双重目标导向下的容错纠错机制研究_特日格勒.pdf
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1、立项课题研究2023 年第 05 期 法制博览 28 双重目标导向下的容错纠错机制研究基金项目:内蒙古工业大学科学研究项目 双重目标导向下的容错纠错机制研究(SY202002)。特日格勒内蒙古工业大学经济管理学院,内蒙古 呼和浩特 010051摘要:容错纠错机制具有促进问责精准化发展和激励探索创新的双重目标导向,一方面,容错纠错机制应对基层干部避责不为的问题,通过与问责制度的有效结合,促进问责精准化发展,打消“怕问责”的顾虑;另一方面,容错纠错机制响应改革发展要求,能够激励公职人员探索创新的主动性和积极性。但当前存在容错偏向于一般性失误的问题,容错纠错机制的激励作用并未凸显,容错程序偏重于事后
2、容错等问题影响容错纠错机制的运行实效,对此本文提出健全容错纠错防错全流程衔接、采取事前容错与事后容错双路径并重、建立容错纠错横向“1+N”制度体系等优化策略。关键词:容错纠错;精准问责;激励创新;避责不为容错纠错机制是为应对基层干部不敢为、慢作为现象,以“三个区分开来”为基础,为推进改革创新事业而出现的偏差失误,激发基层干部、干事创业的积极性而提出的一项政策。2018 年中央进一步明确了容错研判六项要件,逐步形成了容错评判标准和基本运行流程。2020 年以来,湖北、浙江、广东等省份相继出台了容错纠错机制实施办法,进一步扩充了容错纠错机制的政策内涵。一、容错纠错机制的双重目标导向随着新时代各项改
3、革进入深水区,需要广大基层干部勇于攻坚克难,担当作为,促进改革发展各项事业,容错纠错机制的作用体现在两个方面,第一,应对当前“为官不为”问题,通过容错与问责的有效结合,促进问责合理化和精准化发展,进而减少基层干部避责不为的现象;第二,响应改革创新发展要求,宽容改革失误,促进公职人员探索创新的主动性和积极性,打消怕问责的顾虑,敢于先行先试,突破桎梏,勇于担当作为,切实解决发展中的疑难问题。(一)目标导向一:减少问责顾虑,促进问责精准化发展容错纠错机制出台的背后是问责与规避问责之间博弈所导致的“为官不为”问题,在问责强化的背景下催生了“多做多错,少做少错”的消极认识,造成了部分干部在主观上不敢为、
4、不愿为,行动上不担当、不作为的情况。从基层工作实践来看,基层干部在履职过程中所面临的矛盾问题和客观条件纷繁复杂且难以预测,解决困难问题的策略选择受到现实条件和履职能力的影响,不可避免地出现一些失误错误。从基层干部的责任承担来看,需承担主观责任、客观责任、积极责任、消极责任在内的多重责任1,在粗放化问责导向下,一些无意失误错误未经审慎辨别而被“一网打尽”,致使他们采取“不作为”行为策略来规避责任,减少被问责的可能性2。从问责与容错的关系来看,存在应予以问责的失误错误是容错的前提,容错是减免责任追究的特定事由。从权利救济的角度来看,容错纠错机制在官员面临问责时提供了申诉理由和途径,促进问责的合理化
5、和精准化。问责注重惩戒约束的负向激励作用,容错注重宽容赋能的正向激励作用3,容错与问责的有效结合是促使“避责不为”向“积极作为”转变的重要措施,是问责制度精准化发展的要求。具体来说,容错纠错机制的作用在于介入问责与避责的复杂关系之中,通过区分导致失误错误的客观条件和主观动机,合理归责,消除基层干部“怕问责”的顾虑,减少不作为不敢为的情况。尤其是基层公职人员面对许多新问题和新情况,时间紧急,任务繁重,履职过程中难免出现一些偏差,对此应当合理归责,本着不苛 法制博览 2023 年第 05 期 29 立项课题研究责一线工作人员,审慎问责的原则,保护基层公职人员工作积极性和主动性。(二)目标导向二:激
6、励探索创新,促进改革发展“三个区分开来”提出要区分公职人员在履职过程中出现的不同类型的失误错误,将因缺乏经验、先行先试的失误错误,尚无明确限制的探索性试验中的失误错误,推动发展的无意过失与一般违纪违法行为区别开来。随着全面深化改革进入深水区,政府面临的改革创新任务急需调动公职人员探索创新的内驱力,促进组织目标与个人目标的契合,提升工作绩效4。对于如何促进公职人员积极作为的内驱力,学者提出“成功欲望和职业兴趣是增强内在驱动力的首要满足条件,官员自主决策的权力越大,这种欲望会越强烈”。5因此,在规制公权力乱作为的同时,要给予一定的自主决策空间,赋予公职人员主动作为、探索创新的“可为”空间。发挥容错
7、纠错机制激励作用的关键在于平衡权力约束与赋予合理决策空间之间的关系。控权与放权之间的抉择归因于主动作为和探索创新工作的特殊性,这类工作不同于照章办事,更需要激发内在驱动力,要具备主动发现问题并具备创造性解决问题的意识和能力。基层干部在履职过程中,面对新兴事物、急难任务和重点工作,需要结合现实情况,因地制宜,采取灵活手段,落实上级要求和群众关切,尤其是探索创新类任务由于没有先例可参考借鉴,且结果存在不确定性,需要一定的自由裁量权,根据实际情况进行变通决策,同时,在责任承担方面也需要宽容失误,给予一定的试错机会6,对符合容错研判标准的情况进行减责免责,进而激发公职人员内在驱动力,促进创新发展。二、
8、当前容错纠错机制运行中存在的问题(一)容错事项偏向于一般性失误容错从各地容错案例来看,容错纠错机制的应用偏向于一般性失误,这里所讲的一般性失误容错是指在行政审批、信息录入、补助发放等日常办公过程中由于疏忽大意未按照规定履行职责,出现一定偏差和失误,但未造成严重后果,且相关责任人积极配合调查,挽回损失,消除了不良影响。例如公职人员未按照规定办理党组织转接手续、未按照规定期限录入建档立卡户信息、未严格审核信息导致多发或错发补助款项等。一般性失误容错旨在减少“苛责”基层公职人员,对应容错促进问责精准化这一作用,这类情况涉及公务事项广泛,容错研判存在更多自由裁量空间,可能会引发混淆问题性质,拿容错当“
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