DB32/T 4396-2022 勘察设计企业质量管理标准(江苏省).pdf
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1、 ICS 03.120.10 CCS P00 32 江苏省地方标准 DB32/T 43962022 代替 DGJ32/TJ 1762014 勘察设计企业质量管理标准 Standard for quality management of geotechnical investigation and design enterprises 2022-11-17 发布 2023-05-01 实施 江苏省市场监督管理局 江苏省住房和城乡建设厅 发 布 DB32/T 43962022 I 目次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本规定.2 4.1 一般规定.2
2、4.2 质量管理体系.3 4.3 质量方针和质量目标.4 4.4 文件管理.4 4.5 记录管理.4 4.6 档案管理.5 4.7 风险和机遇应对管理.5 4.8 相关方管理.6 4.9 信用管理.6 5 组织机构和关键岗位.6 5.1 一般规定.6 5.2 组织机构.6 5.3 关键岗位.7 5.4 职责和权限.7 6 资源管理.8 6.1 一般规定.8 6.2 人力资源管理.8 6.3 基础设施管理.8 6.4 过程运行环境管理.9 6.5 知识管理.9 7 工程勘察项目过程质量管理.9 7.1 一般规定.9 7.2 勘察项目承接.10 7.3 勘察策划.10 7.4 勘察外业.10 7.
3、5 室内试验.12 7.6 岩土工程设计.12 7.7 特殊过程.12 7.8 资料整理与成果校审.12 7.9 勘察放行.13 7.10 勘察交付后服务.13 8 工程设计项目过程质量管理.13 8.1 一般规定.13 DB32/T 43962022 II 8.2 设计项目承接.13 8.3 设计策划.14 8.4 设计输入.14 8.5 设计接口.14 8.6 设计评审.15 8.7 设计校审.15 8.8 设计会签.15 8.9 设计放行.15 8.10 设计确认.15 8.11 设计交底.16 8.12 设计更改.16 8.13 成品交付后其他服务.16 9 分包管理.16 9.1 一
4、般规定.16 9.2 分包方评价和选择.17 9.3 分包方过程控制.17 10 勘察设计成品质量管理.17 10.1 一般规定.17 10.2 成品文件的编制深度.18 10.3 成品文件编制的要求.18 10.4 计算书要求.18 10.5 成品文件出版交付.19 10.6 施工图审查.19 11 质量管理体系监测、评价与改进.19 11.1 一般规定.19 11.2 质量管理监测.19 11.3 质量信息收集与分析.19 11.4 质量管理体系检查与评价.20 11.5 质量管理体系改进.21 附录A (资料性)勘察设计企业基本质量管理标准示例.22 附录B (资料性)工程勘察产品过程文
5、件及记录.23 附录C (资料性)包含质量管理组织的勘察设计企业行政组织机构示例.27 附录D (资料性)工程勘察设计项目组织机构示例.28 附录E (资料性)设计企业技术岗位任职资格规定示例.29 附录F (资料性)勘察设计企业主要人员、部门的质量职责和权限示例.30 附录G (资料性)工程勘察项目组组成结构示例.33 附录H (资料性)勘察设计企业质量管理运行状况量化评分表示例.34 附录I (资料性)勘察设计质量管理先进单位考核评分表示例.40 DB32/T 43962022 III 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。
6、本文代替DGJ32/TJ 176-2014勘察设计企业质量管理规范,与DGJ32/TJ 176-2014相比,除结构调整和编辑性改动外,主要技术变化如下:增加了风险和机遇应对管理、相关方管理、信用管理(新版3.7节、3.8节、3.9节);增加了工程物探外业过程控制要求;(新版6.4.4条)增加了室内试验相关管理要求;(新版6.5.2条)增加了数字化审查送审文件格式方面要求;(新版9.6.3条)增加了工程勘察产品过程文件及记录;(新版附录B)更改了部分术语;(新版第2章术语)更改了勘探外业过程控制管理要求;(旧版5.4.1条、新版6.4.1条)更改了设计企业技术岗位任职资格规定示例(旧版附录E、
7、新版附录E)、勘察设计企业质量管理运行状况量化评分表示例(旧版附录G、新版附录H)及勘察设计质量管理先进单位考核评分表示例(旧版附录H、新版附录J)删除了工程勘察项目过程质量管理中的勘察分包(旧版5.8节)和工程设计项目过程质量管理中的设计分包(旧版6.7节);删除了“实施质量管理体系认证的步骤”(旧版附录F)、“影响勘察设计质量的示例”(旧版附录J)、“工程勘察基本过程和产品实现流程示例”(旧版附录K)、“工程设计基本过程和产品实现流程示例”(旧版附录M)、“设计文件编制深度示例”(旧版附录N)及“本规范条文与国家标准条文的对应关系”(旧版附录P)。本文件由江苏省住房和城乡建设厅提出并归口。
8、本文件起草单位:江苏省勘察设计行业协会、江苏省地质工程勘察院、江苏省建筑设计研究院股份有限公司、无锡市政设计研究院有限公司、中国能源建设集团江苏省电力设计院有限公司、江苏南京地质工程勘察院 本文件主要起草人:刘大威、何伶俊、刘宇红、施春华、孙晓文、罗荣彪、梅军、方继忠、汤光威、谭东林、任治军、汪凯、汤国毅、赵伟、潘晓烨、李锺、陈瑜、杨明、杨冠宇 本文件所替代文件的历次版本发布情况为:DGJ32/TJ 176,2014年首次发布;本次为第一次修订。DB32/T 43962022 1 勘察设计企业质量管理标准 1 范围 本标准规定了“勘察设计企业”质量管理的基本规定、组织机构和关键岗位、资源管理、
9、工程勘察项目过程质量管理、工程设计项目过程质量管理、分包管理、勘察设计成品质量管理、质量管理体系监测评价与改进等内容。本标准适用于江苏省行政区域内勘察设计企业的质量管理。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T19000 质量管理体系基础和术语 GB/T19001 质量管理体系要求 GB/T50379 工程建设勘察企业质量管理标准 GB/T50380 工程建设设计企业质量管理规范 GB/T50328 建设工程文件归档规范 G
10、B50017 工程勘察通用规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 质量管理 quality management 勘察设计企业实施和控制质量的活动。3.2 质量管理体系 quality management system 勘察设计企业指挥和控制质量的管理体系。3.3 质量方针 quality policy 由企业负责人制定发布的企业质量方面的宗旨和方向。3.4 质量目标 quality objective 勘察设计企业在质量方面所追求的目的。3.5 过程 process 利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。3.6 记录 record 阐明所取得的结果或提供所完
11、成活动的证据文件。DB32/T 43962022 2 3.7 工程勘察 engineering investigation 根据建设工程的要求,查明、分析、评价建设场地的地质、环境特征和岩土条件,编制勘察文件的活动。3.8 工程设计 engineering design 根据建设工程的要求,对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证,编制建设工程设计文件的活动。3.9 勘察设计企业 geotechnical investigation and design enterprises 在资质范围内从事工程勘察、工程设计业务的企业。3.10 顾客 customer 能够或实际接受
12、为其提供的,或按其要求提供的勘察设计产品的个人或组织。3.11 企业负责人 the person in charge of the enterprise 在最高层指挥和控制勘察设计企业的一个人或一组人,是企业的领导者,又称最高管理者。3.12 勘察设计产品 geotechnical investigation and design products 勘察设计企业根据合同等约定、规定向顾客提供满足其要求的勘察设计成品和服务。3.13 特殊过程 special process 工程勘察的某些过程,如钻探取样、原位测试、岩土水试验等过程,其输出在后续的检查、监测中不能加以验证或不能经济的验证。3.1
13、4 设计更改 design alteration 设计成品交付、确认后、工程竣工验收前,对工程设计文件进行的更改,包括设计修改和设计变更。3.15 分包方 subcontractor 具备相应资质并依法承接勘察设计业务中非主体、非关键、非核心部分的企业。3.16 质量检查 quality inspection 对质量进行检查、评定的活动。3.17 监视 monitoring 在不同的阶段或时间对产品、过程、人员、组织、体系等进行检查、监督或密切观察。3.18 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。4 基本规定 4.1 一般规定 D
14、B32/T 43962022 3 4.1.1 从事勘察设计活动的企业应当按照国家有关规定向住房和城乡建设行政主管部门申领工程勘察设计资质证书;相关从业人员应具备与所从事专业要求相匹配的个人资格。4.1.2 勘察设计企业的质量管理应遵循下列基本原则:a)以顾客为关注焦点;b)领导作用;c)全员积极参与;d)过程方法;e)改进;f)循证决策;g)关系管理。4.1.3 勘察设计企业负责人应建立、实施、保持和持续改进质量管理体系,并设立质量管理机构、配备质量管理人员、制定明确的质量方针和质量目标。4.1.4 勘察设计企业必须执行法律、法规和工程建设强制性条文,依照工程建设标准进行勘察、设计。4.1.5
15、 勘察设计各级岗位人员应对其负责的勘察设计文件进行签署,并对勘察设计质量负责。实行注册执业制度的,注册人员签字、盖章应符合国家对注册人员的管理要求。4.1.6 项目负责人对其负责的勘察、设计质量承担终身责任。4.2 质量管理体系 4.2.1 勘察设计企业应根据企业的宗旨和发展战略,结合企业的内部和外部环境以及相关方的需求与期望,建立企业质量管理体系。4.2.2 勘察设计企业应根据企业勘察设计业务与服务范围,确定企业质量管理体系的覆盖范围和适用性。4.2.3 勘察设计企业质量管理体系建立与实施应包括:a)应识别影响勘察设计产品质量的管理过程以及内外部因素;b)应确定各管理过程所需的条件和预期成果
16、;c)应明确各管理过程的顺序和相互关系;d)应确定各管理过程有效运行和控制所需的准则和方法,包括测量和评价的有关绩效指标;e)应保证管理过程所需的资源并确保其可用;f)应规定管理过程的职责和权限;g)应策划和实施应对风险和机遇的适当措施;h)应确定适当的监视、测量和过程评价方法,必要时更改管理过程以实现预期的结果;i)应建立持续改进的渠道和措施;j)在必要的范围和程度上,应保持文字信息以支持过程运行、保留文字信息以证明其过程按策划进行。4.2.4 勘察设计企业的质量管理体系应按策划的、系统的方式进行变更:a)应考虑变更的目的以及潜在的后果;b)应保持质量管理体系的完整性;c)应保证变更所需的资
17、源;d)应明确职责和权限的分配与再分配。4.2.5 质量管理体系文件应包括下列内容:a)质量方针和质量目标;b)质量管理体系范围;c)质量管理程序及相关支持性文件;DB32/T 43962022 4 d)质量管理记录。4.3 质量方针和质量目标 4.3.1 勘察设计企业负责人应组织制定、实施、保持、宣传、贯彻本企业的质量方针。企业应提高员工的质量意识,确保质量方针在企业内得到沟通、理解和应用。4.3.2 勘察设计企业质量方针的制定应符合下列要求:a)适应企业宗旨和战略发展方向,并与企业所处的内外部环境相适应;b)体现产品满足顾客要求且符合适用法律法规要求;c)提供制定和评审企业质量目标的框架和
18、依据;d)包含持续改进质量管理体系的承诺。4.3.3 勘察设计企业应对质量方针的持续适宜性进行评审。当评审表明质量方针已不适应企业所处的内、外部环境时,应及时修订和重新发布质量方针。4.3.4 勘察设计企业应根据企业实际建立多层次质量目标。质量目标应与质量方针保持一致,满足勘察设计运行要求,并且可测量、可计算、可检查、可考核。宜适时对质量目标的实现程度进行评审。4.3.5 勘察设计企业负责人应组织策划、制定企业质量管理总目标,并应采取措施,确保质量目标在管理体系所需的过程得到分解和实施。4.3.6 勘察设计企业应以文件的形式明确质量目标的内容,制定质量目标实施计划;策划实现目标的措施,明确规定
19、质量目标编制、审批、发布、持续监控、更新调整以及考核与测评的职责和具体要求。4.3.7 勘察设计企业应定期发布质量目标的监测结果,使各级管理人员、与质量有关的员工了解质量目标与本职工作的关系及测评情况,并加强后续改进。4.4 文件管理 4.4.1 勘察设计企业应对质量活动有关的文件进行管理,文件管理应设定管理范围、职责权限和工作流程。4.4.2 勘察设计企业应对文件收集、分类、标识、编制和审批、发布、使用、更改修订、归档、失效回收、销毁和保密性等进行控制。4.4.3 勘察设计企业文件管理应符合下列要求:a)企业编制或修订的质量管理体系文件应经批准后发布;b)企业需要制定企业质量管理标准时,由企
20、业质量管理部门组织编制,经企业负责人批准后发布和执行。勘察设计企业基本质量管理标准目录可参照附录 A;c)应根据持续改进需要,对文件适宜性和充分性进行评审;d)应掌握最新颁发的法律、法规、标准及有关文件;建立、更新适用法律、法规、标准及其他有关文件要求清单,并得到批准;e)应建立计算机应用软件清单,并得到批准;f)新版文件发放时,应同时处置相应的失效文件,失效文件应撤出使用现场,需要保留的失效文件应进行标识,隔离存放,防止误用;g)企业应通过编目、标识对文件进行管理;h)企业应对与产品有关的外来文件进行管理,并对外来文件完整性、可靠性、准确性、适用性等进行验收控制。收文日期、文件来源等应进行登
21、记;i)涉密工程、涉密文件应按国家相关保密要求进行管理。4.5 记录管理 4.5.1 勘察设计企业应对记录的建立、保持、使用和处置进行控制。DB32/T 43962022 5 4.5.2 记录管理应符合下列要求:a)记录应完整、清晰、真实、签署齐全,并注明日期;b)对记录有格式要求的,应按规定的格式填写;没有格式要求的,企业应设计记录格式;c)应采取编号、建立目录、标注等方式对记录进行有效的标识和管理,标识清晰、简洁,体现唯一性和可追溯性;d)所有记录应得到保护,防止非预期更改。4.5.3 记录可采用多种媒介形式,对需要存档的记录应符合档案管理的有关要求。工程勘察产品过程文件及记录可参照附录
22、B。4.6 档案管理 4.6.1 勘察设计企业质量管理的档案应包括企业质量管理和勘察设计项目质量管理档案。归档的文件和记录应齐全。4.6.2 勘察设计企业质量管理档案内容可包括:a)质量管理体系文件;b)质量分析活动形成的文件;c)质量管理小组活动形成的文件;d)质量监督检查形成的文件;e)顾客投诉处理文件材料;f)质量事故调查材料;g)质量考核、创优形成的文件。4.6.3 勘察设计项目档案内容可包括:a)工程项目前期批准文件;b)工程项目的基础资料;c)顾客或其他相关方提供的文件、资料;d)工程勘察设计过程文件、资料;e)工程勘察设计成品文件;f)工程勘察设计成品交付后服务的文件、资料。4.
23、6.4 勘察设计企业档案管理应符合下列要求:a)应根据企业规模设置档案管理部门或档案管理人员,制定档案管理的规章制度,确保归档文件的完整性、准确性、系统性以及易检索性;b)档案管理人员应进行专业培训,取得相应的上岗资格;c)档案库房应设独立房间,并采取措施以满足“防火、防盗、防潮”等规定;d)企业应对档案期限作出“永久、长期、短期”的分类规定,并标识;e)企业有关人员应及时进行归档工作,归档资料应当经项目负责人签字确认,保存期限应当不少于工程的设计使用年限;f)档案管理部门应对归档资料及时进行整理记录、分类编目、立卷;g)档案的电子文件与纸质文件内容应齐全完整、一致;h)承担勘察业务的企业应保
24、存对原位测试、岩土水试验、工程测量等具有重要影响的设备及其软件的采购、验收、检定/校准、维护等的文件与记录;i)企业应制定档案利用方式和方法,查询和借阅档案的权限及审批手续,接待查询和借阅档案的要求;j)档案的形成者、管理者、利用者需承担保密责任。4.7 风险和机遇应对管理 DB32/T 43962022 6 4.7.1 勘察设计企业应考虑到企业内外部环境和相关方的需求和期望,建立基于风险的思维意识,并利用过程方法识别和应对企业质量管理体系的风险和机遇,有效的利用机遇并防止发生不良结果。4.7.2 勘察设计企业应根据所识别的风险和机遇,制定相适应的应对措施,最大限度的降低风险,最大可能的利用机
25、遇。4.7.3 勘察设计企业可单独或组合开展风险和机遇的应对措施,并进行动态评估,必要时重新制定应对措施。4.7.4 风险和机遇的应对措施应与勘察设计企业的产品符合性的潜在影响相适应,并在质量管理体系运行过程或其他业务过程中执行已制定的控制措施,对所采取控制措施的有效性进行评价。4.7.5 勘察设计企业质量管理体系发生变化时,应重新识别风险和机遇,必要时修订应对措施。4.7.6 勘察设计企业应采取措施预防或减少非预期的变更以及结果的影响。4.7.7 勘察设计企业应根据需要对项目承接、项目策划、项目执行、项目内容变更、项目交付等环节进行风险和机遇的识别并制定应对措施。4.8 相关方管理 4.8.
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