文化,而且其内容也在不断与时俱进。而西方国家引领的商法国际化潮流,主要体现在国家间的商事惯例与条约,典型代表如欧共体成员国间的商法统一化。8这给我们的一个启示是,商法基本原则也应随着时代变迁而加以总结提炼,以与不断变化的社会生活相匹配。此外,作为法律基本原则本身,商法基本原则仍需满足一些基础要素,有学者认为
11、应具备高度抽象性、普遍适用性以及效力纲领性。14本文认为,商法基本原则应具备普遍性和价值性,尤其是普遍性这一特征,商法基本原则应是全部商法规范的高度浓缩与抽象,从而起到贯穿商法规范的作用。(三)传统学说对商法基本原则的论述极不统一阅读学界文献后可知,由于学者以不同的视角和标准界定商法基本原则,故相关论说呈现多样化特征,至今未能达成基本共识,表述差异较大。对在学界较有影响力的观点归纳如下:1.“二原则说”。此说认为,包括保障商事交易便捷与维护交易安全原则,代表学者是雷兴虎。152.“三原则说”。顾功耘概括了提高商事交易效率、维护市场正常运行和保障商事交易安全原则。16柳经纬主张应包含商主体法定、
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