高校院所科技成果转化政策落实情况比较分析——基于高校院所科技成果转化2018—2022年度报告数据的分析.pdf
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1、科技中国 2023年9月 第9期34高校院所科技成果转化政策落实情况比较分析文/吴寿仁(上海市科学学研究所)高校院所的“三技”活动(即产学研合作)是高校院所服务经济社会发展、服务企业特别是中小企业的最主要方式,也是科技成果转移转化的最主要途径和方式。本文基于中国科技评估与成果管理研究会、国家科技评估中心和中国科学技术信息研究所每年在北京共同发布的中国科技成果转化年度报告(高等院校与科研院所篇)(以下简称XXXX年度报告),对20182022五个年度报告的技术开发、咨询、服务合同(以下简称“三技”合同)数据及科技成果转让、许可和作价投资(以下统称转化项目)是否评估情况进行比较分析。“三技”政策是
2、国家产学研政策的主要组成,对转化项目是否进行评估也是一项重要政策,两者都属于科技成果转化政策范畴。通过对这两项科技成果转化政策的实施情况进行分析,可以大致了解科技成果转化政策的落实情况,进而更好地推进科技成果转移转化工作。一、高校院所“三技”合同情况分析2017年至2021年间,高校院所“三技”合同的项目数量及合同金额如表1所示。从表1可知,高校院所“三技”活动,无论项目数量还是合同金额都比较大。(一)年度比较从表1数据看,除2018年项目数量下降了19.1%外,其他年份都是正增长,其中2017年增长率高达60.8%,2021年比2017年增长了57.3%;平均每个单位的“三技”项目数量除20
3、18年略低于100项外,其他年份均超过120项,其中2021年高达148.3项;合同金额增长较快,其中2017、2019和2021三个年度增长率超过20%;每个单位平均合同金额均超过2000万元,且持续增长,其中2021年高达3711.7万元,2021年比2017年增长了62.8%;每个项目平均合同金额为20万元左右,且从2019年起略有增长,但增长幅度不大。这些数据表明,5年来,高校院所“三技”活动总体而言是越来越活跃,成效越来越好,比以转基于高校院所科技成果转化20182022 年度报告数据的分析科技中国 2023年9月 第9期35让、许可、作价投资方式的成果转化活动更活跃、规模更大,通过
4、“三技”为企业的技术创新活动提供了有力支撑。(二)高校与科研院所之间比较高校“三技”合同情况如表2所示。从表2可知,自2017年以来,“三技”项目总数持续增长,增长率均比较高,其中2018和2021两个年度均超过20%;每个单位平均“三技”合同项目数,前四年在140项左右,2021年飙升至170.2项,比2020年增长近20%;合同金额增长较快,从2017年的414.9亿元增长到2021年的956.3亿元,增长率高达130%;每所高校平均合同金额持续增长,2021年增长幅度为1500万元,增长率高达30%;项目平均金额前四年为30万元左右,2021年最高,为38万元。科研院所的“三技”合同情况
5、如表3所示。从表3可知,无论“三技”项目数还是合同金额,均存在一定幅度的波动,其中项目数量波动幅度较大,2018年下降了44.8%,2019年大幅反弹,增长了72.2%,但项目数量仍未达到2017年的水平,因2018年的基数较低,从2019至2021年,每年均在增长。从每个科研院所平均“三技”项目数量看,2018年下降幅度非常大,仅为2017年的一半,经过2019至2021三年的持续增长,到2021年才达到2017年的水平。“三技”合同金额在2018年略有回调,从2019至2021年均实现了两位数的增长率。每个科研院所平均“三技”合同金额均超过1000万元,除2018年为1185万元和2019
6、年1443.5万元外,其他三个年度均超过1500万元。平均每个项目的合同金额较小,在10万至20万元之间。对比表2和表3可知,高校的“三技”合同无论从单位平均项目数量、合同金额,还是从平均每个项目的合同金额看,均显著高于科研院所。从平均项目数量看,在2018年高校是科研院所的2年份高校院所数(所)项目总数(项)同比增长率(%)单位均项数(项)合同金额(亿元)同比增长(%)单位均额(万元)项目均额(万元)20172766344 07960.8124.4630.722.12280.218.320183200304 553-19.195.2753.510.42354.724.720193450417
7、 87234.3121.1933.522.92705.822.320203554445 9055.3125.51053.59.32964.323.620213649541 28322.1148.31354.427.03711.725.0表1 20172021年高校院所“三技”合同情况一览表年份高校数(所)项目总数(项)同比增长率(%)单位均项数(项)合同总额(亿元)同比增长率(%)单位均额(万元)项目均额(万元)2017990139 890141.3414.94190.029.720181234174 16424.5141.1521.525.74226.129.920191378188 338
8、8.2136.7634.525.14604.533.720201433204 7367.1142.9712.37.84970.734.820211478251 55023.0170.2956.334.56470.238.0表2 20172021年高校“三技”合同情况一览表注:2018年度报告未统计2017年高校“三技”项目数和合同总额,根据2018年的增长率计算出2017年的项目数和合同金额,“”表示无相关数据。科技中国 2023年9月 第9期36倍以上,2019至2021三个年度均高出科研院所20%。从单位平均合同金额看,高校均超过4000万元,而科研院所不到2000万元,除2017年高校均
9、值是科研院所的2.76倍外,其他年份均是3倍以上,其中2018和2021两个年度是科研院所的3.5倍以上。高校的“三技”项目平均合同金额也远高于科研院所,除2018年高出科研院所68%外,其他年份均高出1倍以上。通过比较可看出,高校的“三技”活动比科研院所更活跃、成效更好。其原因可能是,科研院所体量一般比较小,而且大量的地市县所属科研院所以“三技”合同方式服务基层单位、服务中小企业,其合同金额普遍不大。这一情况与科研院所科技成果转化项目数量偏少是一致的,但与其转化项目平均合同金额大大高于高校有所不同。不过,高校转化项目的平均合同金额较低,是因为高校的转化项目中存在大量合同金额低于10万元甚至低
10、于1万元的低价值成果。(三)央地所属单位间比较从表4可知,中央所属高校院所“三技”项目数和合同金额每年均在增长,2021年分别比2017年增长了64.8%和114.3%,合同金额的增长率远高于项目数量的增长率;平均每个单位的“三技”项目数总体保持增长态势,除2017年略低于200项外,其他年份均高出200项,2021年达到238.6项;项目平均合同金额均超过40万元,且2020和2021两个年度均超过50万元。尽管地方单位机构数量是央属单位的5倍以上,且“三技”项目总数大于央属单位,但合同金额却显著低于央属单位。地方单位实施“三技”项目的平均数量为100项左右,约为央属单位的一半,平均合同金额
11、只是央属单位的20%至40%之间。例如,2019年,清华大学签订的“三技”合年份科研院所数(所)转化项目数(项)同比增长(%)平均转化项目数(项)合同总额(亿元)同比增长(%)单位均额(万元)项目均额(万元)20171776236 211133.0269.31516.511.420181957130 389-44.866.6231.9-13.91185.017.820192072229 53472.2110.8299.117.71443.513.020202121241 1693.7113.7341.212.91608.714.120212171289 73321.2133.5398.111.
12、01833.713.7表3 20172021年科研院所“三技”合同情况一览表注:2018年度报告未统计2017年科研院所“三技”项目数和合同总额,根据2018年的增长率倒推出2017年的项目数和合同金额,“”表示无相关数据。年份中央单位地方单位机构数(户)项目数(项)均项数(项)合同金额(亿元)项目均额(万元)机构数(户)项目数(项)均项数(项)合同金额(亿元)项目均额(万元)201744487 579197.3384.743.92322256 500110.5246.09.62018526113 801216.4465.840.92674190 75271.3287.715.12019535
13、115 394215.7552.547.92915302 478103.8381.012.62020554123 789223.4645.052.13000322 116107.4408.412.72021605144 370238.6824.557.13044396 913130.4529.913.4表4 20172021年央地所属高校院所“三技”合同情况一览表科技中国 2023年9月 第9期37同总金额为25.5亿元,其中23项超过1000万元,最大项目的合同金额为1.25亿元,而排在地方单位第一位的江苏大学,其合同金额8.2亿元,约为清华大学的三分之一。通过比较可以看出,地方单位“三技”
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