DB2101∕T0028—2021 特种设备安全风险分级管控实施指南(沈阳市).pdf
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1、ICS03.160CCS A 00DB2101/TDB2101/T 00282021特种设备安全风险分级管控实施指南Implementation guide for classified management and control of safetyrisks of special equipment2021 - 02 - 26 发布2021 - 03 - 26 实施沈阳市市场监督管理局发 布沈阳市地方标准DB2101/T 00282021I目次目次前言.II引言.I1范围.12规范性引用文件.13术语与定义.14基本要求和主体责任.24.1使用单位基本要求.24.2使用单位主体责任.35风
2、险管控的程序及内容.45.1风险管控流程.45.2计划和准备.45.3风险辨识.55.4风险评价.65.5风险控制.76风险分级管控.87档案管理.98分级管控的效果评估.99持续改进.9附录 A(规范性)分析记录表格.11附录 B(资料性)安全检查表法(SCL).13附录 C(资料性)风险矩阵分析法(LS).14附录 D(规范性)危险源(1 级)识别表.16参 考 文 献.17DB2101/T 00282021II前言本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则及GB/T20002.4-2015 标准中特定内容的起草 第4 部分:标准中涉及安全的内
3、容给出的规则起草。本文件由沈阳市市场监督管理局提出并归口,同时负责标准的宣贯、监督实施等工作。本文件起草单位:沈阳市质量品牌建设促进会、沈阳市市场监管事务服务中心、沈阳市化工学校、沈阳燃气集团。本文件主要起草人:宁科、王林、王瑞斌、王豫、史茉、王玉、柳东洲、刘俊煊、张磊、何斌、李洪、孙治国、赵起超、贾海鹏、王磊、高岩、张昌林。本文件实施后,任何单位和个人如有问题和意见建议,均可以通过来电和来函的方式进行反馈,我们将及时答复并认真处理,根据实施情况依法进行评估及复审。本文件归口管理部门联系电话: 024-24011587;联系地址:辽宁省沈阳市沈河区南关路 118 号。本文件起草单位联系电话:
4、024-23445951;联系地址:辽宁省沈阳市北五经街 14 号。DB2101/T 00282021III引言本文件依据特种设备相关法律、法规、部门规章及安全技术规范规定的要求,借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验, 融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求,结合沈阳市特种设备使用和充装单位实际状况编制而成。本文件规定了特种设备风险管控的基本要求、工作程序、风险确定原则、分级管控、档案管理、持续改进等。 适用于沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控体系的建立及特种设备风险分级管控工作的实施。检验机构、监管部门及特种设备相关单位亦
5、可参照使用。DB2101/T 002820211特种设备安全风险分级管控实施指南1范围本文件规定了特种设备使用和充装单位开展风险管控工作的基本要求、 工作程序和内容、 档案管理、持续改进等。本文件适用于指导沈阳市特种设备使用和充装单位风险分级管控工作的实施。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中, 注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。TSG 08特种设备使用管理规则3术语与定义下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备special equipment特种设备是指国务院
6、批准的特种设备目录确定的对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、 压力容器(含气瓶)、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆等。3.2特种设备使用和充装单位using unit of special equipment特种设备使用和充装单位(以下简称使用单位)是指具有特种设备使用管理权的单位(注)或者具有完全民事行为能力的自然人,一般是特种设备的产权单位(产权所有人),也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。 特种设备属于共有的, 共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备,受托人是使用单位;共有人未委托的,实际管理人是使
7、用单位;没有实际管理人的,共有人是使用单位。特种设备用于出租的,出租期间,出租单位是使用单位;法律另有规定或者当事人合同约定的,从其规定或者约定。注1:单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等。注 2:电梯使用管理单位,按照以下方式确定:a) 自行管理的,所有权人为电梯使用管理单位;b) 委托物业服务单位或者其他单位管理的,受委托方为电梯使用管理单位;c) 新安装电梯未移交给所有权人的,项目建设单位为电梯使用管理单位;DB2101/T 002820212d) 出租、出借配有电梯的场所的,出租、出借合同应当约定电梯使用管理单位;未约定的
8、,出租、出借方为电梯使用管理单位。注 3:气瓶的使用单位一般是指充装单位,车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。3.3风险risk风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故(事件)发生的概率。严重性,是指事故(事件)一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。3.4风险点risk site of special equipment风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域,以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动,或以上两者的组合。风险点有时亦称为风险源。3.5危险源hazard危险源是指可能导致人
9、身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合。危险源可称为危险有害因素,分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。其中,根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体;状态是指设备的状态、使用介质和环境的状态等;行为是指决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。3.6风险辨识 rick identification发现、确认和描述风险的过程。3.7风险等级 risk classification单一风险或组合风险的大小,以后果和可能性的组合来表达。4基本要求和主体责任4.1使用单位基本要求4.1.1使用单位应根据本文件的要求建立、实施、保持和持
10、续改进特种设备风险分级管控体系,建立相关制度,并形成文件。包括但不限于以下内容要求:a) 设置风险管控体系建设组织机构;b) 明确风险管控各层级、人员的职责;c) 建立风险管控体系建设实施方案;d) 编制企业特种设备风险评估及控制制度;DB2101/T 002820213e) 风险管控体系建设奖惩管理制度;f) 人员的风险管控培训考核制度。4.1.2风险分级管控,应遵循风险越高,管控层级越高的原则;上一级负责管控的风险,下一级应同时负责管控,并逐级落实具体措施。4.1.3使用单位应结合风险评价的结果将制定的特种设备风险控制措施告知内部员工和相关方。对内部应将每个风险点的管控责任,按照风险等级逐
11、级落实到公司、车间、班组、岗位,制定和采取具体严密的风险管控措施, 对员工进行风险分析结果记录和管控措施的培训, 使其掌握本岗位的风险点包含设备的风险等级、危险源的风险等级。4.1.4操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险点应重点进行管控。对存在重大安全风险的工作场所和岗位,要设置明显警示标志,并强化危险源监测和预警。4.1.5使用单位应当建立特种设备风险公告制度,在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏,制作岗位安全风险告知卡,标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。4.2使用单位主体责任4.2.1使用单位是特种设备风险管控工作
12、的责任主体。4.2.2使用单位应根据企业的实际情况,建立由主要负责人任最高领导的特种设备风险分级管控工作组织机构。明确特种设备危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门或机构;明确其组织及成员的职责、 目标与任务, 组织机构成员应包括使用单位特种设备安全管理负责人、 特种设备安全管理员、 安全、设备、工艺等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。4.2.3使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人,全面负责特种设备风险管控工作;特种设备安全管理负责人在主要负责人的授权下负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作; 特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员,结合岗位职责
13、开展、落实风险分级管控工作。4.2.4使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。4.2.5对设有特种设备安全管理机构的使用单位,可由其机构组织开展特种设备风险分级管控工作;对于未设置特种设备安全管理机构的单位,应明确相应的部门和责任人员组织开展风险分级管控工作。鼓励有条件的使用单位委托专业的第三方公司或相关专家在本单位的统一组织领导下开展特种设备风险辨识、风险评价工作。4.2.6使用单位应制定风险管控实施方案,方案内容至少包括但不限于以下内容:a) 工作目标;b) 工作任务;c) 工作分工;d) 实施步骤(制定工作程序、编制作业指导书、确定风险识别、评价方法及判定准则);e) 评价改
14、进。4.2.7使用单位应编制风险源清单(特种设备清单、相关作业清单),风险分级管控工作流程。风险因素分析表、风险评价表、风险分级管控清单等文件的格式要求(见附录A)。4.2.8使用单位应制定风险分级管控培训计划,并纳入本单位年度安全培训计划,分层次、分阶段组织员工培训学习,使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施,并保留培训记录,培训结束进行考核,考核结果计入培训档案。培训和考核内容应涵盖特种设备相关法律、法规、安全技术规范和标准要求。DB2101/T 0028202144.2.9使用单位应建立完善的风险管控目标责任考核制度,应按照“全员、全过程、全方位”的
15、原则,明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任,并通过评审、更新,不断完善风险分级管控体系。5风险管控的程序及内容5.1风险管控流程5.1.1风险管控流程(见图1)。图1.风险管控流程5.1.2使用单位的风险管控工作包括了以下内容:a) 计划和准备:包括法律法规、技术规范、工作资源的准备;b) 风险辨识: 包括风险来源(风险源)、事件(事故)及它们的起因和潜在后果的确定;c) 风 险评估: 对辨识的风险进行风险评估,对风险源逐个分析事故发生的可能性和后果严重性,给出定性或定量值,确定风险等级;d) 风险控制:针对风险制定风险控制措施,并对风险控制措施的有效性进行研判评估;e) 分级管
16、控:依据风险评估,确定最终的特种设备风险等级,并制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员。5.1.3将特种设备的风险及风险控制措施告知内部员工和相关方。5.1.4当特种设备及相关工艺发生变更时,应对变更的特种设备重新进行风险辨识、管控。5.2计划和准备5.2.1根据风险管控任务需要,制定风险管控实施方案,明确工作目标、职责 分工、实施程序、进度安排和保障措施等。5.2.2资料收集DB2101/T 002820215资料搜集的主要内容包括但不限于以下内容:a) 根据确定的评估对象和评估范围,收集与风险评估工作相关的国家、省(市)关于风险管控的法律法规、标 准、规范和文件等;b) 评估对象的基
17、础资料(本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗位、人员、职责设置以及 区位、布局与平面布置等);c) 应急能力、应急预案,国内外同行业企业相关事故案例等。5.2.4现场调研现场调研的主要内容包括但不限于以下内容:a)评估对象对周边环境影响情况;b)事故预防措施和应急资源情况。5.3风险辨识5.3.1风险点的划分5.3.1.1使用单位应当以在用的单台(套)特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险识别,按照全面排查、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则进行划分。参照特种设备目录风险点划分原则为:a) 锅炉,如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉;b) 压力容器,如
18、固定式压力容器、移动式压力容器、氧舱;c) 压力管道,如长输管道、公用管道、工业管道;d) 电梯,如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯;e) 起重机械,如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备;f) 客运索道,如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道;g) 大型游乐设施,如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施;h) 场(厂)内专用机动车辆,如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。5.3.1.2
19、对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分,应当涵盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。注:所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内,包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备(如:D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等)5.3.1.3特种设备相关作业活动包括:开(停)车、检(维)修、特殊作业(热氨融霜、装卸液、气瓶充装)等。5.3.1.4特种设备涉及高危作业的包括:动火作业、受限空间作业、动土作业、吊装作业、高处作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、断路作业
20、、管线打开作业等,需单独针对高危作业进行风险识别并建立管控措施。5.3.2风险点排查5.3.2.1使用单位应根据法律、法规、安全技术规范及标准要求组织对本单位特种设备使用全过程进行风险点排查。根据单位特种设备台账和单位实际情况,建立包括风险点(特种设备)名称、设备种类、类别、品种、型号、所在位置等基本信息的风险点登记台账-特种设备(见附录表A.1),为下一步进行危险源辨识分析做好准备。DB2101/T 0028202165.3.2.2对于移动式压力容器充装和气瓶充装作业,充装单位应建立包括风险点(充装作业)名称、作业活动内容、岗位/地点、活动频率等基本信息的风险点登记台账-充装作业(见附录表A
21、.2)。5.3.3危险源辨识危险源辨识是识别使用单位特种设备风险点内存在的所有危险有害因素, 并确定每个有害因素引发事故的可能性和后果严重性进行分析的过程。有害因素包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面:a) 人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训、人员配置、操作行为、身体状况和技能等;b) 物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况等;c) 环境因素应包括作业环境、自然环境等;d) 管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、操作规程、应急预案、安全技术档案等。5.3.4危险源引发的事故分析5.3.4.1危险源引发的事故特征:是指与导
22、致事故最严重后果对应的设备失效形式或者致害方式。 通常表现为爆炸、爆燃、泄露、倾覆、变形、断裂、损伤、坠落、碰撞、剪切、挤压、失控、故障或者受困(滞留)等。5.3.4.2危险源引发的后果:包括人身伤害或健康损害、人员被困、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。5.3.5危险源辨识的方法5.3.5.1使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准,结合本单位实际,确定辨识方法。全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险,做到系统、全面、无遗漏。5.3.5.2对于特种设备,推荐采用安全检查表法(SCL)进行危险源辨识。
23、按照设备功能或结构划分为若干检查项目,针对每一检查项目,列出检查要求,对照检查要求逐项检查并确定不符合检查要求的情况和后果等,具体分析步骤和要求(见附录B)。5.3.5.3危险源辨识方法可包括以下几种:a) 作业危害分析法(JHA);b) 事故树分析法;c) 危险与可操作性分析法(HAZOP)或类比法。5.3.5.4对于充装作业,进行危险源辨识时不限于以上方法。5.3.6危险源辨识内容5.3.6.1使用单位应采用适合本单位的危险源辨识方法, 注重危险源资料的收集 (至少包括法律法规、标准、事故案例、设备基本信息),对风险点内存在的危险源辨识需重点考虑温度、压力、介质、容积、高度、速度、载荷、作
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