环境规制提升了工业产能利用率吗——基于经济增长竞争的调节效应分析.pdf
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1、刘帅、程瑜、刘天琦:环境规制提升了工业产能利用率吗?环境规制提升了工业产能利用率吗?基于经济增长竞争的调节效应分析刘 帅 程 瑜 刘天琦(中国财政科学研究院 北京)摘 要:统筹实现生态环境质量持续改善及稳步提升工业产能利用率是高质量发展的题中之义 本文基于 年省际面板数据 综合运用面板固定效应与交互效应模型 实证检验了环境规制、经济增长竞争及其二者交互影响对工业产能利用率的影响 研究发现:环境规制、经济增长竞争与工业产能利用率之间均呈显著倒 型非线性形态关系 环境规制与经济增长竞争的交互作用对提高工业产能利用率起到显著作用 这种正向促进作用在东部地区尤为突出 为此 要持续强化地方政府生态环境治
2、理的红线意识 精准优化环境规制工具组合 适度把握环境规制强度区间范围 逐步完善地方政府经济增长目标结构与绩效考核体系 统筹推进生态环境治理与新兴产能投资 加快引导地方政府在推动工业结构优化升级的绿色创新“赛道”中开展“逐顶竞争”加快推动实现环境质量好转与工业产能利用率提高的双赢目标关键词:环境规制 经济增长竞争 工业产能利用率 绩效考核体系中图分类号:文献标识码:文章编号:()收稿日期:作者简介:刘帅()男 山东枣庄人 助理研究员 博士 研究方向:财政政策与工业经济 程瑜()女 山东淄博人 研究员 博士生导师 研究方向:财政理论与政策 刘天琦()女 山东枣庄人 助理研究员 研究方向:财政理论与
3、政策基金项目:中国财政科学研究院青年项目招标课题“促进绿色低碳转型发展的税制研究”项目编号:国家社会科学基金青年项目“我国绿色发展的产业支撑问题研究”项目编号:注:通过对近 年国家统计局中美两国工业产能利用率季度数据取均值计算得出 一、引 言改革开放以来 我国经济实现了长期高速增长 然而 粗放式发展模式下快速推进的工业化与城镇化 引发了工业产能利用率偏低及严重的生态环境破坏等系列问题 党的十八大以来 党中央将生态环境保护的重要性上升到前所未有的战略高度 不断加强生态环境保护顶层设计与科学谋划 积极推进多重政策高效融合 有力地引导地方政府行为从环境污染治理逐步转向减污降碳协同增效 由此可见 环境
4、规制日渐发展成为改善环境质量、促进产业结构优化调整以及筛选高质量投资的强力抓手 世纪末我国政府就尝试将环境政策与经济社会发展政策相融合 试图运用环境经济政策激励地方政府绿色投资 引导工业企业产品结构绿色调整以及节能减排技术的使用 年 我国政府明确将能耗和减排标准应用到钢铁行业之中旨在通过环境标准压减低效产能规模 从而实现环境绩效与工业产能利用率提高的双赢目标 经过政策调整、完善与有序推进 我国工业产能利用率提升阶段性成果显著 数据显示 近 年来我国工业产能利用率均值保持在 以上 接近同期美国全部工业产能利用率水平()但自从财政分权改革特别是 年实施了中央和地方分税制改革以来 我国出现了财权向中
5、央集中、事权向地方倾斜的典型特征 地方政府财权与事权之间的不匹配限制了环境污染治理与生态保护修复的施策空间 导致地方政府需在多重目标中寻求动态平衡与取舍 在以经济增长目标为主导的绩效考核体系下 地方政府之间出现为经济增长而竞争的态势 这就对以环境政策为有效工具来推动环境保护与工业产能利用率提高等多重目标统筹实现提出严峻挑战 环境规制能否起到提高工业产能利用率的作用 经济增长竞争是否会对工业产能利用率起到一定的抑制作用?考虑趋严的环保督查日渐压实了地方政府环保责任与生态红线 环境规制强力执行能否引导地方政府绿 年第 期色创新发展的良性竞争 从而起到提高工业产能利用率的正面影响 成为相关研究难以回
6、避的问题 与此同时 考虑到现阶段推进经济高质量发展爬坡进阶的重要任务 我国面临着国际经济形势复杂严峻以及国内经济下行压力陡增等多重不利因素交织叠加的局面 工业产业链与供应链安全稳定运行与韧性提升 要求既要促进传统工业产业绿色改造升级、避免传统工业产业低端环节缺位 又要加快新兴产业与高新技术产业投资布局在此背景下 兼顾生态安全、环境保护与工业经济安全稳定等多重目标统筹实现成为关键问题 因此 在中国特色财政分权与经济增长竞争的模式下 如何将环境政策与经济发展政策有效融合 全力持续调动地方政府保生态、强工业的积极性 成为亟待解决的现实问题 二、文献综述从现有文献来看 环境规制对工业产能影响的探讨存在
7、两种不同观点 一方面 有学者基于“遵循成本”假说 提出在环境规制外生性的前提下 通过将外部环境成本转化为企业生产成本 污染治理投资较高的企业会减少生产性支出 环境成本的提高、生产总成本增加会对企业生产投资产生一定的“挤出效应”减少工业企业投资规模和不利于产品结构的调整 江飞涛等()提出 由于环境产权模糊、环境制度缺陷以及地方政府执行宽松的环境政策为产能过剩创造条件另一方面 教授提出“创新补偿”假说 认为更加严格且设计恰当的限制污染排放等税费征收政策能够激励创新 并能部分或完全抵消由环境规制带来的成本上升 从而使厂商更具有国际竞争力 波特假说为生态环境治理和产业创新竞争力塑造双赢目标实现提供了新
8、思路 邵帅()认为 环境规制能够显著促进区域产能利用率提升且具有显著的正向空间溢出效应 基于“创新补偿”假说 部分学者进一步探索了以环境规制为着力点推动绿色技术创新和绿色产业竞争力塑造实现环境质量改善与产能利用率提高共赢的机制与路径 韩国高()基于制造业行业面板数据 实证检验发现加强技术创新创造新的市场需求来提升产能利用率的作用有限 而环境规制作用机制可以有效淘汰不满足环境标准的产能 刘帅等()研究发现技术创新在环境规制提升工业产能利用率中所起到显著的中介效应 相关研究均继承并发展了遵循成本假说和创新补偿假说 为新时期实现环境质量改善和工业产能效率提高提供了可能已有研究发现 环境规制对产能利用
9、率的作用深受地方政府的行为影响 在经济增长竞争标尺与地方政府间策略“双重”作用下 地方政府之间的竞争行为究竟是“帮扶之手”还是“攫取之手”难下定论 给环境规制实际执行带来不确定性影响 一方面 有些学者认为 在中国特色财政分权模式下 经济增长竞争对环境规制偏好选择、规则制定与实际执行具有隐性影响 张华()研究发现 中国式分权下环境规制被地方政府视作争取地区流动性资源的重要手段 导致地区间普遍存在环境规制互动策略 某一地区将随着竞争地区规制强度降低而相应地放松环境规制强度 进而出现环境规制非完全执行的强传染性 从而导致环境规制积极效果大打折扣 因此 在研究环境规制对产能利用率的影响效果时 着重考虑
10、地方政府间的经济增长竞争对环境规制的交互影响显得格外重要 另一方面 也有研究者认为 地方政府之间竞争存在由“逐底竞争”向“逐顶竞争”的潜在动机 这可能对环境规制实际执行产生正向强化效果 张謇等()研究发现 地方政府通过环境规制引导产业结构合理化 实现了环境治理与经济增长双赢的目标 并且引导地方政府间“逐顶竞争”促进产业结构合理化 随着中央政府对地方政府监管力度的不断增强以及中央环保督查与环保约谈制度的开展实施 地方政府官员绩效考核体系的“绿色化”以及环境规制强度的逐步提升 经济增长竞争标尺的转变对环境规制、地区工业产能利用率的影响是否发生变化仍然有待于深入探讨 财政分权背景下经济增长竞争不仅表
11、现在经济增速竞争与招商竞赛方面而且也表现在地方政府通过扩大财政科技支出与竞相制定创新政策 为提升创新竞争力而展开竞争 由此可知 经济增长竞争标尺与地区间竞争策略转变对环境规制积极作用于产能利用率起到一定的正向调节作用 所以 在论证环境规制对地区工业产能利用率的影响时 有必要着重考虑地方政府间竞争及其与环境规制交互作用的现实作用本文的边际贡献:第一 将环境政策与工业产能利用率纳入同一框架中 考察环境规制工具对工业产能利用率的影响 为寻找环境质量改善与工业经济绿色发展双赢目标实现创造了条件 第二 引入环境规制与地方政府经济增长竞争交互刘帅、程瑜、刘天琦:环境规制提升了工业产能利用率吗?项 研究在环
12、境规制日渐趋严的条件下 经济增长竞争能否得以优化并形成良性互动 三、研究假说随着环境质量不断改善 环境规制的功能与属性逐步从单一的污染治理工具角色演变成为引导绿色投资、加快新旧动能置换、促进经济绿色发展的有效抓手 当环境规制强度未达强度拐点值时 随着环境规制强度逐步提高 环境规制一方面通过环境标准与环境行政执法等多手段、多途径加速推进落后工业产能退出市场 另一方面也通过市场化手段加快促进绿色产业和绿色技术创新投资 在生产侧促进形成优质投资 并在需求侧培育形成绿色竞争优势 从而在供需两端共同起到提升工业产能利用率的作用 然而 当环境规制强度超越强度拐点值以后 环境规制强度的进一步提高 反而可能会
13、起到抑制工业产能利用率的作用 短期来看 当环境规制强度超过门限值后 地方政府环境执法部门强力执法换取短期内落后产能的加速退出 却忽视了工业生产过程中工艺流程改进和绿色技术改造的时滞效应 冲击了工业生产制造生存的必要空间 导致工业企业关停退市、工业产业上下游之间难以有效衔接而出现中间品短缺、价格上涨甚至停产停工 反而会加剧工业产能利用率下降 长期来看 各地区不断提高的环境成本将全面提高工业企业生产成本 且难以通过企业重新选址有效规避成本上升风险 在工业企业生产成本持续上升的条件下 工业企业倾向于提升技术创新满足环境排放标准要求 并以生产工艺改进、绿色技术设备应用等方式来弥补环境规制引致成本负担产
14、生的弊端 但环境规制强度超过规制强度拐点后 有绿色低碳创新能力的企业依靠先进的科技创新能力 逐步投资高技术产能和促进产品结构优化 形成对低端产能的投资挤出效应 而绿色创新能力不足的工业企业则因无力承担环境成本、无法满足环境标准而选择退出尚未得到有效利用的产能 换言之 当环境规制强度过大时 短期和长期视角来看 环境规制强度的逐渐提高都不利于工业产能利用率进一步提升 由此 本文提出以下研究假说:环境规制与工业产能利用率之间存在显著的倒 型非线性关系 环境规制对工业产能利用率具有先促进后抑制的作用经济增长竞争在拉动经济增长、引导工业投资、加快技术创新等多个目标实现过程中发挥着不可替代的作用 除中央政
15、府督查等外部因素 经济增长竞争的有效性与其自身规制强度密切相关当经济增长竞争强度尚未达到门限值时 随着地方政府之间经济竞赛的开展 地方政府行政官员不断释放财税政策红利 持续放松制度约束条件优化基础设施建设投资 多措并举为招商引资创造良好条件 形成以投资促增长的竞争模式 以及产业内部与产业之间的密切协作 有力地推动了工业产能利用率水平的提高 由此 地方政府之间的适当且良性的经济增长竞争 可以在一定程度上促进工业产能利用率水平提高 进而起到促进经济增长的作用 然而 当地方政府之间的竞争强度超过门槛值以后 随着地方政府间的竞争强度提高 地方政府间经济增长竞赛存在抑制产能利用率提升的风险 为在短期内加
16、快实现经济增长目标 地方政府倾向于依照竞争参考地区而实施加码策略 逐步强化税收优化政策、产业扶持政策与工业投资政策 并辅之以放松环境规制程度 而忽视了区域间产业协同效应、区域产业创新发展的周期性以及区域创新能力持续塑造 导致地方政府之间容易出现为争取低端产能和工业低附加值环节而恶性“逐底”竞争 致使无效产能过度涌入而超出市场需求 同时 地方政府间过度竞争也极易造成地区间保护主义盛行 出现市场分割区际间生产要素与工业产品流通不畅 抑制了工业产能有效流通效率 从而在生产端、流通端与消费端都抑制了工业产能利用率水平提升 据此 本文提出以下研究假说:经济增长竞争与工业产能利用率之间呈倒 形态关系 经济
17、增长竞争对工业产能利用率具有先促进后抑制的作用环境规制与经济增长竞争的交互作用 实质上是运用强有力的制度杠杆 强化了地方政府之间的环境规制制度约束 为地方政府之间经济增长竞争建立了资源环境底线 随着中央政府加强对地方政府环境执法的监督力度 逐步优化地方政府经济增长绩效和环境绩效考核 地方政府之间竞争标尺由经济绩效逐步转变成为资源环境硬约束下的经济增长绩效 压缩了地方政府放松资源环境约束、财税优惠以及产业政策的优惠空间起到筛选低端落后产能和无效产能的作用 也对高质量投资与创新型产业予以了间接支持 从表现形式来看 环境规制与经济增长竞争的交互作用引导经济增长竞争行为由注重短期内经济增长速度、低水平
18、低技术低附加值投资规模扩张 转向注重绿 年第 期色产业技术创新和工业产业绿色转型 引导工业产业链与供应链上下游环节的绿色化与智能化改造升级 实现从“逐底竞争”转向“逐顶竞争”的转变 故而有助于促进传统产业绿色转型 扩大绿色工业投资规模 提高绿色产业技术能力 拓宽绿色低碳技术和数智化技术应用范围 压缩低端落后产能扩张空间 加速推进优质产能培育壮大 在整体上实现我国工业产业结构合理化与产业结构高级化从而实现工业产业多个行业、多个环节的产能利用率水平提高 因此 提出以下研究假说:环境规制与经济增长竞争的交互作用可在一定程度上提高工业产能利用率 四、模型设定、变量说明与数据来源(一)模型设定现有文献对
19、经济增长竞争与环境规制交互作用的实证分析 主要采用了空间计量模型 其实质是通过人为设定外生的地理距离矩阵和经济距离矩阵来反映区际间空间关联程度 并以此探索地方政府间的互动行为及其对环境规制的影响然而 空间计量实证研究结果严重依赖空间权重矩阵设定 且难以反映出空间权重随时间的变化从而降低了实证结论可信度 因此 本文在分析经济增长竞争及其与环境规制的交互作用对产能利用率的影响时 采用面板回归模型进行估计 先设定基准回归模型()逐步引入经济增长竞争()及其二次项()以及控制变量组得到回归方程()在此基础上 进一步引入环境规制()与经济增长竞争()的交互项()反映环境规制与经济增长竞争之间的交互作用
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- 环境 规制 提升 工业 产能 利用率 基于 经济 增长 竞争 调节 效应 分析
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