数字科技伦理监管:美国进展与中国借鉴.pdf
《数字科技伦理监管:美国进展与中国借鉴.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《数字科技伦理监管:美国进展与中国借鉴.pdf(14页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、732023年第6期(总第475期)数字科技伦理监管:美国进展与中国借鉴肖红军1,阳镇1,2(1.中国社会科学院 工业经济研究所,北京100006;2.清华大学 技术创新研究中心,北京100084)摘要:新一轮数字技术产生了全新的数字经济形态和数字社会,但也引发了系列负外部性问题,数字科技伦理监管成为数字经济时代必须直面的重大现实议题,既有研究对数字科技伦理监管的理论框架、监管模式和主要议题缺乏深度解构。本文立足美国数字科技伦理监管的最新政策布局与监管实践,解析美国数字科技伦理监管的主要主体、监管模式和重点议题,搭建面向数字科技伦理监管的“监管主体监管模式监管机制”的一般性理论框架,研究发现,
2、美国数字科技伦理监管主体涵盖“联邦政府州政府行业协会企业”等多元主体,监管模式型侧重以国会为主导的美国政府立法与标准引领型监管、行业协会和研究机构等社会组织多元参与型监管,以及企业以数字科技伦理嵌入公司治理的嵌入型自治模式的三重主导模式,监管重点议题涵盖道德式人工智能与透明、公平和可解释的算法以及数据隐私与数据伦理等核心议题。中国加快构建数字科技伦理监管体系,需要强化数字科技伦理监管立法,在分层分类思路开展数字科技伦理制度设计和政策执行的基础上,需要进一步发挥地方数字科技伦理监管政策制定与执行的自主性原则,调动数字企业在数字科技伦理监管与治理方面的治理标准、行业规范、企业倡议、治理指南和操作手
3、册等方面的引领作用。关键词:数字科技伦理;监管模式;数字企业中图分类号:F49;F125.1文献标识码:A文章编号:1000176X(2023)06007314一、引言新一轮技术革命的实质是以人工智能、大数据、移动互联网、区块链、虚拟现实等为核心的数字技术充分嵌入经济和社会,形成面向宏观经济形态、中观产业部门和微观企业组织的全方位变革,特别是立足数字科技创新实现数字产业化与产业数字化,以数字企业主导的微观企业组织不断创新与演化。随着党和国家对数字经济发展重视程度的不断强化,建设数字中国在“十四五”时期成为国家发展的重要战略。根据2023年中国信息通信研究院对数字经济规模的测算,2022年中国数
4、字经济规模达到 50.2万亿元,同比名义增长 10.3%,已连续 11年显著高于同期GDP名义增速,数字经济占GDP的比重相当于第二产业占国民经济的比重,达到41.5%,足以说明数字经济已经成为国民经济的主导力量。其中,数字产业化规模和产业数字化规模分别达到9.2万亿元和41.0万亿元,占数字经济的比重分别为18.3%和81.7%,一定程度上,产业数字化成收稿日期:20230402基金项目:国家社会科学基金重大项目“国企混合所有制改革的实现路径选择研究”(20&ZD073);中国社会科学院国情调研重大项目“数字科技伦理监管制度调查研究”(GQZD2023009);中国社会科学院登峰战略企业管理
5、优势学科建设项目作者简介:肖红军(1977-),男,湖南郴州人,研究员,博士,博士生导师,主要从事企业社会责任和数字治理研究。Email:阳镇(1994-),男,湖南隆回人,助理研究员,博士,主要从事企业技术创新和企业可持续发展研究。Email:肖红军,阳镇数字科技伦理监管肖红军,阳镇数字科技伦理监管74为数字经济发展主引擎。从世界范围来看,中国数字经济发展相较于世界发达国家特别是美国依然存在较大的差距,中国信息通信研究院发布的全球数字经济白皮书(2022年)指出,中、美、欧形成全球数字经济发展的三极格局。2021年美国数字经济规模持续保持世界第一,达15.3万亿美元。美国数字经济对国民经济渗
6、透率更高,数字经济占GDP的比重超过60%。在数字化转型方面,美国是全球最早布局数字化转型的国家,美国商务部(DOC)早在1998年就发布数字经济的专题报告,指出信息技术、互联网和电子商务的发展会产生新的数字经济形态。近年来,学术界加快了对数字经济的内涵、测算方法和影响效应等方面的研究。从数字经济的内涵来看,2018年OECD和美国商务部经济分析局(BEA)对数字经济的概念进行了界定,即通过交易是否涉及信息与通信技术(ICT)来界定一项经济活动是否属于数字经济;中国信息通信研究院则从产业范围和数字治理的视角界定数字经济,认为数字经济主要包括数据价值化、数字产业化、产业数字化和数字化治理四个方面
7、。学术界对数字经济的界定视角纷繁复杂,主要包括特征视角、主体视角、产业视角和经济范式视角等多重视角。总体而言,数字经济是区别于传统工业经济时代下的新经济,包括数字经济基础产业和数字经济融合效应两个部分。从数字经济的测算方法来看,目前测算方法相对多元,对数字经济的测算包括数字经济指数编制法、增加值测算法和构建卫星账户法等1-3。从数字经济的影响效应来看,既有研究充分注意到了数字经济对宏观经济增长、经济结构调整、产业转型升级、创业与就业和社会治理等方面的重要作用。尤其是党的十八大以来,高质量发展已经成为整个经济和社会发展的主导战略,既有研究充分注意到了数字经济对高质量发展的重要驱动作用,主要表现为
8、数字经济对生产力层面的要素投入、宏观层面的资源配置效率与全要素生产率4-6、微观层面的信息效应与匹配效率、产业层面的产业创新与转型升级7-8、微观企业层面的企业创新9-10等方面的重要驱动效应,尤其是数字经济下的关键技术支撑即数字技术具备高度的包容性11,能够为包容性增长开辟新路,能够支撑共同富裕目标下的贫困减缓以及实现区域的均衡性增长12。但不容忽视的现实是,数字经济发展为经济和社会发展带来显著的正外部性的同时,也产生了诸多负外部性问题,涵盖数字技术层面的算法歧视、算法霸权和以算法垄断为核心的算法技术治理议题13、数字企业层面的企业数字责任缺失与异化14、数字平台企业垄断与社会责任治理等现实
9、问题15-17。特别是在人工智能领域,人工智能深度嵌入社会引发的道德伦理冲突逐步加剧,既有研究对机器人伦理、算法伦理和无人驾驶汽车伦理等问题开展了系列研究,包括人工智能是否能够成为道德与责任主体、人工智能技术伦理构成及其规制重点、人工智能伦理治理等多层次内容研究18-21。遗憾的是,学术界对数字技术创新进程中的数字科技伦理问题缺乏关注与研究,较少涉及数字科技伦理中的细微议题如大数据技术伦理、算法伦理等22-23,难以为数字技术创新提供一般性理论框架。特别是,随着以ChatGPT技术为核心的人工智能语言模型的出现及其应用,一定程度上人工智能可以改变与重塑人类社会的思维范式,这引发对以人民为中心的
10、人本价值观的全新冲击,在整个企业生产与人类社会生活中产生了较大程度的道德伦理冲突和技术伦理隐优,因而强调数字技术更好地融入社会并服务社会的数字科技伦理观建构极为迫切。实质上,数字科技伦理是以数字科技为技术基础探究其与人、与社会之间的基本关系及其对人类社会的基本影响,数字科技伦理的研究视角在于充分规范、预见和识别数字科技与人类社会的基本关系,实现数字科技创新与应用过程符合道德伦理要求与社会规范,最大程度上地实现人与技术的和谐共生。基于上述分析,本文以美国数字科技伦理监管为主要研究对象,基于近年来美国联邦政府和各州政府出台的战略文本和政策文件为文献检索范围,并充分利用互联网资料对美国主要数字科技类
11、企业(如Amazon、IBM、Microsoft、Facebook等)发布的年报和管理层公开发言进行人工整理,对涉及数字科技伦理监管的政策布局、监管主体、重点议题和主要模式开展系统分析。具体来看,一方面,本文系统梳理美国近年来对数字科技伦理监管的政策布局,进而分析美国数字科752023年第6期(总第475期)技伦理监管的主要模式与机制,为构建一般性的数字科技伦理监管框架提供理论参考。另一方面,本文系统总结美国联邦政府在面向数字科技伦理监管的主要领域与关键议题,为我国各级政府瞄准数字科技伦理监管前沿与重点领域政策布局提供国际经验,最终为构建适合我国数字经济发展阶段以及契合我国制度情境的数字科技伦
12、理监管制度体系提供理论框架与政策指引。二、美国数字科技伦理监管政策的最新布局与主要进展(一)面向人工智能伦理监管的政策布局在人工智能伦理监管层面,美国国会通过立法的形式加快对人工智能伦理的监管与治理。其中,2021年1月1日,美国颁布2020年国家人工智能倡议法案(National Artificial IntelligenceInitiative Act of 2020,简称NAIIA),该法案的主要目的是:第一,确保美国在人工智能研发方面的领导地位;在公共部门和私营部门开发和使用可信赖的人工智能系统方面引领世界。第二,为当前和未来的美国劳动力做好准备,以便在经济和社会的所有部门整合人工智能
13、系统。第三,协调所有联邦政府机构正在进行的人工智能活动,以确保每个政府机构都能为其他机构的工作提供信息。与此同时,为确保该法案的实施,美国成立了国家科学技术委员会(NSTC)人工智能特别委员会推进人工智能相关的标准、指南与技术的研究。在拜登政府时期,同样也制定了自己的人工智能战略与监管计划。政府推出了ai.gov网站,该网站“致力于将美国人民与有关联邦政府活动的信息联系起来,推动可信赖的人工智能(AI)的设计、开发和负责任地使用”。美国还成立了国家人工智能研究资源工作组和国家人工智能咨询委员会。前者旨在使研究工具的获取民主化,以促进人工智能创新,而后者将为拜登总统和联邦政府机构提供有关人工智能
14、研发的建议。2019年2月,美国国防部(DOD)推出了人工智能战略与伦理监管政策,声称“以合法和合乎道德的方式使用人工智能,以强化负责任的价值观愿景和强化人工智能利用的指导原则”,并将“继续分享我们的目标、道德准则和安全程序,以鼓励其他国家负责任地开发和使用人工智能”。该部门还声称,在与利益相关方协商后,它将制定国防事务中人工智能伦理和安全规则,并将该部门的观点推广给更多的全球受众,为全球军事人工智能提供信息伦理。另外,美国州政府在人工智能治理方面都有自己的举措,在提出和通过监管方面比联邦政府更积极。例如,伊利诺伊州提出了生物识别信息隐私法(存在一些技术问题)和人工智能视频采访法。这两项法律都
15、反映出美国对生物识别实践的审查越来越严格第一部与数据隐私更直接相关,而第二部则对可能在面试过程中使用 HireVue等人工智能服务公司提出了算法透明度的要求。华盛顿州则签署了SB 6280法案,其建立了基本的透明度和问责机制以备政府决定部署反乌托邦式的实时监控,特别是全面禁止面部识别时侵犯个人隐私和可能存在的算法偏见。总体而言,目前,美国有数十个独立的人工智能伦理、政策和技术工作组(团体)分散在各个联邦政府机构中,涵盖国防、民事和立法领域。虽然美国联邦政府推出了人工智能伦理监管政策,但依然存在不断演变的政策可能产生政策内容不完整、不同政策之间的监管配套举措不一致或彼此不兼容等问题。从人工智能伦
16、理监管的重点领域来看,美国聚焦于智能算法的社会伦理监管,侧重从算法研发设计到算法应用的全过程监管。2022年7月20日,美国众议院能源和商业委员会以532的票数通过了美国数据隐私和保护法(American Data Privacy and Protection Act,简称ADPPA)的该法案还要求美国国家科学技术委员会(NSTC)在法案颁布两年内,与公共部门和私营部门合作起草人工智能风险管理框架(AI RMF)。美国国家标准与技术研究院(NIST)于2021年7月启动AI RMF意见征集工作;2022年3月形成AIRMF第一版草案;2022年8月形成AI RMF第二版草案;2023年1月26
17、日AI RMF 1.0正式发布。HireVue成立于2004年,总部位于美国犹他州,是人工智能招聘的先驱之一,基于人工智能算法为面试者进行视频面试,其能够捕捉面试者的面部表情、肢体语言、语调甚至眨眼睛的动作,然后运用人工智能和IT算法进行评分与分析,以此来帮助企业筛选求职者。肖红军,阳镇数字科技伦理监管76修正版。该法案旨在联邦政府层面建立面向人工智能算法决策过程中的消费者隐私数据保护法律框架,为美国消费者提供了隐私权保护和有效的补救措施。该法案将“算法”定义为“使用机器学习、自然语言处理、人工智能技术或其他类似或更复杂的计算处理技术的计算过程,能够自主作出决策或促进或辅助人类决策”,例如,为
18、特定对象提供排名、排序、促销、推荐等服务或向特定个人提供信息服务等。根据该法案,相关实体和服务提供商必须评估算法的设计、结构和数据输入,以降低潜在的道德伦理风险。(二)面向大数据伦理(数据伦理)监管的政策布局美国面向大数据伦理监管的政策布局主要包括顶层设计和中层衔接,形成联邦政府主导的大数据伦理监管原则、战略实践和伦理监管具体行动。其中,顶层设计立足美国国家战略层面推进对数据的管理、保护和共享等工作。中层衔接是大数据伦理监管的关键环节,主要包括政策协调机构,首席数据官、机构网络和数据管理,法律和监管框架,技术能力建设、协作和知识共享等四个方面。在政策协调机构方面,美国白宫管理和预算办公室(OM
19、B)下设的数据委员会,既负责协调数据战略的实施,也负责通知数据管理和使用的预算优先事项。在大数据伦理监管的政策布局方面,具有代表性的是2020年9月美国总务管理局(GSA)联同14个联邦政府机构共同发布的数据伦理框架草案24,其提出了数据伦理的的七项基本原则:一是了解并遵守适用的法规、规定、行业准则和道德标准;二是诚实并正直行事;三是负责并追究他人责任;四是保持透明;五是了解数据科学领域的进展,包括数据系统、技能和技术等方面;六是尊重隐私和机密性;七是尊重公众、个人和社区。美国在大数据伦理监管领域的国家战略与政策布局始于奥巴马政府时期,自 2012 年以来,美国作为全球大数据伦理监管与治理的领
20、跑者,相继出台了系列法律法规推动大数据伦理监管。2012年3月,奥巴马政府颁布大数据研发倡议,其中提出大数据收集、分享过程中要注意隐私、安全和道德。在此倡议促进下,联邦政府机构、科研院所和社会企业在大数据研发、管理和应用等方面进行了积极探索,取得了明显进展。在特朗普政府时期,延续了奥巴马政府的大数据伦理监管与治理的政策思路,进一步挖掘大数据的正向经济与社会价值。2019年12月,美国白宫管理和预算办公室(OMB)发布联邦数据战略2020行动计划。该行动计划以政府数据治理为主要视角,描绘了联邦政府未来十年的数据愿景以及 2020 年需要采取的关键行动,目的是在保护安全、隐私和机密的同时,充分发挥
21、美国联邦数据资产的潜力,加速使用数据执行任务、服务公众和管理资源。拜登政府时期持续加快对大数据伦理监管的政策布局,2021年10月25日,拜登政府发布联邦数据战略2021行动计划,在指导各机构应对共同的数据挑战过程中使用现有的协作渠道帮助实现人工智能研究的民主化并发展联邦劳动力的数据技能。2022年1月26日,美国白宫管理和预算办公室(OMB)发布了一项联邦战略,旨在推动美国联邦政府对网络安全采取“零信任”方法。在落实关于改善国家网络安全问题上,该战略意味着向前迈出的关键一步,其侧重于进一步推进数据安全措施以显著降低针对联邦政府数字基础设施的网络攻击风险。2023年3月31日,美国白宫科技政策
22、办公室(OSTP)发布促进数据共享与分析中的隐私保护国家战略,正式确立了政府的大数据伦理监管目标,该目标支持保护隐私数据共享和分析(PrivacyPreserving Data Sharing and Analytics,简称PPDSA)技术,该战略关注PPDSA技术对经济和社会的外部性影响,尤其关注对弱势群体隐私的影响,提出了PPDSA技术需要保持透明度与包容性,尊重隐私、保护公民自由和权利。从大数据伦理监管的重点领域来看,美国的政策布局主要集中于数据隐私领域。美国数据隐私和保护法为公司收集的个人信息制定国家标准和保障措施,包括旨在解决算法潜在歧视影PPDSA技术是一种平衡数据收集、分析与伦
23、理社会技术问题的解决方案,它利用隐私增强技术进行数据分析、获取数据价值,同时确保用户隐私、秘密安全。772023年第6期(总第475期)响的措施。作为联邦政府对人工智能伦理监管需求增长趋势的重要回应的组成部分,美国数据隐私和保护法代表了美国在制定全面的数据隐私法方面取得了一定的进展。尽管近年来推出了其他几项涉及算法决策的联邦法案,但美国数据隐私和保护法是第一个得到两党支持和推动的法案,也是第一个将针对算法问责制和偏见的条款与解决数据隐私和安全问题的条款捆绑在一起的法案。该法案确定了几种不同类型的实体,这些实体具有额外的义务或豁免权。对于某些义务,相关实体按“影响”(影响力依据年度全球收入和受实
24、体运营影响的数据主体数量而定)和“与数据主体的具体关系”(表现为直接关系、第三方关系或服务提供商关系等)进行分类。实体收集的“数据”被定义为“识别或链接或合理链接到一个或多个人的信息,包括派生数据和唯一标识符。”重要的是,员工数据和公开数据都被排除在这个定义之外。而且某些类型的数据被定义为敏感数据,包括政府标识符(如驾驶执照或社会安全码)以及与健康、地理位置、财务、登录凭据、种族、性别或阶级身份相关的数据。(三)面向区块链伦理监管的政策布局区块链结合了多种技术,为没有中央机构(例如银行)的多方交易提供可信、防篡改的记录。区块链可用于各种金融和非金融应用,包括加密货币、供应链管理和法律记录。20
25、22年3月23日,美国国会政府问责局(GAO)发布区块链新兴技术为某些应用带来好处但面临挑战报告,该报告提出区块链对某些应用程序有用,但对其他应用程序来说用处有限甚至存在问题。例如,由于其抗篡改性,它可能对涉及许多不一定相互信任的参与者的应用程序有用。即使对于少数受信任的用户来说,区块链的某些应用程序可能过于复杂,而传统的电子表格和数据库可能更有用。更为关键的是,区块链还可能带来安全和隐私方面的伦理挑战。从监管制度形式上,美国主要采取立法的形式对区块链伦理进行监管,商务部长与联邦贸易委员会(FTC)协商向国会提交一份关于区块链技术现状及其在消费者保护中应用的报告。2021 年5月28日,美国众
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 数字 科技 伦理 监管 美国 进展 中国 借鉴
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【自信****多点】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【自信****多点】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。