2026年备考期货从业资格之期货法律法规能力测验试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规能力测验试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
2、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
3、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
4、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。
A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】 B
5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
6、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
7、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。
A.电话号码
B.录音
C.客户身份
D.客户密码

【答案】 B
8、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
9、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
10、期货交易所的负责人由（ ）。
A.国务院期货监督管理机构任免
B.期货交易所会员选举产生
C.期货交易所股东大会选举产生
D.期货交易所董事会任免

【答案】 A
11、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
12、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
13、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年

【答案】 C
14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
15、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
16、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）．
A.提高保证金收取标准
B.降低风检管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准

【答案】 B
17、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
18、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】 C
19、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。
A.5分；10分
B.10分；5分
C.20分；10分
D.10分；20分

【答案】 B
20、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
21、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。
A.直接全额加回
B.直接按照一定比例加回
C.重新核算净资本
D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】 D
22、（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托

【答案】 A
23、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
24、根据《期货交易所管理办法》 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （　　）.
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.股份有限公司

【答案】 D
25、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
26、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
27、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级
A.信用
B.风险
C.利率
D.产品

【答案】 B
28、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。
A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司

【答案】 A
29、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
30、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
32、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
33、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
34、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
35、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先

【答案】 C
36、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.3；3
C.5；5
D.10；10

【答案】 B
37、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】 B
38、期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
39、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
40、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。
A.期货公司
B.期货公司总经理
C.直接负责的主管人员
D.从业人员本人

【答案】 A
41、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
42、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（　　）个工作日内反馈？
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
43、下列关于期货保证金的表述，错误的是( )。
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用. 挪用
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】 A
44、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
45、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权
C.报告权
D.决策权

【答案】 A
46、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
47、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
48、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
49、中国期货业协会是（　　）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构

【答案】 C
50、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月

【答案】 A
51、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据朝货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
52、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%

【答案】 B
53、期货交易所实行（ ）结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债

【答案】 A
54、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》
B.《关于执行若干问题的规定》
C.《中华人民共和国行政法》
D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】 A
55、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友

【答案】 B
56、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

【答案】 D
57、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（ ）报告。
A.董事会
B.职工大会
C.理事会
D.监事会

【答案】 A
58、下列（ ）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。
A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.保守客户的商业秘密
C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易
D.维护客户合法权益

【答案】 C
59、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（　　）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 A
60、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
61、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。
A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

【答案】 D
62、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员

【答案】 C
63、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　　）。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】 C
64、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产

【答案】 B
65、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
66、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3

【答案】 C
67、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
68、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任
B.应当承担相应责任
C.应当罚款给以警示
D.由期货业协会给以通报批评

【答案】 B
69、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
70、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】 B
71、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
72、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 C
73、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金

【答案】 A
74、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（ ），有关费用和发生的损失由该会员承担。
A.免于平仓
B.强行平仓
C.催促平仓
D.以上都不对

【答案】 B
75、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（　　）向中国期货业协会申请从业资格。
A.其所在期货经营机构
B.期货交易所
C.协会授权机构
D.其本人

【答案】 A
76、期货业协会的权力机构为（ ）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
77、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司

【答案】 B
78、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
79、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
80、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律
B.财务
C.合规
D.纪检

【答案】 C
81、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
82、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。
A.由王某承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
83、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
84、（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.期货公司
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】 A
85、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】 B
86、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
87、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）.
A.补充期货交易所结算资金不足
B.为客户交存保证金，支付税款
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
88、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。
A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】 C
89、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。
A.公司的交易规模
B.公司风险监管指标
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 B
90、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
91、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
92、（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 A
93、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】 A
94、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交
A.走私罪（共犯）
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪

【答案】 B
95、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
96、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。
A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先，公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
97、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。
A.由王某承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担

【答案】 A
98、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。
A.负债与资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.注册资本与净资产的比例
D.净资产

【答案】 B
99、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
100、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
101、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利

【答案】 A
102、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长

【答案】 A
103、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
104、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
105、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
106、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
107、期货交易所实行（ ）。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
108、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户

【答案】 A
109、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（ ）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。
A.较高比例
B.较低比例
C.相同比例
D.浮动比例

【答案】 A
110、首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
111、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（ ）
A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】 A
112、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金

【答案】 C
113、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A.期货公司从业人员
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司高级管理人员
D.期货公司监事的子女

【答案】 D
114、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
A.应当承担相应责任
B.是否承担责任，由中国期货业协会决定
C.是否承担责任，由中国