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高校科技成果转化多主体协同作用规律研究.pdf
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1、收稿日期:基金项目:国家社会科学基金教育学一般课题()作者简介:戴智华(),男,江西乐安人,上海交通大学副研究员,博士,硕士生导师,研究方向:高教管理、科研管理、技术创新管理。文章编号:()高校科技成果转化多主体协同作用规律研究戴智华,(上海交通大学 海洋水下工程科学研究院,上海 ;上海交通大学 安泰经济与管理学院,上海 )摘要:高校科技成果转化如何越过“死亡谷”一直是制约我国科技创新的一个难题,其中有个关键原因在于转化涉及主体较多,至少包括类主体即政府、企业、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客户,应该用什么机制和制度创新来规范这些主体?文章通过涉及类主体的 家单位的深度访谈调研以及对上海
2、智能制造研究院的案例研究,得出了大主体协同过程中的主要瓶颈问题和对比分析,以及案例单位的组织架构和运行机制、政策支持与创新氛围、产业领域契合度、多主体协同作用机制四个方面鲜明做法,在此基础上,分析得出了点结论与启示:鼓励新型研发机构组建灵活的组织架构和运行机制;充分重视企业主体作用;科技成果转化要形成以企业为主、多元投入、风险共担、利益共享的分配机制;尊重产品开发规律,各主体回归其应有的“角色”本位;鼓励企业和社会资本建立一批从事技术集成、熟化和工程化的中试基地。关键词:高校;科技成果转化;多主体协同;案例研究;上海智能制造研究院中图分类号:文献标志码:犇犃 犐犣 犺 犻 犺 狌 犪,(,;,
3、):,?,上海管理科学 第 卷第期 年 月 ,:;,;,;,:;党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新工作,把促进科技成果转化摆在十分重要的位置进行谋划部署。习近平总书记强调:“加快科研成果从样品到产品再到商品的转化,把科技成果充分应用到现代化事业中去。”多年来,科技成果转化率过低的顽疾一直困扰着高校的科技工作。如何突破横亘于实验室与市场之间的阻碍,提升高校科技成果转化率,也是很多高教界人士经常思考的问题。目前高校科技成果转化未取得突破性成功根源在于没有把其中起作用的多主体协同作用规律研究清楚。上海智能制造研究院以其清晰的定位、灵活的组织架构和运行机制、多元投入风险共担利益
4、共享以及多主体协同作用机制在科技成果转化方面进行了先行先试,研究院一部分成果开始走出成果转化的“死亡谷”,顺利进入了产业化阶段。本文对上海临港新片区率先尝试的这些主体的协同作用规律、制度创新进行调查研究、案例分析、提炼总结,力图找到打通各主体联动融通的渠道,实现各主体深度紧密融合,破解科技成果转化难题,研究结论对于上海科创中心破解科技成果转化难题,以此为突破口带动、促进研发,加大力度推进研发与转化功能型平台建设具有较为重要的现实意义。文献回顾与本文有关的研究主要包括科技创新转化中涉及的利益主体、协同创新。关于科技成果转化涉及的利益主体,年,美国学者 、等提出了“三重螺旋”的概念并引入社会学领域
5、,主要研究高校、产业、政府三者独立的定位、在科技创新中的协同创新互动效应,认为要通过技术转移使三者互相厘清关系,并形成持续创新。和 提出以科技人员为核心的裂变型企业已经成为促进科学技术成果向生产力转化的重要形式。孙燕楠等认为科技成果转化是一个复杂的工程,在转化过程中存在的关联主体较多,包括研发主体、产业化主体、政府主体、投资主体等,这些主体之间存在着种种矛盾,需要政府进行引导和协调,建立起有效的利益驱动机制,促进科技成果转化,但对于主体之间的具体矛盾没有深入分析。李业芳等通过对高校科技成果转化中两个重要的主体 高校和企业进行观念意识上的分析和研究,指出了思想意识对科技成果转化的影响,并对主体的
6、思想意识创新提出了自己的看法和建议。姚慧华等人对科技成果转化中存在的利益机制问题进行了研究,认为利益问题已经成为科技成果转化中的关键问题,需要合理处理科技成果转化各个阶段所涉及人员的利益关系,才能理顺转化道路,促进科技成果顺利转化。胡罡针对我国高校科技成果转化现状和需求,以中山大学与地方政府联合共建研究院为例,指出该模式在成果转化机制、地方研究院定位、提高科技成果实用性、支持科技企业孵化等方面进行了多项创新,为科技成果转化流程各阶段提供了较为有效的支持,显著提升了科技成果转化的效率。等分析科技成果转化中,科技中介这类主体对知识转移的影响机制,进而对知识转移绩效建立科技中介的社会资本理论框架,并
7、以南京大学科技园孵化器作为科技中介的一个典型案例,阐明了科技中介的社会资本的本质,及其发挥的积极作用,研究结论在知识转移和创新方面,提供了科学依据和借鉴经验。申轶男指出在我国科技成果转移转化体系中有不同主体参与,包括高校、科研机构、企业、政府部门、科技中介机构等,不同参与主体在科技成果转移转化过程中发挥着不同的作用。但是,由于不同主体间政策、机制、体系、资源等缺乏协调,导致科技成果转化过程中存在衔接不畅或转化迟滞等问题,这直接上海管理科学 第 卷第期 年 月 影响了科技成果转化工作高效、稳定、持续进行。潘建红从强化价值导向,促进多元主体利益协调角度进行了研究。庞加兰通过对陕西省科技金融政策文本
8、的量化分析,发现了政策存在工具结构失衡,颁布主体缺乏协作性等问题。关于科技成果转化的协同创新,最早对“协同创新”进行了定义,即“由自我激励的人员所组成的网络小组形成集体愿景,借助网络交流思路、信息及工作状况,合作实现共同的目标”。讨论了大学与产业研究关系的道德问题和协同关系,并指出建立长效合作机制是实现协同的重要前提。张换兆等从专注战略前沿技术、以企业为主导、以培养创新能力和促进经济增长为核心等方面介绍了欧盟 对我国协同创新的启示。纪红通过研究提出构建高校科技成果转化体系与政府成果转化基金的有效衔接,发挥政府基金的带动和引导作用,推动金融资本早期介入并形成合力共谋发展,加快科技成果资本化、产业
9、化,提升科技成果转化的整体效率。纵观国内外的研究现状,科技成果转化多主体协同作用规律是一项迫切需要研究的课题,其中关键原因在于转化涉及主体较多,国内外已有研究都提供了可以借鉴的经验和对策,其中近年来兴起的协同创新研究是最值得期待的途径,但大多数研究仍停留在理论层面,缺乏实证检验与支撑。研究方法与案例选择 研究方法选择 深度访谈法对科技成果转化过程中类主体协同过程中的现状、相互作用存在的主要瓶颈问题进行了深度访谈调研,从大主体协同过程中的现状归纳出其相互作用存在的主要瓶颈问题,具体是政府、企业、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客户,同时对个新型研发机构同步展开调研,调研适度聚焦,这些主要的深
10、度访谈对象为:上海市临港地区开发建设管理委员会(简称临港管委会,政府主体)。上海临港经济发展(集团)有限公司(简称临港集团,国资企业主体)、上海明匠智能系统有限公司(民营企业主体)、上海新华控制技术集团有限公司(民营企业主体)。上海交通大学(高校主体)、上海智能制造研究院(上海交大与临港管委会联合成立的新型研发机构主体)。中国科学院上海分院(科研院所主体)。中科新松(中国科学院及旗下企业主体)。上海临港科技创业中心(科技中介主体)。使用智能制造系统的企业(客户主体)。上海浦东科技投资公司(科技金融主体)。比较研究法将深度访谈调研得到的主要瓶颈问题与科技成果转化较为成熟的美国、德国、英国、以色列
11、等国家类主体承担的对应角色进行比较研究,直观分析差异,便于得出研究对策。案例研究法对新型研发机构、上海临港新片区智能制造的领军机构 上海智能制造研究院共性技术产品开发过程开展案例研究,总结提炼其中多主体协同的具体做法,研究其中规律。典型案例选择上海智能制造研究院于 年 月 日在上海临港成立,由上海交通大学与临港管委会等多家主体联合发起,属于新型研发机构,是上海交通大学、临港管委会双方集聚国内外智能制造领域优势资源,共同在临港地区打造具有国内影响和国际知名度的智能制造前沿关键基础平台。上海交通大学以研究设备设施、教授团队人员、技术成果投入;临港管委会则提供研发与办公环境、实验室、政策扶持和经费支
12、持等。上海智能制造研究院的运行案例体现了科技成果转化从基础研究走向技术研究、工程开发、产业应用的全链条,因此选择上海智能制造研究院作为研究高校科技成果转化多主体协同作用规律的案例,是较有研究典型性的。调研访谈过程及结果围绕科技成果转化从“基础研究应用研究模拟与工程化产品化”过程中,科技创新成果转化过程中七类主体(政府、企业、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客户)协同过程中的现状、相互作用存在的主要瓶颈问题进行了深度访谈调研。本研究还加入了科技创新成果转化较为成熟的国家七类主体承担的角色进行了对比,如表所示,通过对比可以更加直观看出,科技创新成果转化过程中七类主体的主要瓶颈问题以及可以进一步
13、改进的途径。案例研究以下从上海智能制造研究院的组织架构和运行机制、政策支持与创新氛围、产业领域契合度、多主体协同作用机制四个方面来对案例进行剖析。上海管理科学 第 卷第期 年 月 表七大主体协同过程中存在的主要瓶颈问题及与成熟国家对比指标主体政府企业高校科研院所科技中介科技金融客户调研得出瓶颈问题习惯 于 做 市 场 主体的事情,干预市场过多,环境营造较少,尤其是创新氛围 营 造 与 文 化引领较少,全社会创新 创 造 活 力 激发方 面 存 在 体 制机制瓶颈基础研究能力弱,技术创新能力弱,市场能力强,对接高校、科研院所能力 弱,但 需 要 高校、科研院所技术创新的支持依托,在寻求高校、科研
14、院所 技 术 的 能 力和描 述 企 业 难 题等方 面 需 要 中 介引 导,习 惯 性 跑政府即基础研究的能 力 强 于 应 用研究能力,主要提供技术成熟度级的技术,教师和研 究 生 创 新 能力较强,但市场能力较弱,找不到与企业的合作点(或不主 动 寻 求 企 业合作),与 世 界 科技强国相比,基础科学 研 究 还 存 在一定短板人才培养相对少,科学研究能力强,有一 部 分 对 接 市场的能力,但仍较弱,找不到与企业的合作点(或不主动 寻 求 企 业 合作),机 制 体 制 较为僵化,打破体制能力受限,亟待深化科研院所改革中介体系不完善、发展滞后,在科技成果 转 化 中 中 介机构 的
15、 参 与 程 度还不够,桥梁作用不明显,参与不积极,造成成果转化的各 主 体 间 沟 通不顺畅,技术经纪人培养速度较慢,且质量较低,多学科人才缺乏,特别缺乏通晓技术、法律、金融知识的复合型人才追捧 资 金 能 力 较强,往往注重商业模式和短期获利,对新 技 术 投 入 较少,对早期项目投入更少,金融机构更加 受 制 于 授 信风险把控,早期投入更少客户 更 多 在 后 端参与 新 产 品 测 试和体验,在产品创意的收集、概念开发、原型设计开发等前 端 客 户 介 入少,结合客户需求的实 质 性 修 改 难以做到成熟国家主体的角色创造 平 等 竞 争 的环境,制定激励创新、吸引人才和鼓励人 才
16、流 动 的 政策以 及 对 知 识 产权切 实 依 法 保 护等,同时对基础科研、人才培养等方面增加投入,并且通过走市场之路,使产 学 研 开 发 保持旺盛的生命力企业 充 分 把 握 了市场的需求,发挥主体优势,引领其他主 体 进 行 合 作创 新。企 业 与 高校、科研机构均以不同 方 式 成 立 了校(研)企 联 盟 平台,面向全球开放式创新,加强与高校、科 研 人 员、企业之 间 的 密 切 联系,参 与 早 期 研发,优先获取学校有市 场 前 景 的 科研 成 果;另 一 方面,学术界也能够及时 了 解 市 场 面临的 问 题 以 及 未来所 关 注 的 重 点领域,使早期研发带有“
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