T_CHTIA 002-2023 科技成果评价标准实施指南 (2).docx
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1、ICS 03.080.01 CCS A01 中国高科技产业化研究会团体标准T/CHTIA002-2023科技成果评价标准实施指南Guidelines for the evaluation criteria of scientific and technological achievements2023-09-08 发布2023-09-08 实施中国高科技产业化研究会发布目录 前 言2 引 言3 1 范围4 2 规范性引用文件4 3 术语和定义4 3.1 与科技成果有关的术语4 3.2 与评价有关的术语5 3.3 与技术水平有关的术语6 3.4 与组织有关的术语6 3.5 与价值有关的术语7 3
2、.6 与风险有关的术语8 4 评价基础9 4.1 过程方法9 4.2 文件10 4.3 评价模型与指标10 4.4 评价报告编写11 5 评价要求11 5.1 基本信息确认11 5.2 科学价值评价11 5.3 技术价值评价12 5.4 经济效益评价12 5.5 经济价值评价12 5.7 社会效益评价13 5.8 研究团队评价13 5.9 研究投入评价14 5.10 风险评价14 5.11 评价报告15 6 评价过程管理15 6.1 评价方案15 6.2 职责与资源17 6.3 信息搜集18 6.4 信息分析20 6.5 报告及后续服务20 6.6 保密要求21 附录 A 科技成果评价基础指标
3、表23 附录 B 科技成果基础指标综合评级表30 附录 C 科技成果宏观指标综合评级表32 附录 D 科技成果综合评级标准表33 附录 E 科技成果综合评分定档表34 附录 F 科技成果综合估值表35 参 考 文 献36 前言本指导性文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 请注意本指导性文件的某些内容可能涉及专利。本指导性文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本指导性文件由中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会提出,由中国高科技产业化研究会归口。 本指导性文件起草单位:中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会。 本指导
4、性文件主要起草人:李闽榕、孙家跃、田德录、张春鹏、夏文勇、刘拥军、张挺。 引 言为了引导组织提高科研管理水平,优化科技资源配置,促进科技成果转化,根据中华人民共和国科学技术进步法和中华人民共和国促进科技成果转化法,特制定科技成果评价标准实施指南。本指导性文件遵循科技成果评价标准的评价要求,以实用的方式,阐述了评价标准的实施程序和要求,为科技成果评价标准的实施、管理提供指南。科技成果评价标准实施指南1 范围本指导性文件对 T/CHIA001-2021科技成果评价标准的内容作了详细说明,为科技成果评价过程实施、评价过程管理提供了指南。 本指导性文件适用于需要实施科技成果评价的所有组织,可用于加强内
5、部科研管理的研究团 队,也可用于第三方科技成果评价独立机构,或需要对科技成果价值与水平增进认识与了解的相关方,不适用于涉及国家秘密的科技成果评估活动。 2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本指导性文件的引用而成为本指导性文件的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本指导性文件。鼓励根据本指导性文件达成协议的各方使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件,其最新版本适用于本指导性文件。 T/CHIA001-2021科技成果评价标准GB/T 40148科技评估基本术语GB/T 390572020科技成果经济价值评估指南GB/T 22900200
6、9科学技术研究项目评价通则GB/T 19000-2015质量管理体系 基础和术语(ISO 9000:2015, IDT) GB/T 19580-2012卓越绩效评价准则3 术语和定义3.1 与科技成果有关的术语 3.1.1 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有学术价值或实际价值的成果。在未注明情况下,本指导性文件所称科技成果,指应用研究成果、技术开发和产业化成果。本指导性文件中的“科技成果”有时简称“成果”,如成果完成方,即科技成果完成方。 3.1.2 基础研究成果 basic research achieveme
7、nt为了获得关于客观现象和可观察事实的基本原理和规律,或为解决经济社会发展和国家安全中的基础科学问题所开展的,不预设任何特定应用目的的实验性或理论性研究形成的成果。 注:基础研究成果通常分为自由探索类和目标导向类。3.1.3 应用研究成果 applied research achievement为了确定基础研究成果的可能用途,或为达到某一特定的实际目标而开展的初始性研究形成的成果。 3.1.4 技术开发和产业化成果technology development and industrializationachievement利用从科学技术研究、实践过程中获取的知识和经验,为了开发、改进、规模化产
8、品或工艺, 以实现效益为目的而进行的系统性研究形成的成果。 3.2 与评价有关的术语 3.2.1 科技成果评价 按照规定的原则、标准、形式和程序,运用科学、可行的方法对科技成果进行评审、评议、论证、验收等,并对科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等作出相应结论的活动。 3.2.2 科技成果评价报告 结合评价目的,将收集到的评价证据对照评价标准得出评价结果而形成的结论性文件。3.2.3 评价标准 用于客观证据与科技成果目标值进行比较的依据。3.2.4 程 序 为进行科技成果评价活动或过程所规定的途径。3.2.5 要 求 科技成果评价所明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望
9、。3.2.6 评价证据 与科技成果评价标准有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。3.2.7 评价指标 衡量评价对象各方面特性及其相互联系的多个指数。3.2.8 交 付 物 为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的可独立表达、可验证的产品、成果或提供服务的能力。 注 1:根据对实现产业化的促进作用大小,常划分为主交付物(主成果)、副交付物(副成果)。注 2:主交付物通常包括硬件、软件、工艺、方法、商业模式、服务。注 3: 副交付物通常包括标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、文件、合同等。3.2.9 评价形式 为获得评价证据并形成报告而采取的活动方式,常用评价形式包括会议评价、通
10、讯评价、信息系统评价、综合评价等。 3.2.10 会议评价 评价小组以会议形式进行讨论、问询、答辩、意见交流并得出评价结论的评价形式。3.2.11 通讯评价 评价小组成员通过电话、邮件、即时通讯等方式与成果完成方、咨询专家或其他相关人员沟通科技成果相关内容,交流意见,获取相关支撑材料并得出评价结论的评价形式。 3.2.12 信息系统评价 评估方、咨询专家、委托方或成果完成方通过评价方设定的评价信息系统进行评价的评价形式。 3.2.13 综合形式评价 采用会议评价、通讯评价、信息系统评价中两种以上进行同一项科技成果评价的评价形式。3.2.14 评价方案 针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组(
11、一项或多项)科技成果评价安排。 注 1:具体工作中的评价方案往往指评价机构交待给评价小组的任务与要求。3.3 与技术水平有关的术语3.3.1 工作分解结构 WBS 科研项目将所要完成的目标自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系。3.3.2 工作分解单元 在工作分解结构中单个的可独立表达、可独立交付、可测量、可比较、可评价的基本单元。3.3.3 技术成熟度 科技成果及其工作分解单元的技术成熟程度。3.3.4 技术创新性 利用科学知识和原理,在科学研究和技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破,掌握核心技术并进行集成创新的程度。 注:科技成果的技术创新性往往包括自主创新技术的创新程度及其所占总体
12、技术比重。3.3.5 技术先进性 与国内外同类成果的技术、方法、装置比较,其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。 注:在科技成果评价中,成本降低、易于操作、使用效率提高等往往也理解是技术先进性的一项指标。3.3.6 技术科学性 科技成果研究过程及研究成果符合该专业领域科技进步发展规律,或客观事物一般发展规律的程度。 3.3.7 技术难点及复杂性 科技成果涉及学科、领域的广度、深度,及研究、开发和应用过程中所采用的方法和手段的难度和复杂程度。 3.3.8 技术衍生性 科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性。3.3.9 技术可实现性 科技成果实现预期目标、产业化及商业成功的可能性
13、。3.3.10 技术指标 科技成果所实现的包括属性、性能、工艺参数等在内的体现产品技术核心的各项参数。 3.4 与组织有关的术语3.4.1 科技成果评价机构 具有科技成果评价业务能力,独立接受科技成果评价委托,提供科技成果评价服务的机构。 注:评价机构可以是独立第三方,也可以是政府、投资机构等相关方,或者是成果完成方内部管理机构。3.4.2 科技成果评估者 具体实施科技成果评价并对评价结果负责的人员。 注 1:在很多场合,科技成果评估者是指经证实具有实施科技成果评价的个人素质和能力的人员。注 2:为了积极引导与激励评估者提高自身业务水平,可对评估人员进行分级别、分专业类别管理。3.4.3 评价
14、小组 评估者应根据科技成果类型、领域等特点组建评价小组,评价小组的评估人员应具备与所从事评价工作相关的知识和技能,并与委托者或成果所有方不存在可能影响评估公正性的关联关系。评价小组一般由一名或多名科技成果评估者及其他人员组成。 3.4.4 咨询专家组 评价小组应根据科技成果特点和评价要求组建咨询专家组,咨询专家向评价小组或评估人员提供特定知识或技术,协助完成科技成果评价工作,不同类型科技成果咨询专家组通常包含:基础研究类:同学科领域类专家,必要时可包括技术、产业等领域的专家;应用研究类:技术、管理、产业领域专家,行业用户,必要时可包括投融资、法律领域专家;开发和产业化类:技术、管理、产业,投融
15、资、法律等领域专家,行业用户。3.4.5 委 托 方 要求评价的组织或人员。 注:委托方可以是成果完成方或是依据法律或合同有权要求评价的任何其他组织。3.4.6 成果完成方 完成科技成果的组织或人员。3.4.7 评 价 方 实施科技成果评价的组织或人员。3.4.8 相 关 方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 注 1:本标准的相关方包括委托方、成果完成方及其客户与供方、研究团队成员、外部咨询专家、政府、银行、工会、合作伙伴或社区。注 2:在不同的语境下,相关方所指的组织与人员可能会有所不同。3.5 与价值有关的术语3.5.1 科学价值 通过对客观世界各种事物的属性与本质及运动规律的认
16、识与发现,其对人类的生存与发展所能产生的意义。 注:对于软科学研究成果与基础研究成果,在还未进入工程技术领域之前,往往只能评价其科学价值,而无法评价其技术价值。3.5.2 技术价值 通过技术应用,科技成果对技术进步及生产力发展所能产生的作用。 注:技术价值往往受技术创新性、先进性、成熟度、科学性、复杂性、现存问题等因素影响。3.5.3 经济效益 包含直接经济效益、潜在经济效益。直接经济效益是成果应用、转让后获取的收益。潜在经济效益是在适用范围内推广应用可能取得的收益。 3.5.4 经济价值 金融系统中金融工具未来的现金流(包括本金和实际利息),折现至当前时点的价值,即未来现金流现值。 注:在科
17、技成果评价中,经济价值的表现形式往往就是评价基准日科技成果的潜在交易价格。3.5.5 社会价值 科技成果应用过程中在环境、生态、资源等保护与合理利用,提高人们生活水平,防灾减灾, 保障社会和谐,经济及持久发展等方面所取得为社会、环境、居民等带来的综合效益。 3.5.6 文化价值 客观事物所具有的文化性质或者能够反映文化形态的属性,对于人类与社会所能产生的作用。 注:对于一般的技术成果,其文化价值往往不单独描述,适当时在社会效益(或社会价值)中一并阐述。3.5.7 应用推广程度 科技成果在国内外市场上推广应用的范围及效果。 3.6 与风险有关的术语3.6.1 风 险 不确定性的影响。3.6.2
18、技术实现风险 科技成果在技术上实现预期目标,或实现产业化及商业成功的难度及其带来的风险。3.6.3 技术稳定性风险 科技成果在技术上实现产业化后,因质量不够稳定带来的风险。注:质量不稳定可能是在生产过程中,也可能是在使用过程中。3.6.4 竞争风险 行业其他竞争者突破该技术而产生的潜在竞争风险。3.6.5 替代风险 利用其他技术手段或方法替代该技术的风险。3.6.6 政策风险 宏观政策、环保政策、行业准入门槛等方面对进行科技成果应用造成的影响及风险。3.6.7 法律风险 知识产权等法律纠纷对进行科技成果应用造成的影响及风险。 3.6.8 相关方风险 与客户、供方或其他合作方的关系所带来的风险。
19、3.6.9 财务风险 指成果完成方或其所在组织因研究资金不足、或财务结构不合理、融资不当使其可能丧失继续投入足够研究资金,而导致继续研究无法如期进行的风险。 注:财务风险是财务管理过程中必须面对的一个现实问题,是客观存在的,成果完成方对财务风险只有采取有效措施来降低风险,而不可能完全消除风险。 3.6.10 团队风险 因团队分裂或因个别成员脱离带来的风险。 注:团队风险可能是因成员不足,研究无法继续如期进行,也可能是脱离团队的原成员将技术带到外部带来的竞争风险。4 评价基础4.1 过程方法 任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程。通常,一个过程的输出将直接成为下一个过程的输
20、入。系统地识别和管理组织所应用的过程,特别是这些过程之间的相互作用,称为“过程方法”。为了保证评价过程客观、公正,评价结果科学、准确,本指导性文件鼓励在科技成果评价时采用过程方法。以过程为基础的科技成果评价模型如图 1 所示。科技成果评价的持续改进评价方案委托方(和其他委托方(和其他相关方)相关方)职责与资源测量和改进满意要求输入信息收集、分析和判断报告输出图释增值活动信息流4.2 文件4.2.1 文件的价值 文件能够沟通意图、统一行动,其使用有助于: a) 满足评价要求和质量改进; b) 提供适宜的培训; c) 重复性和可追溯性; d) 提供客观证据; e) 评价科技成果评价活动实施的有效性
21、。 文件的形成本身并不是目的,而文件的制定过程本身就是一种策划、思考、寻找最佳路径和不断积累、修订与改进的过程,是一项增值的活动。4.2.2 科技成果评价中使用的文件类型 在科技成果评价中常使用下述几种类型的文件: a) 国家法律、法规、政策性文件,这类简称为法律法规; b) 国家、地方、行业、团体、企业标准,这类统简称为标准; c) 评价机构内容规定的要求、程序,这类简称为内部规范; d) 评价过程使用的与评价过程和结论直接相关的记录,这类简称为工作底稿,如评价方案、评价专家保密承诺声明书、评价记录表、原始计算数据等; e) 评价机构正常运行中产生的与评价过程和结论不直接相关的记录,这类称为
22、体系记录,如人员培训记录、考勤记录、设备清单、内审记录等。 f) 科技成果评价结果形成的文件,称为评价报告; g) 提供符合性、真实性证明的文件,称之为证明材料,如营业执照复印件、身份证复印件、检测报告等。 注 1:文件可采用任何形式或类型的媒介,如样品、图纸、电子文档等均属于文件。注 2:工作底稿与体系记录并没有严格界限,作为单项科技成果评价档案,工作底稿往往需要单独成册保存。4.3 评价模型与指标根据不同的评价目的与需求、不同的科技成果类别与形式、不同的行业特点,应建立健全适宜的评价模型与指标。这些评价模型与评价指标可以有相同的部分内容,以便于操作及方便评价报告的使用。针对特色部分内容,则
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