DB52_T 1042-2015 贵州省物流服务风险管理规范(贵州省).pdf
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1、TCS 03.240 R 08 DB52 五且|.|.省出btTA 方标准DB52/T 1042一-2015物流服务风险管理规范Specification for the risk management of logistics service 2015-06-19发布2015-12-19实施贵州省市场监督管理局发布D852/T 1042-2015 目欠目I言.11 1范围.1 2规范性引用文件.1 3术语和定义.1 4物流服务风险管理过程.2 5仓储服务风阶及其防范措施.6 6运输及配送服务风险及其防范措施.8 7装卸搬运服务风险及其防范措施.9 8物流信息服务风险及其防范措施.9 9包装及
2、流通加工服务风阶及其防范措施.10 附录A(规范性附录)搬运安全作业操作规程.11 附录B(规范性附录)叉车使用制度及操作规程.13 D852/T 1042-2015 目IJ1=1 本标准按照GB/T1.1-2009 3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件O3.1 物流Logistics 物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要,将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结什。GB/T18354-2006,定义2.2J 3.2 物流服务Logistics Service 为满足客户需求所实施的一系列物流活动产生的结果。GB/T18354-2006,定义
3、2.7J3.3 风险Risk 不确定性对H标的影响ODB52/T 1042-2015 GB/T 23694-2013,定义2.13.4 Risk Management 风险管理在风阶方面,指导和控制组织的协调活动。GB/T 23694-2013,主义3.13.5 Logistics Service Risk 物流服务风险有关物流服务(3.2)过程巾出现的各种不确定性对目标实现的影响。3.6 Logistics Service Risk Management 物流服务风险管理指导和控制组织与物流服务风险(3.5)柑犬的协调活动。物流服务风险管理过程4 管理流程物流服务风阶管理过程如下图l所示,主
4、要由明确物流服务环境信息、风阶评估o乙细分为风阶识别、风阶分析和风阶评价三环节)、风阶应对以及监督Lj检查四个环节,同时沟通Lj记录贯穿于物流服务风阶管理过程巾的各项活动当巾。4.1 沟迫与记录明确物流服务坏境信息-1-1-风险分析-风险评价风险识别监督与检查风险而对与监督物流服务风险管理过程图1明确物流服务环境信息4.2 2 D852/T 1042-2015 4.2.1 内部环境信息包括但不|捏了:a)企业的经营目标、经营战略和组织文化;b)内部利益相关者诉求、价值观及其风险偏好:c)组织结构(包括治理结构、岗位设置和权力责任等),管理过程和措施:d)信息系统、信息流和决策过程;e)企业资源
5、和知识的能力(包括资金、时间、人力、过程、系统与技术等);f)企业采用的风险管拧模型和风险准则。4.2.2 外部环境信息但括但不限于:a)国际、国内、地区及当地的政治、经济、文化、技术、法律法规、金融等社会7个境和然王小萌:b)物流行业竞争和产业发展对、境:c)影响到物流企业目标实现的外部关键国素如环保政策和行业监管要求,包括其历史数据和变化趋势:d)外部利益相关者(如服务客户对象、物流合作联盟及业务外包力分包力等)诉求、价值观及其风险偏好。4.3 风险评估4.3.1 物流服务风险识别通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果寺,生成一个全面的风险列表。在识别中出注意:a)识别风险需要
6、掌握及时和准确的信息,所需要的信息包括企业对外服务的历史信息(尤其是风险事故记录,特别是新近发生的重特人风险事件比如仓储火灾、交通事故)以及通过调查研究和信息收集获得的外部信息等:b)识别风险需要所有相关人员的参与,为此需要物流企业的管理者、业务操作者和客户服务等共|司参与:c)识别风险所采用的工具和技术应符合企业的知识、能力及其所处的环境。4.3.2 物流服务风险分析a)根据物流服务风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的,对识别山的风险进行定性和在量的分析。一般情况下,首先采用定性分析,初步了解风险等级,揭示主要风险,掌握适当的数据信息后,再进行具休的应量分析,以为风险评价和风险应对提
7、供支持:b)风险分析要考虑导致风险到原国和风险源、风险丰件的正阳和负雨后果及其发生的可能性、影响后果和叫能的因素、不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其它特征,还要考虑现有管理措施的效率和效果:c)在风险分析中,应考虑物流企业的风险承受度及其对前提和假设的敏感忡,并适时与企业的决策者和利益相关者进行沟通。另外,还须考虑专家观点中的分析以及模型和假设的局限吁:d)后果和j能性叫迫过专家意见确定,或通过对事件或事件组合的结果建棋确定,也叫以通过实验研究和获得的数据推导确定。对后果的描述叫表达为有形或尤形的影响。4.3.3 物流服务风险评价3 DB52/T 1042-2015 将风险分析的结果与企
8、业风险准则相比较,或者在各种风险分析的结果中进行比较,确定风险等级,以便做山风险应别的决策。如果是新识别山的风险,则应制定相应的风险准则,以便评价该风险。同时注意风险评价的结果应满足风险应对的需要,否则应做进一步的分析。4.4 风险应对4.4.1 总则a)风险应对是选择一种或多种改变风险的措施,包括改变风险发生的可能性或者其后果的措施,具体分为预防措施和补救措施,预防措施是建立风险拧制体系(风险拧制的计划和风险基金)和转移风险。补救措施是对己发生的风险损失给予补偿,防止损失的扩大:b)风险应对措施的制定是一个循环式递阶发展过程:对于风险应对措施,首先应该评估剩余风险是否可以承受:如果剩余风险不
9、可承受,应调整制定新的风|哇!业对措施,并评估新的风险应对措施,直至剩余风险可以接受:执行风险应对措施会引起物流服务风险的变化,需要跟踪、监督风险应对的效果和组织的古关环境信息,并对变化的风险重新评估,必要时重新制定风险应对措施:c)风险应对措施应当毛虑各种环撞信息,包括企业内部和外部利益相关者的风险承受度,以及法律法规等其它力雨的要求。4.4.2 风险应对措施及其选择4.4.2.1 风险应对措施可包括以下各项:a)决定停止或退山可能导致风险的活动以规避风险。根据掌握的信息,判断山风险很大向收益很小时应采取回避力法,如而对不合理的客户合同时:b)消除具有负而影响的风险源:从源头山坝,而对各种各
10、样的风险源,应深入分析将风险具休细化分类,采取各种措施努力消除具有较火负而影响的风险源;c)改变风险事件发生的可能性及其分布的性质;当某种风险必须而对无法回避时,可想办法减少风险事件发生的可能性,如加强送货可机的行车安全教育,严ft各种违士I,l驾驶可一起程度上减少交通申件发生的可能性:d)改变风险申件发生的可能后果:当风险不可以避免时,物流企业就应采取各种措施降低风险带来的影响,把不利因素降低到最低程度,以减少损失:e)转移风险,将风险损失一部分或全部转移给其他企业,避免白己承担损失。如运输投保等:f)分担风险,当某一物流服务向身存在较大风险而企业无力承担其后果时,可选择将部分物流服务分包山
11、去,与合作伙f中共担风险:g)保罔、接受风险等;当风险无法避免或预期收益较人而值得旨险时,企业可以接受风险,并采取一定的防范措施和对策,尽量减少风险造成的损失。如设立企业运输风险某金,一旦出现经济1M失,企业叫动用风险墓金来补偿。4.4.2.2 选择风险应对措施,需考虑以下|业主:a)法律法规、社会责任和环境保护寺方面的要求:b)风险应对措施实施的成本和收益:c)给什il几种应对措施,选择最优措施或组合起来使用:d)利益相关者的诉求、价值观、对风险的认知和承受度以及对风险应对措施的偏好等。4.4.3 制定风险应对计划4 D852/T 1042-2015 选择了风阶应对措施后应该制定响应的风阶应
12、对计划,应包括以下内容:a)预期的目标及其收益;b)绩效指标及其考核办法;c)风险管理责任及其人员安排:d)风险应对涉及的具体业务和管理活动;e)有多种应对措施时,各种应对措施实施的优先顺序:f)报告和监督、检查的要求:g)与利益相关者的沟通安排:h)资源要求,包括出急机制的资源需求:i)执行时间表。4.4.4 注意事项4.4.4.1 风险应对措施在实际实施过程中可能失灵或无效,因此需要将监督作为风险应对措施实施过程中的有机组成部分,以保证措施持续有效。4.4.4.2 风险应对可能引起次生风险,对次生风险也应进行评估、应对、监督和检查。4.5 监督和检查企业应当明确监督和检查的责任,这可能包括
13、:a)监测事件,分析变化及其发展趋势,对成功的做法及时的总结并形成规范的制度,对失败的应认真分析其原I;bj并从中吸取教训11;b)发现企业内部和外部环境信息的变化,包括风险本异的变化、可能导致的风险应对措施及其实施优先次序的变化:c)监督并记录风险应对措施实施后的剩余风险,以便适当时做山进一步的处理:d)对照风险应对计划,检查工作进度和计划的偏差,保证风险应对措施的设计和执行有效;e)保管有关风险、风险应对计划的进度以及风险管理方针的遵循情况:f)实施风险管理绩效评估。4.6 沟通与记录4.6.1 沟通由于利益相关者的价值观、诉求、假设、认知和关注点不同,其风险偏好也不同,这应因素对决策I-
14、l J能产生重大影响。物流企业在服务风险管理过程中每个阶段都应与内部和夕阳日利益相关者进行及时有效的沟通,识别其风险偏好,以保证风险管理的责任人和利益相关者能够理解风险管理决策的依据,以及采取风险管理措施和行动的原凶。沟通主要内容包括:a)明确物流企业服务环撞信息:b)利益相关者的关注点、风险偏好等;c)物流服务风险识别;d)物流服务风险评估的结果;e)物流服务风险应对措施的实施效果。4.6.2 记录在风险管理过程中,记录是实施和改进风险管理过程的基础。建立记录应重点二号虑、以下方面:5 DB52/T 1042-2015 a)山于管理的目的需要重复使用的信息:b)进一步分析风险和调整风险应对措
15、施的需要:c)风险管理活动的可追溯性要求:d)沟通的需要:e)法律法规和操作上对记录的需要:f)组织本身持续学斗的需要:g)建立和维护记录所需的成本和工作量:h)获取信息的方法、读取信息的难易程度和储存媒介:i)记录保留期限;j)信息的敏感性。5 仓储服务风险及其防范措施5.1 仓储主要风险来源5.1.1 货物失窃由外来人员偷盗EllZ工作人员陆守自盗引起。5.1.2 作业事故作业(如入库堆码、在库理货盘点和f-H库拣货)事故引起货物破损、设施受损以及人员受伤,与此同时部分有毒有害的化工类原料等危险品会对人休造成危害C5.1.3 虫害鼠股库房保管中容易受虫害鼠咬影响的一般是有机货品,如粮食、药
16、材、纺织品、际制品、竹木制品、纸张、生毛皮、木材、食品等,甚至是水托盘。5.1.4 火灾事故由输电线路短路、雷击和人为事故等原因引起。5.1.5 洪灾雨淋洪灾雨咐会引起货品受水从而引起浸泡受损、水渍污损等风险,而有些产品如皮革制品等容易受潮变质。5.1.6 光照影晌I;j产品性质,受光照影响比较明显的货品有化工原料、纺织面料等,如皮革制品、橡胶制品等会比l为)16照向加速右化,从向引起货物损失。5.1.7 腐蚀影晌易锈蚀产品,如钢材、机器机具等,容易发牛氧化腐蚀和电化学腐蚀,相比而言电化学腐蚀的影响更大。5.1.8 产品受压变形6 D852/T 1042-2015 塑性产品如橡胶、部分塑料,以
17、及精密仪器仪表等,入库保管时若不注意山五y受力或IH差较大就可能发生变形从而损坏产品的风险。5.1.9 产品腐烂变质生鲜食品,如肉类、果蔬和部分快消食品易腐烂变质。5.1.10 仓储设施设备状况不佳引起存储风险由于仓储设施设备机械、电气故障,造成货物存储风险。5.2 仓储风险主要管控措施5.2.1 安全保卫仓库应加强仓库门禁(包括库房大门和库区大门)管理,必要时重要区域应安装监控摄像头,亦可利用现代无线射频信息技术建造智能型仓库,严密监控仓储物资的山入库作业。5.2.2 作业安全仓库应制定规范作业流程,实施标准化作业:对人员作业开展培训1,如推向知识、理货知识、盘点知识和拣货知识等。在库区应划
18、分区域并设百限行标志,明确区分好保管区和作业区、设备活动区和人员活动区等。对于有奇有害的化l原料保管,需要特别的防护,如货品需要存放在专门的容器中,仓库需要保持良好的通风,现场作业人员需要佩戴防护面具战者穿上防护服装,为了防止危险品泄漏需要制定完备的应急于民案并配置相应的技术设备。具体叫按标准SN/T3060-2011 危险品风险管理通则执行。5.2.3 防虫杀虫根据保管对象的特征,在入库环节严恪验收、镇密整理、科学包装,同时依各种J能虫害特点人为制造其不利生长环境,建立定期杀虫的制度,必晏H才选择合适的药品采取触杀、熏蒸、喂毒等方式杀灭害虫。5.2.4 防火做好输配电器材和防雷设施管理,严禁
19、在库房内抽烟及使用大功率电器,建;立必型的、畅通的、J靠的消防设施,如喷淋设备、干粉灭火器及排烟管道等,强化职工消防意识,建;立科学的消防预警和危机处理制度:组织J依据1990年公安部发布的仓库防火安全管理规则(公安部令第6号)叫结合自身情况制定切实叫行的仓库防火管理制度。5.2.5 防洪防潮为防止洪火雨淋受潮,仓库的边址要注意地势高燥,经常性检查库房屋顶及地面防水防潮i犬悦。必要时对库房进行通风干燥,也可以通过使用T燥剂或者除湿机进行湿度控制。5.2.6 防光照对受光照影响较大的货品,需要在储存时避光或加毡盖。5.2.7 防锈蚀7 DB52/T 1042-2015 对于易腐蚀的货品保管,应该
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