DB42T2103-2023经营者竞争行为合规自我审查指南.pdf
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1、 ICS 03.100.01 CCS A 02 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 21032023 经营者竞争行为合规自我审查指南 Guidelines for self-compliance review of undertakings competitive behavior 2023-09-27 发布 2024-01-01 实施 湖北省市场监督管理局 发 布 目次 前言.III 引言.V 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 竞争合规工作流程.3 5 竞争合规策划.3 合规调查.3 范围界定.4 风险识别.4 制订方针.4 6 竞争合规组织与支持.5 资源配
2、置.5 能力与意识.5 管理制度.6 实施培训.6 7 竞争合规审查实施.7 审查原则.7 审查要点.7 审查内容.8 沟通与交流.8 应急与响应.8 8 竞争合规监督与改进.9 监督.9 评价.9 改进与优化.9 附录 A(规范性)竞争行为负面清单.11 A.1 垄断协议行为.11 A.2 滥用市场支配地位.11 A.3 经营者集中.12 A.4 不正当竞争.12 参考文献.14 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖北省市场监督管理局提出并归
3、口。本文件起草单位:武汉歇尔曼市场研究院、上海兰迪(武汉)律师事务所、武汉市法学会竞争法研究会、湖北省标准化与质量研究院、武汉大学法学院、湖北省工商业联合会、湖北省楚商联合会、上海政法学院丝绸之路律师学院、湖北省科技信息研究院战略管理研究所、武汉市市场监督管理局价格监督检查和反不正当竞争处。本文件主要起草人:张亚卿、商建刚、孙晋、谢秋琪、周云舫、罗知、盛建新、李必伟、张之中、王涛、陈立彤、徐芹、黄俊、李景中、祝亚军、曾令刚、张戈哥。本文件实施应用中的疑问,可咨询湖北省市场监督管理局,联系电话:027-87255910,邮箱:C.S;对本标准的有关修改意见建议请反馈至武汉歇尔曼市场研究院,联系电
4、话:027-85558448,邮箱:C.S。本文件为首次发布。引言 为实现高质量发展,发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好地发挥政府作用,各类市场主体(以下统称经营者)在生产经营活动中依法合规开展竞争,是社会主义市场经济属性和高质量发展的内在要求,是国家竞争政策的根本原则和基本遵循。本文件目的在于指导经营者建立竞争合规管理体系,从工作流程、策划、组织、实施、监督、改进等方面,给出要求和规范。帮助经营者遵循竞争合规政策法规要求、界定竞争合规范围、配备必要的资源和管理组织体系,指导识别竞争合规要点、自我审查评估和处理竞争合规风险、监督与持续改进,以提升竞争合规管理水平,从而提高经营者的市场竞争力
5、。同时,有助于政府及其职能部门通过标准化管理工具,引导经营者提升竞争合规文化,提高竞争合规管理能力;引导经营者依法合规有序参与市场竞争,增强竞争力,谋求高质量发展。本文件不构成对特定经营者的法律意见或建议。经营者竞争行为合规自我审查指南 1 范围 本文件提供了经营者合规竞争的策划、组织与支持、审查实施、监督与改进的指导。本文件适用于指导经营者参与市场竞争合规管理和自我评价,行业协会可参照使用。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。经营者 undertakings 从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。包括不同所有制的国有企
6、业、民营企业、外商投资企业和其他各种组织形式的市场主体,如个体工商户、个人独资企业、公司、合伙企业、外国公司的分支机构等。相关市场 relevant market 经营者(3.1)在一定时期内,就特定商品或者服务(以下统称商品)进行竞争的商品范围、地域范围。相关方 interested party 与经营行为有关联的上下游经营者、合作伙伴、行业协会、监管机构和其他相关的自然人、法人和非法人组织等。竞争合规政策法规 competitive compliance policies and regulations 反垄断法反不正当竞争法,国务院反垄断委员会发布的竞争政策,国家市场监督管理部门发布的与
7、市场竞争有关的规章、指南、指引等规范性文件,司法解释,包括已经发布、修订和新增的。竞争合规 competitive compliance 经营者通过自身规章制度建设及其日常运行,力求保障相关岗位及其从业人员代表或代理经营者的行为能够符合竞争合规政策法规(3.4),符合本行业行政主管部门、行业自律组织和本组织制订的竞争规则、准则、守则,符合国际条约、规则,符合相关商业道德和职业操守等要求。竞争合规管理 competitive compliance management 以系统防范和控制竞争合规管理风险(3.7)为目的,以经营者及其从业人员经营管理行为作为对象,主动开展市场竞争行为合规的调查研究、
8、合规策划、风险评估、制度制定、风险处置、考核评价、监督检查、合规培训、持续改进等管理活动。竞争合规管理风险 competitive compliance management risk 经营者及其从业人员的行为,因不符合竞争合规政策法规(3.4)规定的竞争合规(3.5)义务,而对经营者造成负面影响的可能性及其后果。注:上述负面影响,可能会引发民事、行政、刑事法律风险,造成经营者经济、商誉损失。最终导致损害消费者利益和社会公共利益,破坏市场竞争秩序。竞争合规目标 competitive compliance objectives 经营者(3.1)期望实现的竞争合规管理(3.6)的结果。价格 pr
9、ices 各类有形商品、无形资产、有偿服务交易时需要付出的单位对价。垄断协议 monopolistic agreements 排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。注1:协议或者决定可以是书面或者口头等形式。注2:其他协同行为是经营者之间虽未明确订立协议或者决定,但是存在书面、电子数据之外的意思联络或信息交流,其实质上存在协调一致的行为。表现为事实行动上的趋于一致性,包括近似行动,如涨价幅度控制在相对固定的区间等。包括不同品牌相同类别经营者之间的协议行为和相同品牌下的协议和协调一致的行为。市场支配地位 dominant market position 经营者在相关市场内具有能够控制商品价
10、格、数量或者其他交易条件,或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场(3.2)能力的市场地位。经营者集中 concentration of undertakings 经营者合并,或者经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权,或者经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权,或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。竞争合规文化 culture of competition compliance 经营者及其从业人员诚实守信,自觉维护竞争机制、尊重公平竞争规则、具有崇尚公平竞争意识的普遍认知和文化氛围。竞争合规文化应是可以实验和测评的。最高管理者 top management 在最高
11、管理层指挥和控制经营者(3.1)的个人或机构。中高层管理者 executive group 直接向最高管理者(3.14)报告,分管或者负责一个或者多个部门或者单位的个人或机构。决策者 decision maker 对经营者(3.1)重大行为行使决策权的机构或个人,如股东、股东会或股东大会、执行董事或董事会、合伙人大会等。监督者 supervisor 对决策者(3.16)和决策的执行者行使监督权的机构或个人,如监事、监事会、合规委员会等。4 竞争合规工作流程 竞争合规工作流程应包括(见图1):经竞争合规调查、风险识别、初步评价后界定的竞争合规范围,该范围应确定优先等级;确定竞争合规策划方案,制定
12、适宜的方针;配备必要的资源,对经营者内部组织机构进行优化;竞争合规组织机构应确定适合经营者的制度规范,明确需要制定文件的制度;竞争合规机构有计划地组织实施专业培训,培训内容不限于上述规范;经营活动中,持续贯彻维持合规竞争行为;制定响应机制,方便及时、正确、高效处理政府职能部门的关注和调查,应对投诉、举报、起诉,以及积极妥善应对媒体和舆论关注;监督和持续改进,贯穿经营者生产经营活动全过程。图1 竞争合规工作流程 5 竞争合规策划 合规调查 为披露、识别和分析经营者与市场竞争有关的信息和风险,应进行竞争合规调查。调查的要点包括但不限于:所处行业,应力求精准细分;主营业务;商业模式,尤其是市场扩展获
13、得客户与交易机会的模式;盈利模式,尤其是价格(3.9)确定办法与机制;与商业模式和盈利模式最为密切的竞争行为所对应的竞争合规管理风险点,如是否有固定价格、限定向第三人转售最低价、商业贿赂等情形;日常生产和经营主要交易结构;对从业人员的奖惩激励办法和机制;竞争合规文化现状;已经发生的风险事件和同行业风险事件、典型案例,可以发现的自己和行业内类似情形;适用于所在行业的法律、法规、规章以及其他规范;国务院反垄断执法机构和各级人民政府反不正当竞争执法机构(以下统称竞争执法机构)对本行业的监管和竞争合规风险预警情况;上下游经营者的以上情况;已制定的所有相关风险控制措施;其他与经营者竞争相关的内容。范围界
14、定 5.2.1 竞争合规应清晰、明确地界定经营者主体、相关商品和地域市场、时间等范围。5.2.2 竞争合规范围一经界定,经营者在此范围内的所有活动,均须包括在其竞争合规管理规范内。经营者竞争合规管理的可信度取决于范围的选取。5.2.3 若经营者的某一部分被排除在经营者竞争合规管理之外,应作出解释和说明。如本文件仅在特定的运行单位或单元实施,可以采纳经营者内部可适用的其他部门业已建立的方针、规范,用来满足本文件的要求。5.2.4 范围界定可按照问题导向或结果导向作出安排,通常需要考虑如下因素:所在行业;监管要求;社会文化环境;经济形势;市场竞争状态;自身发展阶段;所在地理区域;内部关联关系;上下
15、层级关系;时间区间;境内、境外情况;当前内部和外部突出的问题;其他影响竞争合规管理的因素。风险识别 竞争合规管理范围界定后,需要进一步识别对生产经营活动能够产生实际或者潜在影响的竞争合规管理风险(3.7),应做到:风险识别和评价应依据经营者所在行业特性先确定风险的范围、性质和时效性,识别出重点领域、重点环节、重点人员,以及境外经营行为的竞争合规管理特殊的风险点;当风险点不确定时,可对照附录 A 列举的负面清单逐一查对;在发生应急事件时,中高层管理者应第一时间识别出该事件可能与竞争合规相关并作出及时反应;经识别的竞争合规风险可以类型化,并在适当排序后进行清单式管理;依据识别的风险,确定适宜的竞争
16、合规管理方案。制订方针 经营者应有一个竞争合规方针,该方针应清晰阐明经营者竞争合规目标(3.8)并经最高管理者(3.14)批准。方针应:适合经界定范围的经营者市场竞争行为风险管理的性质和规模;可以传达到全体从业人员,使其认识到各自的竞争合规义务;有利于培育竞争合规文化;反映经营者竞争合规管理(3.6)覆盖范围内的活动,包括新商品特有性质、规模和影响;可以便利地被相关方获取,如反映在规则、规范、合同、协议、承诺书、提示函中;当经营者是另一个经营者的一部分时,经营者的最高管理者应当在后者竞争行为合规管理方针的框架内规定自己的竞争行为合规管理方针,将其形成文件,并得到上级经营者的认可;具体、可实现、
17、可测评,兼顾短期和长期需要;通过制定和实施一个或多个方案来实现竞争合规目标(3.8),包括但不限于资金保障、组织机构和人力资源保障、时间保障、考核办法以及监督检查等。方案可以细化、具体到经营者运行的基本单元;考虑到境内和境外情况,必要时单独制定境外竞争合规方针和实施办法。6 竞争合规组织与支持 资源配置 6.1.1 最高管理者(3.14)应确保为竞争合规管理的策划、调查、培训、实施、保持、监督和改进提供必要的资源。这些必要的资源包括组织机构、人力资源、基础设施、数据与信息化技术、资金。6.1.2 为便于竞争合规管理工作的有效开展,决策者(3.16)应对竞争合规(3.5)相关内容、作用、职责和权
18、限做出明确规定,形成文件,并有效传达到为经营者或代表经营者工作的所有人员。6.1.3 决策者(3.16)应设置必要的组织机构,确保竞争合规管理体系有效运行,保障高效向最高管理者或决策者直接汇报的独立性。6.1.4 经营者可设立竞争合规管理委员会、合规部等组织机构,尚不具备条件单独设立专门的竞争合规管理部门的,可由风险防控、法务等部门履行竞争合规管理部门职责,但应配备竞争合规专员、合规师或合规官。能力与意识 6.2.1 经营者应确保所有为它或代表它进行工作、可能具有竞争合规管理风险的人员,基于必要的教育、培训或实践,获得相应的意识、知识、理解和技能。6.2.2 经营者应积极培育竞争合规文化、意识
19、和能力,通过签订竞争合规承诺书、制定手册、张贴宣传标语、举行培训学习会议、举办知识竞赛等方式,强化全员依法合规竞争价值观,牢筑合规经营思想基础。竞争合规文化应覆盖最高管理者、决策者、监督者、审计合规风控部门、法务部门、市场运行管理部门、人事部门、财务部门等为经营者或代表经营者工作的全体人员。要求经营者:所有人员了解经营者的竞争合规管理方针和目标,以及与他们工作有关的经营活动和服务中的竞争合规管理风险;工作环境和性质可能产生竞争合规管理风险的人员,知晓可能的竞争合规风险点;高度关注与自己存在或可能产生交易的上下游市场主体采用的商业模式、尤其是定价模式和价格控制模式,违反竞争合规政策法规的可能;要
20、求代表它工作的合同相关方,能够证实他们的从业人员具有必要的能力和已经接受了适当的教育和培训;确定培训需求,制订培训计划,采取相应培训行动和措施来实施培训;通过培训、教育或工作经历,获得或提高所需的竞争合规意识、知识、理解和技能;确定行使竞争合规管理职能的人员具备胜任工作所需的经验、能力和培训的程度,如取得合规师职业技能资格并持续获得继续教育;高度关注相关行业协会可能涉嫌排除、限制竞争的行为,采取主动回避措施并可提出风险提示和建议;具备初步判断行政机关制订实施的与市场主体有关的政策措施,是否涉嫌违反公平竞争审查制度的能力,知晓主动回避和寻求救济的途径。管理制度 6.3.1 管理文件 6.3.1.
21、1 竞争合规管理应确定制度规范,内容应包括:竞争合规方针、目标;竞争合规实施方案;对竞争行为管理覆盖范围的描述;竞争合规管理风险界定信息;经营者的组织机构图;竞争合规文化、培训、汇报、承诺、审核、风险识别与评估、咨询、内部发现与举报、考核、应急处理等机制;经营者实施竞争合规风险管理(3.7)的培训、学习、检查过程、痕迹记录资料;识别、分析、评价、控制竞争合规管理风险(3.7)所需的图形、文字、音视频记录,包括但不限于经营者竞争合规范围、特性、要点和措施。6.3.1.2 竞争合规管理规范可结合实际情况制订文件,是否需要形成文件可考虑:不形成文件可能产生的后果,包括竞争合规管理方面的后果,如是否足
22、以在事后被检查时,经营者能够就这些文件,证实经营者已经尽最大努力遵循竞争合规政策法规(3.4),从而争取获得宽大处理、谅解,直至可能承担法律责任的减轻与豁免,如从轻、减轻或者免予行政处罚,不起诉等;形成文件的益处,例如:易于交流和培训,从而方便组织成员掌握和获取以及付诸实施,易于维护和完善修订,避免混淆和偏离,提供直观证实努力遵循竞争合规政策法规的证据,以便寻求违法谅解、宽大或者豁免处理;用来证实遵守竞争合规政策法规和其他要求的需要;出于本文件的要求,如标准认证以及认证过程文件;竞争合规规范管理文件应当进行必要的控制。6.3.2 文件控制 经营者应建立、实施并保持其竞争合规规范,对规范形成的文
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