DB34T4532-2023安全阀校验单位管理系统评价导则.pdf
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1、 ICS 71.100.20 CCS G 86 34 安徽省地方标准 DB34/T 45322023 安全阀校验单位管理系统评价导则 Guidelines of management system assessment for safety valves calibration agencies 2023-07-31 发布 2023-08-31 实施 安徽省市场监督管理局 发 布 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 评价原则.1 4.1 科学性.1 4.2 系统性.1 4.3 适应性.1 5 评价要求.1 5.1 总则.1 5.2 基本要求.2 5.
2、3 评价目的.2 5.4 连续性.2 6 评价指标.2 7 评价方法.2 8 评价结果.3 8.1 评价报告.3 8.2 评价结果分类及标识.4 8.3 评价结果应用.4 9 档案管理.4 10 持续改进.4 10.1 检查评审.4 10.2 更新.4 附录 A(资料性)安全阀校验单位管理系统评价报告.5 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省特种设备检测院提出。本文件由安徽省市场监督管理局归口。本文件起草单位:安徽省特种设备检测院、安徽省特
3、种设备协会、合肥科安特种设备集团、中盐安徽红四方股份有限公司、安徽省来安县新星阀门制造有限公司、合肥永固特种设备职业培训学校。本文件主要起草人:高万东、胡孔友、王彬彬、胡为祖、查骏徽、陈习文、陈兴忠,沈孝文、杨琦、熊伟波、林小辉、许逸飞、朱克文、夏丽娟、付红。安全阀校验单位管理系统评价导则 1 范围 本文件规定了安全阀校验单位管理系统的评价原则、评价要求、评价指标、评价方法和评价结果、档案管理、持续改进等内容,主要从法律法规、资源条件、质量管理体系、校验工作质量、责任要求、科技创新等方面对安全阀校验单位的管理能力进行评价。本文件适用于安徽省安全阀校验单位管理系统评价工作,适用于第三方对安徽省安
4、全阀校验单位的管理系统评价,也适用于安徽省安全阀校验单位自我管理系统评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。TSG Z7002 特种设备检测机构核准规则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 安全阀校验单位 safety valves calibration agencies 依据TSG Z7002通过省级及以上市场监督管理部门核准的安全阀校验机构。4 评价原则 4.1 科学性 评价时尽可能获取反映安全阀校验单位
5、管理系统状况的全面信息。4.2 系统性 各评价指标应构成一个完整的体系,系统反映安全阀校验单位的管理系统水平和状况。4.3 适应性 评价指标可采集、可量化,利于安全阀校验单位自身管理系统水平的提升和完善。5 评价要求 5.1 总则 5.1.1 对安全阀校验单位进行管理系统评价时,收集其管理系统的内部、外部及其它相关信息,以验证安全阀校验单位对管理系统要素识别和管理的有效性,同时应定期对安全阀校验单位的管理系统保障能力进行评价,以确保其符合本文件的要求。5.1.2 管理系统评价结果应出具相应的报告。5.2 基本要求 5.2.1 校验单位应落实专人负责管理系统评价工作,评价负责人由校验单位负责人或
6、其授权人员担任。5.2.2 校验单位管理系统自我评价工作每年开展 1 次,第三方对安全阀校验单位的管理系统评价工作每两年开展 1 次。5.2.3 校验单位应编制管理系统评价计划,在计划中应确定评价工作完成时间。5.2.4 校验单位可根据本单位实际情况,组织自评、互评,也可委托第三方专业机构对本单位的管理系统情况开展评价。5.2.5 第三方管理系统评价应由熟悉安全阀校验工作和具有评审或评价工作经验的人员担任评审组组长,组长应当具有高级工程师及以上职称或锅炉、压力容器、压力管道检验师及以上资格,并组成评审组。5.2.6 评价人员应具有相应的管理系统方面知识积累和评价能力,熟悉本文件要求、相关的评审
7、准则和相应的评价程序,科学、客观、公正、独立地开展管理系统评价,并对评价报告的真实性负责。5.2.7 对安全阀校验单位进行管理系统评价时,对各项指标采用评分制(见附录 A)。5.2.8 校验单位应根据管理系统评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整改。5.2.9 评价内容应与文本一致,按照评价指标和对应的分值进行评价(若有特殊需求的可调整)。5.3 评价目的 校验单位应通过对法律法规、资源条件、质量管理体系、校验工作质量、责任要求、科技创新等相关要素进行综合评价,获得本单位的管理系统整体水平。5.4 连续性 管理系统评价应是连续的。得出评价结果后,应按年度对安全阀校验单位的管理系统各指标进行持
8、续评价,达到保持和改进的目的。6 评价指标 6.1 安全阀校验单位管理系统评价指标应包括:a)法律法规指标;b)资源条件指标;c)质量管理体系指标;d)校验工作质量指标;e)责任要求指标;f)科技创新指标;g)否决项指标。6.2 评价指标项名称及说明见附录 A。7 评价方法 7.1 采用定量评价方法。7.2 评价工作应通过资料审查、现场检查、会议审定等方式进行。开展资料审查、现场检查工作时应按以下原则开展:a)文件资料审查应确认文件、记录(含电子文档)的有效性、完整性;b)现场检查应覆盖单位所有校验类别、校验项目。7.3 校验单位管理系统评价工作流程按照图 1 进行。图1 校验单位管理系统评价
9、工作流程图 7.4 在评价工作开展中,每个指标参照附录 A 中评价内容及要求进行计分。7.5 在评价工作开展中,每个指标参照附录 A 中评价内容及要求进行计分。7.6 评价得分按照公式(1)计算:=1000 100 (1)式中:D评价得分;S各分项实际得分之和。根据附录A进行评价时存在否决项情况的,直接判定为D类校验单位。7.7 采用自我评价、第三方评价和社会监督相结合的评价模式。8 评价结果 8.1 评价报告 确定评价人员或选择第三方机构 制定整改计划,明确整改责任人和完成时间 召开评价启动会 开展评价 发现隐患 确认整改是否完成 判定结果 完成评价表 输出校验单位管理系统评价报告 编制评价
10、方案 评价工作结束后,应形成评价报告,格式见附录A,评价报告应包含校验单位管理评价中发现的问题和评价得分。8.2 评价结果分类及标识 安全阀校验单位管理系统评价结果分类和标识按表1表示。表1 管理系统评价结果分类和标识 管理系统等级 等级划分标准 标识 A类 评分值80分以上(含80分),无否决项,说明单位管理系统水平优秀 蓝色 B类 评分值70分79分(含70分),无否决项,说明单位管理系统水平良好 黄色 C类 评分值60分69分(含60分),无否决项,说明单位管理系统水平合格 橙色 D类 评分值在60分以下,或有否决项的,说明单位管理系统水平不合格 红色 8.3 评价结果应用 8.3.1
11、评价结果可由专业评价机构通过第三方安全阀校验单位管理信息公共服务平台向全社会公布,或由政府监管部门及相关部门统一公布。8.3.2 评价结果可由专业评价机构推荐给政府监管部门,以供政府监管部门建立管理档案并实施分类监管。8.3.3 评价结果可由政府监管部门、政府采购部门、证券、银行、保险、各社会团体和各大信息平台逐步采信。9 档案管理 校验单位管理系统评价工作完成后,应将评价资料存档。存档资料包括但不限于:a)管理系统评价工作计划;b)安全阀校验单位管理系统评价报告;c)纠正和预防措施(需要时)。10 持续改进 10.1 检查评审 校验单位或监管部门使用管理系统评价作为工作方法时,应依据国家法律
12、法规、标准按计划的时间间隔对评价方法、指标进行检查评审,根据以下情况变化调整评价指标、内容,以适应法律法规、标准及其他评价要素变化引起管理要求的改变:a)安全阀相关法律、法规、标准等变更、修订变化所引起的评价要求的改变;b)安全阀事故发生后整治、预防、应急处置等管理要求改变引起的评价要求的变化;c)不同的安全阀行业管理要求引起的评价要求的改变。10.2 更新 管理系统评价实施过程中,发现评价指标及权重、评价要求不合理,应及时对其进行调整更新。A A 附 录 A (资料性)安全阀校验单位管理系统评价报告 报告编号:安全阀校验单位管理系统评价报告安全阀校验单位管理系统评价报告 申请单位:评价组长:
13、评价组员:评价时间:评价单位 报告目录报告目录 序号 内 容 页码范围 1 安全阀校验单位管理系统评价结论报告 2 安全阀校验单位管理系统评价得分汇总表 3 校验单位质量控制系统责任人员(技术人员)情况一览表 4 校验单位检验检测、作业人员情况一览表 5 校验单位主要生产设备、仪器情况一览表 6 校验单位法规、标准确认表 7 校验单位管理系统评价指标及评分表 8 校验单位管理系统评价问题汇总表 安全阀校验单位管理系统评价结论报告安全阀校验单位管理系统评价结论报告 1 校验单位名称 法人 电话 移动 固定 负责人:职务:固定电话:手机:E-mail:联络人:职务:固定电话:手机:E-mail:地
14、址 邮编 传真 项目代码 FD1;FD2 2 资质认定证书编号:证书有效期至:3 检测机构总人数:名。大学以上学历 名;专科以下学历 名。中级以上专业技术职称 名;初级专业技术职称 名。固定资产原值:万元。仪器设备总数:台(套)。产权状况:自有%;租用%;合资%。检测机构总面积:m2。检测场地面积:m2。场地产权状况:自有%;租用%;其他%。多场所名称地点:。分类评价结果:分类评价结果:C 类类 A 类类 D 类类 B 类类 安全阀校验单位管理系统评价得分汇总表安全阀校验单位管理系统评价得分汇总表 序号序号 一级指标一级指标 二级指标二级指标 实际得分实际得分 备注备注 1 1 法律法规(80
15、 分)1.1 识法 2 1.2 学法 3 1.3 守法 4 1.4 用法 5 2 资源条件(360 分)2.1 人员能力 6 2.2 场地 7 2.3 设备配置 8 3 质量管理 体系(200 分)3.1 基本要求 9 3.2 质量管理体系 10 3.3 管理职责 11 3.4 资源配置 12 3.5 检测实施 13 3.6 分析与改进 14 3.7 与政府、行业和客户关系 15 3.8 校验管理 16 4 校验工作质量(200 分)4.1 报告和记录评价 17 4.1 校验能力确认 18 5 责任要求(60 分)5.1 公共责任、道德行为和公益支持 19 6 科技创新(100 分)6.1 科
16、研与创新 20 6.2 信息化 21 7 否决项 7.1 违法违规 合计 评价得分 评价得分=各分项实际得分之和1000 100 校验单位质量控制系统责任人员(技术人员)情况一览表校验单位质量控制系统责任人员(技术人员)情况一览表 校验单位名称 校验项目 序号 姓名 身份证号 作业工种 作业(检验)证编号 劳动合同有效日期 备注 评价人员:日期:校验单位检验检测、作业人员情况一览表校验单位检验检测、作业人员情况一览表 校验单位名称 校验项目 序号 姓名 身份证号 作业工种 作业(检验)证编号 劳动合同有效日期 备注 评价人员:日期:校验单位主要生产设备、仪器情况一览表校验单位主要生产设备、仪器
17、情况一览表 校验单位名称 校验项目 序号 设备仪器名称 型号规格 产品编号 制造单位 设备数量 鉴定有效日期 设备状态 评价人员:日期:校验单位法规、标准确认表校验单位法规、标准确认表 序号 文件号 法律、法规和标准名称 评价人员:日期:安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表 一级 指标 二级 指标 三级 指标 评价要求 评价方法 实际得分(分)备注(打分原因)1 法律法规(80 分)1.1 识法(30分)1.1.1 跟踪和实施(10分)建立了有关法律法规的跟踪和实施机制 不符合的扣5分 1.1.2 收集和归档(10分)指定专人负责对有关法律、法规、部门规
18、章、规范性文件和标准进行收集和归档 不符合的扣5分 1.1.3 识别(10分)识别相关的法律、法规、部门规章、规范性文件、国家标准、行业标准和团体标准 不符合的扣5分 1.2 学法(30分)1.2.1 学习(10分)对相关法律法规进行专业解读,及时学习并掌握相关法律法规及标准要求 不符合的扣5分 1.2.2 培训和考核(20分)(1)经过专业的培训和考核,应保存相应的培训和考核记录或合格证明;(2)培训效果达到学法、知法、懂法应有的要求,考核方法科学、有效,并得到验证 不符合的扣5分/项 1.3 守法 1.3.1 守法(1)许可证在有效期内,许可证与营业执照单位名称一致,许可证地址与现有单位地
19、址一致,若不一致,有变更手续和备案文件;(2)遵守工商、税务、消防、环保、人社等相关法律法规的要求 1.4 用法(20分)1.4.1 用法(20分)(1)配置与申请核准项目相适应的法律、法规、规章、安全技术规范及相关标准;(2)建立合规体系,并形成法律法规风险防范机制 不符合的扣5分/项 2 资源条件(360 分)2.1 人员能力(90 分)2.1.1 单位负责人(10分)具有法人资格,有较强的管理水平和组织领导能力,熟悉安全阀行业的法律、法规和校验业务 通过提问交流或其他方式考核,无较强管理水平和组织领导能力的扣2分,不熟悉安全阀校验的法律法规和校验业务的扣4分 2.1.2 持证人员(30分
20、)具有满足核准要求签有正式聘用合同的全职持证人员,其中FD1:安全阀校验人员不少于10名,或者锅炉压力容器压力管道检验师、安全阀校验人员合计不少于10名,其中安全阀校验人员不少于6名;FD2:安全阀校验人员不少于3名,或者锅炉压力容器压力管道检验师1名,安全阀校验人员2名 查验资格证书、劳动合同、工资表、社保凭证和质量记录签字等方式,核实身份、是否履职,1人未到岗履职或无资质扣5分,最多扣20分 安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表(续)一级 指标 二级 指标 三级 指标 评价要求 评价方法 实际得分(分)备注(打分原因)2 资源条件(360 分)2.1
21、 人员能力(90 分)2.1.3 技术负责人(10分)熟悉特种设备的法律、法规、规章、安全技术规范、标准和安全阀校验业务,有岗位需要的业务水平和组织能力,持有安全阀校验人员资格或者锅炉压力容器压力管道检验师资格 通过提问交流或其他方式考核,不熟悉安全阀校验的法律法规和校验业务扣5分,无资质扣10分 2.1.4 质量负责人(10分)熟悉质量管理工作,有岗位需要的业务水平和组织能力,持有安全阀校验人员资格或者锅炉压力容器压力管道检验师资格 通过提问交流或其他方式考核,不熟悉安全阀校验的法律法规和质量管理扣5分,无资质扣10分 2.1.5 责任师(10分)熟悉特种设备的法律、法规、规章、安全技术规范
22、及相关标准和安全阀校验业务,有岗位需要的业务水平和组织能力,持有安全阀校验人员资格或者锅炉压力容器压力管道检验师资格 通过提问交流或其他方式考核,不熟悉安全阀校验的法律法规和校验业务扣5分,无资质扣10分 2.1.6 校验人员(10分)具备根据设备使用状况准确核定安全阀校验参数、判定下次校验日期等能力 通过提问交流或其他方式考核,发现1次错误核定安全阀校验参数、判定下次校验日期等扣5分,最多扣6分 2.1.7 人员培训(10分)在核准周期内,安全阀校验人员、技术负责人、质量负责人、内部审核人员和其他从事质量管理的人员,应当每年接受过不少于16学时的技术和质量管理知识培训 查培训记录,发现1人不
23、符合扣2分,最多扣6分 2.2 场地(50分)2.2.1 场地(50分)具有校验场地和固定办公场所,并且满足校验工作的需要,每个校验场地面积不少于50,并满足以下要求:(1)校验工作区域应有分区标识;(2)安全阀清洗、修理应有相应的场所;(3)应有独立的办公、档案室);(4)应有电脑、档案柜等办公用品;(5)空压机、储气罐、气瓶应有独立区域放置(1)校验场地分区不规范的扣5分;(2)无安全阀清洗、修理场所的扣5分;(3)无独立的办公、档案室的扣5分;(4)无电脑、档案柜的扣5分;(5)空压机、储气罐、气瓶无独立区域或隔离区域放置的扣5分 2.3 设备配置(220 分)2.3.1 储气罐(20分
24、)配置一定容积的储气罐,储气罐的容积应当与校验安全阀所需的用气量相适应,并且不小于1m 不符合的扣10分 安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表安全阀校验单位管理系统评价指标及评分表(续)一级 指标 二级 指标 三级 指标 评价要求 评价方法 实际得分(分)备注(打分原因)2 资源条件(360 分)2.3 设备配置(220 分)2.3.2 校验台(60分)(1)配置满足校验工作要求的校验台;(2)离线校验台配有足够容积的试验容器;(3)离线校验台应配置安全防护装置;(4)开展在线校验工作的,配置在线校验仪1台,传感器在有效期内;(5)应有禁油校验台或采取脱脂处理;(6)需要测量安全阀阀瓣开启的
25、,装设自动测量记录仪表;(7)不是自由产权设备视为未配置(1)每校验1.5万只安全阀配置低于1台校验设备扣5分;(2)无试验容器扣5分,试验容器小于或等于0.5m扣3分;(3)离线校验台未配置安全防护装置扣5分;(4)开展在线校验,未配在线校验仪的扣5分,传感器不在有效期内扣3分;(5)无禁油校验台或采取脱脂处理的扣5分;(6)未装设自动测量记录仪表扣5分,不开展此项业务的,此项不满足亦得分 2.3.3 气源(40分)(1)使用空压机气源,应设有空压机,并设置除油器和过滤器,其压力、气量应满足申请安全阀项目校验需求;(2)使用气瓶气源,应设有汇流排和可靠的减压装置,气瓶是否妥善固定;(3)气源
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